證監會：嚴管證券審核監管權 以零容忍態度懲治腐敗

“在當前複雜市場環境下，必須不斷提高政治站位，增強‘四個意識’，堅定‘四個自信’，堅決做到‘兩個維護’，把思想和行動統一到黨中央的決策部署上來，堅決打贏防範和化解系統性金融風險攻堅戰。”日前，證監會系統召開警示教育大會。證監會黨委書記、主席劉士餘通報剖析了十八大以來證監會系統典型違紀違法案例，要求“全系統要以案為鏡、以案為戒，深刻反思教訓、堅決守住紀律紅線”。

面對證券審核監管領域腐敗問題時有發生，證券發行審核權力面臨較大廉潔風險的現狀，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組發揮“派”的權威和“駐”的優勢，與證監會黨委形成監督合力，緊盯審核監管權力運行，在持續保持高壓態勢的同時，綜合運用監督執紀“四種形態”，切實強化對證券審核監管權力的有效監督，努力把解決金融審核監管領域腐敗問題這一重大政治任務落實到位。

挑戰：監管審核人員面臨較大廉潔風險——

應對：以零容忍態度懲治腐敗

資本市場利益關係複雜，財富效應明顯，一些市場從業人員和利益相關方涉嫌行賄或介紹賄賂的問題比較突出，嚴重破壞了行業生態，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。

“無論股票發行審核，還是對上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司等日常監管和牌照許可，都對市場主體的切身利益有着直接影響，出於自身利益最大化考慮，監管審核人員面臨較大廉潔風險。”駐證監會紀檢監察組有關同志説。

一名原證監會發行部處長為有關公司取得證監會的融資核准批覆提供幫助，進而收受或索取上市公司、保薦機構負責人給予的鉅額賄賂。駐證監會紀檢監察組（原證監會紀委監察局）將其涉嫌受賄問題移交司法機關，2017年9月北京市第二中級人民法院一審判處其無期徒刑，剝奪政治權利終身，並處沒收個人全部財產。

金融是實體經濟的血脈，只有以零容忍態度懲治審核監管和金融信貸領域的腐敗問題，才能不斷增強金融服務實體經濟的能力，更好防範化解系統性風險。

黨的十九大以來截至今年9月底，駐證監會紀檢監察組處置問題線索45件，給予黨紀政務處分及組織處理17人次，督促指導證監會系統單位紀委給予黨紀政務處分16人次。黨的十八大至十九大的五年間，駐證監會紀檢監察組共處理問題線索461件，作出黨紀政紀處分和組織處理135人次。多起嚴重違紀涉嫌違法犯罪案件被移送司法機關。

挑戰：“曲線”斂財、跨期交易花樣翻新——

應對：對重要部門、關鍵崗位開展監察

去年4月，證監會一紙《行政處罰決定書》引發A股市場關注。深交所發行審核部前副總監、證監會發審委前委員馮小樹在證監會兼任發審委委員期間，通過在企業上市前突擊入股、企業上市後高價拋出的方式，非法獲利2.48億。證監會決定沒收其非法所得，並頂格罰款2.51億，同時採取終身市場禁入措施。

“證監會嚴禁系統監管幹部及其近親屬使用本人或他人名義買賣股票，這是一條鐵的紀律。馮小樹不僅無視紀律規定，甚至利用擔任發審委委員的職務便利，突擊入股獲取鉅額利益，涉嫌金融腐敗，嚴重擾亂了資本市場的正常秩序，給證監會的形象造成了極其負面的影響，辜負了組織的信任與重託，情節十分惡劣。”駐證監會紀檢監察組組長、證監會黨委委員王會民談及此案時説。

馮小樹案暴露了證監會發行審核領域存在的突出問題。從近年查處的案件情況看，股票發行審核領域問題較為突出。隨着市場和產品的創新發展，證券審核監管領域的腐敗方式也更加複雜多變，既有傳統的權錢交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來，涉及證券市場的不少案件都是通過結構化產品、股權代持、期權等較為隱蔽的手段進行利益輸送的。這種“曲線”斂財、跨期交易方式，給審查調查工作帶來了新的挑戰。

為此，駐證監會紀檢監察組切實強化對證券審核監管權力的有效監督，堅決查處金融審核監管領域各種腐敗問題。駐證監會紀檢監察組以掌握的問題線索為抓手，綜合運用約談談話、查閲檔案、旁聽會議等多種手段，先後5次對證監會發行監管部、上市公司監管部和證券基金機構監管部開展監察，重點加強對重要權力部門、關鍵和敏感崗位的監督，排查審核人員是否存在利用自由裁量權搞利益輸送等問題，重點檢查制度設計的合理性和具體執行情況，檢查全面從嚴治黨、廉潔紀律要求是否內嵌到監管業務全流程，檢查監督問責有無缺位遺漏等情況。

監察整改工作期間，證監會系統累計建立健全各類制度192項，重點優化了發行與併購重組審核委員會委員的選聘和日常監督管理工作機制，專門成立發行與併購重組審核監察委員會，切實強化對發審委制度運行的常態化監督。

挑戰：資本市場領域管黨治黨責任如何壓實——

應對：對內嚴肅追責問責 對外強化廉潔從業監管

今年1至9月，駐證監會紀檢監察組談話函詢了結10人次、“面對面”初核了結7人次、誡勉談話2人次、批評教育2人次、通報批評1人次、提醒談話5人次，運用監督執紀第一種形態持續發力。

此外，駐證監會紀檢監察組負責人與證監會黨委主要負責同志和班子成員經常性開展談話，利用任前談話、幹部培訓、調研座談等機會每年保持對證監會系統單位黨委書記、紀委書記約談全覆蓋。

加大日常監督力度，緊盯“關鍵少數”。證監會目前已對全系統400餘名會管幹部建立廉政檔案和廉政活頁夾，全部錄入紀檢監察綜合管理平台，實現“一鍵查詢”。結合對派出機構、會管單位等巡視和幹部考察情況，為證監會各單位各部門班子進行畫像，有效反映班子整體情況，全面掌握證監會系統“樹木”與“森林”狀況。

為倒逼責任落實，駐證監會紀檢監察組與證監會黨委聯合印發了《中國證監會黨委問責工作實施辦法》，對問責情形、問責方式、問責程序等進行了具體細化。因“兩個責任”落實不力，證監會系統單位先後有2個班子在全系統被通報批評、2名一把手被免職、3名紀委書記被調整出紀委書記崗位，還有多名黨委書記、紀委書記和班子成員被採取誡勉談話、責令作出書面檢查、系統內通報批評和在民主生活會上進行檢討等方式進行問責。

在對內嚴肅追責問責、從嚴加強管理、持續健全證券發行審核監督制約體制機制的同時，證監會發布了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》以及有關配套制度，中國證券業協會、中國期貨業協會和中國基金業協會也分別研究制定了有關行業廉潔從業自律監管的實施細則，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作等突出問題作出了細化規定，把強化對市場機構及其工作人員廉潔從業監管作為證監會監管執法和紀檢監察監督的一項重要任務，切實淨化市場環境，確保資本市場穩定健康發展。（本報記者 田國壘 通訊員 李松 彭茜）