證監會：將失信作為股票發行審核參考

昨日，國家發展改革委、人民銀行、國家知識產權局、銀保監會、證監會等38部門和單位聯合簽署了《關於對知識產權（專利）領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄》，旨在加快推進知識產權（專利）領域信用體系建設，建立健全失信聯合懲戒制度。

《備忘錄》列舉了知識產權（專利）領域嚴重失信行為，包括了六方面內容，如重複專利侵權行為，各地方知識產權局經調解或作出行政決定，認定存在專利侵權行為後，侵權方再次侵犯同一專利權的，視為侵權方存在重複專利侵權行為。不依法執行行為，拒不執行已生效的針對專利侵權假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識產權局依法開展調查、取證的行為視為不依法執行行為。專利代理嚴重違法行為，專利代理機構被列入國家知識產權局確定的經營異常名錄後，自列入之日起滿3年後仍不符合相關規定的，視為存在專利代理嚴重違法行為。專利代理人資格證書掛靠行為，變造、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉讓資格證書、註冊證、執業印章的。非正常申請專利行為，被國家知識產權局認定為屬於《關於規範專利申請行為的若干規定》所稱的非正常申請專利的行為。提供虛假文件行為，權利人在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。

同時，《備忘錄》明確了33項跨部門聯合懲戒措施，涉及證監會的6項，包括將失信信息作為公開發行其他公司信用類債券核准或註冊的參考，在股票、可轉換債券發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中，將其嚴重失信信息作為參考。限制設立金融機構，依法限制擔任金融機構實際控制人、董事、監事和高級管理人員；對申請金融機構從業資格予以從嚴審核，對已成為從業人員的相關主體予以重點關注；限制設立銀行卡清算機構、非銀行支付機構；限制對銀行卡清算機構、非銀行支付機構持股比例超過5%以上；限制擔任銀行卡清算機構、非銀行支付機構實際控制人董事、監事和高級管理人員。在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事後監管中予以重點關注。將失信信息作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事後監管的參考。將失信信息作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考。將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。

涉及人民銀行、銀保監會的失信情況記入金融信用信息基礎數據庫及互聯網徵信系統，供金融機構融資授信時審慎性參考。對失信主體註冊非金融債務融資工具加強管理，並按照註冊發行有關工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制，防範有關風險。引導金融機構按照風險定價原則，提高財產保險費率或者限制向其提供保險等服務。

國家發改委要求各部門應密切協作，積極落實，2018年12月底前實現知識產權（專利）領域嚴重失信主體的聯合懲戒。記者 程丹