温鐵軍：傳統農民挽救現代化（上）｜國情講壇_風聞

【編者按】2018年12月7日，清華大學國情研究院『國情講壇』第19講在公共管理學院報告廳開講。中國人民大學學術委員會副主任、國務院特殊津貼專家温鐵軍就“去依附：傳統農民挽救現代化——1950s & 1980s’ 土地改革的宏觀效應”主題發表演講。講壇由清華大學國情研究院院長、公共管理學院教授胡鞍鋼主持。清華大學公共管理學院教授、副院長王亞華作點評。

本文根據現場發言整理，內容已經温鐵軍教授本人審定。全文約2.3萬字，分上下兩篇，本期推出上篇。

感謝胡鞍鋼教授做的介紹，也感謝清華大學國情研究院安排這樣一個機會向各界的朋友們做一個彙報。這個其實是我的團隊一段時期以來共同研究的成果，不是個人的。

我們原來想提出的是50、80、10，以這三個年代來看中國城鄉二元結構體制之下，農村的制度變革如何為城市發生的危機形成軟着陸的載體。

那麼，為什麼講50、80、10，因為這三個年份其實是三個年代。但，我這一次講座沒有把2010列上，有關內容會提到。因為2010年代還沒有過完，所以我想等到這個階段過完了，再把1950、1980和2010年這三個階段分別代表新中國從國初以來的一系列演變過程做歸納。

一、思想解放：

生態文明轉型需要解構西方中心主義現代化

因為要講這樣的題目，當然得有一個最基本的理論依據。對此，我們引用的是埃及思想家薩米爾·阿明的理論。

我今天一天在清華大學凱風研究院參加的會議，也是紀念薩米爾·阿明的座談會，這是一個針對第三世界發展問題的研討會。上午的會上我只是簡單講一講50年代和80年代這兩個故事。今天晚上時間充裕一點，就可以把這個事情講完整。

▌1，生態文明內涵的多元論與發展理論領域的著名思想家 

阿明先生已經去世了，他是第三世界“依附理論”的提出人，同時也是歐洲中心主義的批判者。説到這個問題的時候，希望各位注意，我們現在國內的知識體系基本上還沒有達到阿明先生的認識水平。薩米爾·阿明雖然是埃及人，但靠近歐洲，也許恰恰因為北非靠近歐洲，加之他長期在歐洲生活，所以他們對於歐洲中心主義的文化浸淫有着相當深刻的感受……而我們作為東亞遠隔高山大海，説東亞模式是一個漫長的幾千年傳承的文明，它似乎還沒有感受到歐洲中心主義文化那種過於強烈的影響，所以我們跟阿明先生的感受有一些差別。

從90年代以來中國開始加速了納入全球化的步伐。我們恐怕越來越多的感受到中國現有的知識體系、思想體系很難避免受到歐洲中心主義的影響。因此，介紹阿明的時候，希望各位注意，我之所以要引用他的理論，很大程度上因為他提出的是一個“去歐洲中心主義”的思想體系。

我們國家現在強調新的戰略轉型，是朝向生態文明，而它的唯一內涵就是多樣性！相對於轉型來説，是生態文明的多樣性決定自然生態與人類文化的多樣性有機的結合。如果我們只是維護了自然界的多樣性，而沒有人類文化、社會的多樣性，那不叫生態文明。

中國在21世紀推出重大的轉型，是從原來的工業化時代朝向生態化時代轉型。今天的很多安排都和生態文明轉型有關。而大家如果接受了生態文明，就不應該再用過去工業化時代的思維方式，以及那種價值觀來看待人類的多樣性。

比如説有人跑到非洲去看人們在部落狀態下如何生存，衣服穿的少，吃的也不好，就説人家落後。其實人類在不同的自然資源地理環境條件下生存所表現的社會文化，乃至於不同部落生存方式的多樣性是一種客觀存在。沒有必要非得説誰先進誰落後。

因此，引述阿明“去歐洲中心主義”的思想，其實就是要去除“歐洲中心主義”一個重要的影響：也就是要用歐洲人所形成的歷史、思想，以及西方形成的所謂人文社會體系等等，當成一種對人類有普遍意義的普世價值。如果不按照這一套來，似乎就是落後的。而“落後就要捱打”……

**當我們強調生態文明的時候，希望不必再用過去工業化時代的要求，一定要把一切都標準化。**同理，當我們講教育的時候，教育是什麼？教育是使人力資源變成人力資本的工具。當你把教育變成工具的時候，怎麼能夠讓我們的大學教育跟社會生態結合。社會是多樣的，而大學教育也好，中學教育也好，它只是一個把教育當做工具的、被制式化教材強制性傳播的知識體系，目的是要把人原來具有的、與生俱來的多樣性都消掉，變成一個標準化的人力資本。也就是這個部件可以用在任何一個機器上。之所以全國都要用制式教育，是因為統一的、標準化的知識體系才便於考試。比如現在大學考試搞的大多是題庫出題，要背下全套教科書才算是符合這個知識體系的要求。

從這個角度來看，生態文明轉型要求我們的教育也要深化改革。從現實建立問題意識，從實踐入手，去了解人類社會文化生存方式的多樣性，來充實我們的知識，形成對教育改革的基本材料。這些事情我們這一代人在做，希望下一代，尤其是年輕人要理解，我們是如何努力地改變過去習慣於為工業化服務的那一套標準化知識體系、制式教育體系，乃至於追求唯一科學真理的一元論思想理論體系。**當我們説到思想解放的時候，是中國生態文明轉型要求解構西方中心主義的現代化體系。**希望大家注意瞭解，中國歷史上一直也是有很多符合生態文明的思想家的。

這組圖片是我跟三位老一輩思想家交流的合影。分別是阿明先生，沃勒斯坦先生和約翰柯布先生。在國際上有很多去西方中心主義現代化的思想家，他們提出的思想成果儘管具有很強的衝擊性，但卻因為不符合我們制式教育的高校體系，所以基本上不在高校課程中表述。

****▌2，鄉村建設：中國百年“去依附”的另類努力

中國自己在追求工業化的一百年過程中，其實有很多國內的重量級的思想家也沒有在我們的制式教育體系中被引入。以前我講的時候覺得不太有把握。習近平總書記在2017年12月中央農村工作會議上講鄉村振興的時候，特意講到了民國年間搞鄉村建設的前輩，提到了梁漱溟、晏陽初等等，而我們現在的研究則把張謇這些“畢生秉持村落主義”的前輩也納入進來，毛澤東也曾經肯定過張謇、盧作孚等等這些社會企業家。

**中國追求工業化的一百多年曆史上，一直是有着不同於西方中心主義的思想家，他們的思想成果是非常豐碩的。**也希望我們在座的年輕人能夠有所繼承，有所發揚。

其中，我們講到張謇因甲午戰敗，1895年簽訂條約中國向日本賠款大約3億兩白銀，如病入膏肓的駱駝被壓上最後一根稻草。在這種情況下張謇作為清末政治中的清流，秉持“村落主義”開始了南通試驗區建設。我不知道“村落主義”應該怎麼翻譯成英文？因為“村落主義”意味着村落社區的多樣化存在。秉持“村落主義”，推進的南通試驗區可以被叫做“地方化”，今天叫localization。那麼，當年張謇做的是什麼呢？是“大生集團”，可以叫做早期社會企業，今天叫Social Enterprise。

**這些當代概念，早在中國100多年前進入工業化，特別是民營經濟開始興起的時候，就是實業救國論，和今天你們在課堂上聽教科書講的都追求個人利益最大化是完全不一樣的。**中國企業家追求實業報國，而當年的知識分子們講的是科技救國、教育救國。那個時候，在救國思想之下仁人志士艱苦努力，從事着各種不同的事業。其中張謇先生就是抱定“村落主義”的本地化在努力，由他開始使用本地的資源做了產業開發，產生的收益全部用於本地的社會文化建設。

張謇一生中辦了100多所學校，還辦了鰥寡孤獨皆有所養的敬老院、殘疾人院、孤兒院，還辦殘疾人教育、婦女教育，甚至辦圖書館、博物館、公園、體育館等等，也就是大生集團的“在地化”發展，形成了當時世界還沒有出現過的典型。

這就是張謇作為一個清流知識分子，以“村落主義”農村的綜和性發展為目的，最後形成的是一個帶動地方綜合性發展的經驗，這個經驗一直延續了30年，從1896年一直延續到1926年。在這個期間，當時四川的盧作孚兩次來南通參觀學習，1926年張謇去世那年，盧作孚創辦的民生公司開業，也同樣是一個“在地化”的綜合發展的社會企業集團。盧作孚接着張謇的事業，繼續推動中國民營經濟在地化的綜合發展。

所以説，實業界早期的社會企業家，追求的是綜合性在地化的發展，而不是個人收益最大化、企業利潤最大化。**當21世紀這個世界在遭遇一系列的危機之後，西方的大企業集團開始強調創辦企業的目的不是追求利潤，而是要追求人類社會的可持續發展，追求人與資源的和諧，****追求這個企業所在國的綜合性發展，**當他們把這些都作為企業的主要目標，講了四五個目標之後，最後才説為了實現這些目標我們要追求收益。西方企業創辦動機已經發生根本改變的時候，人們開始講最低層次是企業的社會責任，相對比較高層次的叫做社會企業。而當世界級的大企業集團都開始轉為社會企業的時候，我們這兒的教科書還停留在追求個人利益最大化作為唯一目標，停留在這樣的意識形態化的宣傳上。所以就導致經濟政策領域中很多現象顯得很落後。

100多年前的前輩民營企業家們當時的目標就是實業救國，他們所創辦的就是社會企業，追求的就是“在地化”的綜合發展。**我們沒有把這些經驗變成中國自己的故事，我們沒有講好中國故事。**也因此使得今天研究社會企業的學術論文一上來講的就是社會企業概念是西方在21世紀怎麼提出的。對不起，請你注意一下中國19世紀末期，一百多年前中國開始形成民營經濟的時候，就有社會企業家創辦的社會企業。

在中國追求工業化的過程中，有相當一批仁人志士是下鄉的。我們今天繼續堅持下鄉，在座也有從農村來的朋友，我們是在下鄉之中認識的，在座還有很多志願者，也是跟我們一起經常下鄉的。我們這些做法並不是今天才有的。應該知道中國的現代化知識體系從開始形成的那個時候起，就有相當多的知識分子是自覺下鄉去跟農民結合，去搞三農研究，去推動鄉村建設、鄉村發展的。其中比較著名的，是當年一戰之後回國的大海歸叫晏陽初，還有大家都知道著名教育家陶行知，這兩個人都是美國海歸。回來堅持搞鄉村教育，搞平民教育。國內的土知識分子像梁漱溟先生，大家都知道他是一個沒有學位的教授，也是當時舉家下鄉的知識分子，我們有一大批這樣的學者下鄉開展着各種各樣的鄉村建設活動。

前輩們所開創的鄉村建設被後輩繼承者進一步發揚着。我們最近已經接近完成了對這一百多年來隨着中國激進的工業化、城市化的發展的歷史分析，形成了一套對百年來的鄉村建設歷史的整理。這些應該説是講好中國故事的基礎。因為到現在為止，恐怕世人知道的只是中國的激進發展主義的發展過程，**而很少有人知道中國有很多仁人志士是下鄉去基層、是自覺地和農民結合的，**是在開展三農領域的工作，他們所做出的努力對中國長期可持續發展具有不可磨滅的貢獻。

下面這張片子就是告訴大家我們在一百多年農村發展過程中，實際上有着一個知識分子下鄉跟農民結合的過程，這個過程一直延續着，延續到建國之後，也是鼓勵知識分子上山下鄉跟農民直接結合，這個經驗一直延續到現在。

80年代，我們這些曾經上山下鄉的知識青年回城，大學畢業進國家機關開展農村改革政策調研。當時我在中共中央農村研究室，做農村改革試驗區調研工作。胡鞍鋼教授第一次認識我的時候，我就在中央農研室的聯絡室，組織各個高校的青年知識分子和大學生下鄉調研，我的主要領導是杜潤生老先生。他當時就説：你們如果能夠動員成千上萬的青年知識分子下鄉，我們的農村改革何愁不成功？

後來90年代有了很大的變化，高校全盤西化，知識分子不願意下鄉了。但是當年老一輩交代給我們的任務還在勉為其難地繼續着。

**現在中國仍然有着面廣量大的鄉村建設活動，這在全國各地都在開展着。**剛才胡鞍鋼教授介紹我的頭銜的時候，介紹了我是西南大學中國鄉村建設學院的執行院長，那個院的院長是校長，副院長是副校長，我只是執行院長。西南大學有當年晏陽初、梁漱溟、陶行知等前輩在30年代所形成的教育資源，包括平民教育、鄉村知識，這些教育資源後來被西南大學吸納收進來了，西南大學校史中就有中國鄉村建設學院和勉仁書院等等這些教育資源的資料。所以我們把中國鄉村建設學院恢復起來了，因為我是長期搞鄉村建設的，所以就把我請去當這個鄉村建設院的執行院長。後來也被福建請去當海峽鄉村建設學院的執行院長。總之，都是在繼承前輩知識分子下鄉，和農民結合推進三農建設這樣的經驗和學識。

我先把這個事情做一個鋪墊，告訴大家我們的知識主要來源於下鄉跟三農結合的實踐當中。因此跟教科書知識有不一樣的地方，希望大家理解。

******▌**3,比較研究：資本主義農業異質性及不同制度經驗

我們先看和教科書最大的不一致是什麼？

資本主義農業在這個世界本來就是三分天下。但，被我們的教科書當作模板來推崇的只是其中之一，叫做大農場農業。需知：**大農場、大種植園這種農業一產化形式，只在殖民地條件下才存在。**但是，因為西方教科書不會強調其佔有殖民地是以國家為單位反人類的犯罪一個過程，所以他們只強調農業的規模經濟效益。注意，以美國為首的世界上的大農場農業，大都不承認原住民土地財產權益，並且是在大規模屠戮、或其他的方式讓原住民人口減少的條件下才能實現所謂大規模的農場經濟，也因此他的農業單位叫做Farm，Farm是農場，他的農業經營主體是Farmer，是叫農場主。**我們照搬了美國的教科書，錯誤地把Farmer翻譯成農民，**對不起，卻找不到在中國對應的主體，我們的農民是什麼？是Peasant。但是在西方，尤其是在美國、加拿大，如果去跟他們學術界交流，他們已經在討論End Peasantry。

由於概念不清晰，弄得現在很多人到網上宣傳，説美國那麼少農民，養活了多少人口，對比中國數億農民才養活很少的人！藉此證明中國多麼落後……對不起，那是美國農場主而不是農民**。美國的農場工人是不計算在內的，**大量的農場工人是從墨西哥偷渡過來打季節工的。沒法計算有多少從事農業的勞動者，只能計算他統計上給的那個Farmer，農場主的人數就被我們誤以為是美國從事農業勞動的人數。所以，一個概念的差別導致了整個認識體系發生了重大差別。

再看造成這個現象的前提是原住民人口大量的消滅，在美國的原住民還剩下52萬。在哪兒呢？亞利桑那的保留地。我特別勸年輕人，不要只看你們教科書上所講的那些東西。我去過美國十多次，至少三次探訪過原住民，去他們的部落做交流。他們説：這個國家是我們的！但，還能是他們的嗎？他們沒有這個殖民地國家認可的權利。

好了，接着要問我們是什麼？我們就是原住民。**當很多人跟我講美國農業效率高的時候，我會説對不起，請你把自己消滅到2%以下！因為，美國的原住民剩下2%了，加拿大連、澳大利亞2%都不到，所以別跟我講中國要搞美國模式大農場！先問你是誰，你就是原住民，亞洲原住民能把自己消滅嗎？不能。所以不要想我們能像美國那樣搞大農場。**很多人按照經濟學教科書給出的理論邏輯説，如果把農民都進城了，土地私有化了，再通過交易市場化，就能夠產生大農場。我説你把土地私有化一萬遍也產生不了大農場。

那農業現代化還能不能實現？對不起，你去看看日本、韓國，看看中國台灣，應該説比中國大陸現代化程度高得多，城市化程度也高得多吧？那麼，請問東亞地區難道是大農場農業嗎？到日本去看看，俗話説30畝地一頭牛，現在的日本改成30畝地一架拖拉機而已。日本農户平均規模2公頃，30畝地。韓國也差不多，平均規模兩三公頃。這些國家的工業化城市化也都實現了吧？可為什麼沒有實現美國、加拿大、澳大利亞那種大農場呢？因為是原住民國家。

**千萬不要忘了國情，**在國情研究院給各位作報告，先得強調什麼叫做國情。

所以，由此提一句習近平新時代中國特色社會主義思想裏講的最重要的“新三農”，他講的是什麼道理？小農經濟長期化。這叫做國情理論，一個大國領導得吃透國情才能説出這樣的話。他説**小農經濟將長期存在，即使我們加快城市化真的達到了70%，仍然會有4—5億農民人口生活在農村。**因此，我們是不可能消滅小農經濟的，也因此小農經濟如何進入現代化呢？這就是一個問題。這叫做國情意識清晰！

習近平總書記的“新三農”思想中的第一條叫做國情意識清楚，這是一個當過六年大隊書記的人能説出來的話。他也是清華博士！

有這個國情意識接着派生出的**第二個重要的思想就是戰略性判斷，叫做“城市化與逆城市化相輔相成”。**中國是要加快城市化，但如果城市化是以犧牲鄉村、使鄉村衰敗為代價，就得逆城市化了。所以城鎮化和逆城鎮化應該是相輔相成，這叫做戰略判斷。

第三個重要思想是看十九大提出鄉村振興國家戰略，鄉村振興承載的生態文明內涵的多樣化是不可能在城市實現的。城市有生態化嗎？北京這兩天太冷颳大風霧霾才下去。否則，我們不就是霾都嗎？

生態文明強調自然界的多樣性而與鄉村十里不同風的多樣化生活有機結合，鄉村就成為生態文明基礎。據此可知，這種自然多樣性和人類社會文化的多樣性有機結合才成之為生態文明，恰恰是在作物多樣性被地理資源條件的多樣性所決定的農村才存在。所以，**鄉村振興是我們貫徹生態文明轉型的基礎性戰略。**也因此，習近平總書記從戰略轉型的城鎮化、逆城鎮化的辯證關係説起，指出鄉村振興是中國21世紀內涵最豐富的領域。

接着我們剛才講到的世界農業三大類。美國、加拿大、澳大利亞這種殖民地的大農場模式，不適合東亞原住民社會。中國，日本、韓國等周邊先進入工業化的國家和地區，也不適合搞大農場農業。

好了，**我們再進一步看原住民為主體的歐洲國家，難道他們適合大農場方式嗎？不。**歐洲國家到現在為止是中小農場為主，實現的是綠色主義導向下的多功能農業。他們早在80年代、90年代就開始調整他們的農業政策。隨着70年代的歐洲低端產業對外轉移，大量的城市下層和失業者紛紛下鄉，所以歐洲的農業現在變成了小市民為主的農業，歐洲的農場60%以上是市民在經營，也因此市民作為經濟主體的農業，當然不是以追求農業產出最大化為主要目標，而是多功能的綜合性的農業。於是，歐盟農業70-80年代發生的轉型就變成小農場的市民化經營的多功能農業。這就是歐洲在90年代提出共同農業政策的前提條件。

所以我們看世界農業三大類，大農場只在殖民地條件下才有，歐洲小農場是市民化的。接着就是東亞原住民這種小農村社經濟。小農經濟一般都得靠村社為載體的綜合農協，才能維持農民的基本生存，而不可能是靠單個的農户。

我們的近鄰，日本、韓國都是以農會制度，包括中國台灣，都是以綜合性的農民合作社來維持農業的長期發展。唯獨到我們這兒錯把美國殖民地大農場當做目標模式，那就非要把村社經濟打散，所以習近平總書記在強調了國情論、戰略轉型之後，提出**要建設“新型集體經濟”，要通過綜合性的合作社來使農民有進入現代化的路徑。**據此看小農經濟跟現代化結合的路徑是什麼呢？主要是綜合性合作社。從這個角度來看，我們説中國的發展路徑是很清楚的。

總之，以上這三種不同的發展方式的條件差異顯著，客觀上互相都不能照搬；這對我們來説是有一定的借鑑意義的，也希望大家理解。

**接下來看印度，**跟我們一樣是發展中的人口大國。

印度到現在為止仍然進入不了工業化，原因很複雜。很多人到印度去投資，説印度是一個12.6億人口的大市場，很快會趕上中國的人口，因此一定要去開展產業投資。但是各位注意，印度有92%人口生活在灰色地帶，只有8%人口是按照西方制度維持的所謂城市存在。所以有的企業進入印度以後做虧了，虧在不瞭解印度國情。

印度的農村制度長期維持的是土地私有化。印度的國父甘地曾經試圖推進土地改革，但是實際影響面只有百分之三點幾。印度至今是一個土地私有制的國家，越是低種性羣體越是沒地，所以低種性跟無地幾乎是同一化的。印度有30%多的無地農民，農村的貧困率在很多地方高達50%以上，隨之出現的就是農民抗爭。

我去印度十幾次，大量的開展農村調查研究，尤其是一些衝突地區，因為我承擔國家重大項目，包括985項目，都是研究農村對抗性衝突如何轉化的。我們看到印度農村的對抗性衝突幾乎是不可能轉化的，主要因為沒有推進土改。也由此可理解為什麼我這一次要給大家講土改？對比同樣是人口大國的印度，由於沒有土改，他的情況是怎樣的？**如果不能做到讓農民相對平均的佔有資源性資產，其結果就如印度。**當然，不是説印度不好，其實印度有很多值得我們學習的地方。

再看拉美化陷阱。

很多人不知道中國進入工業化，為什麼拉美進不了？為什麼只有中國這樣的發展中大國能夠進入工業化？主要是因為拉美幾乎沒有哪一個國家能夠用自己的農業產出來維持自己的生存。

拉美的大規模農業是被跨國公司佔有的。跨國公司是為國際市場服務的，最終獲益取決於虛擬市場中的多空交易。因此跨國公司不為拉美各國提供農產品，於是乎，這些拉美國家老百姓的衣食住行得靠進口，那它的勞動力的基礎價格因為進口商品的價格高，而不可能形成勞動力密集型產業，這個道理在非洲也同樣。所以我們有人到非洲去，認為應該接受我們轉移出去的勞動力密集型產業的時候，缺乏對非洲的基本常識。非洲的生活必需品價格非常高，因為從歐洲轉運，也因此導致他沒有辦法進入工業化的門檻。

這一點在拉美、在非洲、在殖民地基本是一樣的。

注意，這些國家大量的小農經濟被跨國公司擊跨，土地被大農場主佔有之後，小農被迫進入城市變成貧民窟的貧民，往往是被黑社會控制的，因此這些國家很難實現真正意義上的國家安全。

二、再依附：

金融全球化階段國家競爭的微笑曲線

拉美陷阱很大程度是大規模的農業不為本國服務，因為是被跨國公司控制的。當我們把農業完全對外開放的時候要注意這種“再依附”的風險。

尤其是在金融全球化階段，國家競爭是有一個明顯的微笑曲線決定着的。什麼道理？就是在金融資本階段可以全球通吃的是金融資本的核心國家。凡是和金融資本對立的國家都是屬於那些維護資源主權的國家。注意，在左側這一端上可以看到這些資源主權國家，因為擁有資源主權，所以可以搭金融資本對外擴張的便車。金融資本控制全球的今天，誰能搭便車？俄國、伊朗、沙特，原來還有伊拉克、利比亞等等。後兩個國家因為搭便車搭的太順了，甚至還要試圖做自我調整，比如伊拉克原來的總統薩達姆説今後的石油貿易用歐元結算，於是歐洲人不同意幹他，美國人堅決把他幹掉。利比亞的卡扎非説歐元也不要，我要用黃金結算，所以美國人、歐洲人聯手把他幹掉。

現在核武器最多、顯得塊兒頭大的俄國，自己掌控自己的資源出口，因此俄國是擁有資源主權的國家，他就可以搭美歐日貨幣增發的便車。於是，美國搞制裁就只能先制裁伊朗等等沒有核武器的弱國……

這個微笑曲線之中，製造業國家在最下面。如果我們不能加強鄉村建設和社會建設，製造業在兩頭擠壓之下，是沒利潤的。相當多的沿海一般加工貿易型的工業企業，其實吃的是社會租，就是勞動力該給得沒給。或者吃的環境租，環境成本該付的也沒付。所以現在的環境問題越來越嚴重，社會問題越來越嚴重！本質上，是90年代以後這種發展方式造成的，我們把它叫做激進的極端化的發展主義。

世界範圍內的國家競爭中我們尚處在微笑曲線的低端，因為產生的利潤過低，所以進入產業升級，帶動科研投入等這些方面都不足，這也是我們的競爭劣勢，有必要進一步做調整。

把金融資本拿進來分析才能看清楚2010年代。

新世紀第一個10年，自2001年美國發生雙重危機以來產業資本對中國輸出造成高增長。但，美國2007-08年金融海嘯爆發，2009年全球需求下降和2010年歐債危機爆發，西方金融資本巨大制度成本對外轉嫁造成第二個10年期間中國發生輸入型危機。

大家都知道美國2011年發生了9·11事件，這是政治危機，同年發生的是“新經濟危機”，也叫IT泡沫崩潰，由於政治危機、經濟危機同時發生，導致2002年美國的產業資本紛紛外流。資本外流主要是找到基礎建設相對比較好而且要素價格比較低的國家，中國於90年代後期大規模推進基本建設，所以外資滾滾流進中國，使中國2002年開始復甦，2003年成為FDI第一的國家，超過美國。原來美國一直是FDI第一，也就是説從2003年開始我們是外商投資第一的國家，也造成中國現在的產業2/3是外資控制。

大量的外資產業湧入之後中國變成了一個世界製造業最大的國家，但產業主要是外資的。因此美國要制裁很大程度上猶猶豫豫，不是它不想徹底收拾中國，而是因為同時被收拾的還有在中國境內的美資企業。所以要開聽證會，請這些美國產業資本回去要求國會赦免。當要加徵關税的時候，很大程度上制裁的不光是中國的民族資本，也包括在中國的那些大量的外資。

在外資進入中國帶動工業化高增長的過程中，任何外資進入，在中國仍然有貨幣主權的條件下，都因外匯增加造成人民幣的對沖增發。所以，**使得中國迅速從一個資本短缺的國家，在短短的十年期內變成一個資本嚴重過剩的國家。**我們現在一國的貨幣增量是美日兩國的總和。我們是貨幣增髮量增長最快的國家，主要原因是因為外匯滾滾流入。外國的產業流入，造成了出口大量增加，出口增加導致外匯收入增加，正趕上人民幣因雙順差而不斷增值，那這些外匯就都要進來換成人民幣，佔有匯率升值的利潤空間，就導致中國對沖外匯增發的數量佔全部貨幣增量的2/3以上。這就是量變到質變，當佔到2/3的時候，請問中國的貨幣依據什麼？這就是問題了。

中國為什麼要增發貨幣？而增發大量貨幣為什麼沒有造成通貨膨脹？

當然客觀上中國本來也在對應經濟增長的需求而正常地增發貨幣。美國增發貨幣可以向外輸出，因為美元是世界結算貨幣，也是世界儲備貨幣，各國都在吸納美元。**實際上美國增發貨幣所造成的通脹壓力被釋放到世界上去了。****因此，美國可以不發生通脹，**所以大家看這個圖示，我們在美國通貨膨脹的問號旁邊打了一個×，表示美國有條件大規模增發貨幣卻不發生通脹。

**但是中國不能向外輸出通脹，大量增發貨幣為什麼也沒有發生膨脹？**我們現在通脹率在3%以下，為什麼？是因為2010年代，**一是與50年代類似，農民以資源性資產——土地，大量吸納了國家超發的增量貨幣。二是最近這幾年新出現的房地產業的價格虛漲。**當然，有一些大地產商不承認房地產泡沫化，這可以理解，因為他是地產商。但是，如果看客觀事實，2010以來大規模增發貨幣流進房地產，造成的價格上漲，過量的增發貨幣之所以不造成國內通脹，很大程度上是地產和房市吸納了大量的增量貨幣。

從這個角度説，土地問題是宏觀問題。

土地成為吸納過量增發貨幣的蓄水池，也導致了國家農業政策的失效！由於大量的土地被房地產市場開發所佔用，導致土地作為要素的價格不再是以農業的第一產業投入產出來決定，而變成“外部定價”。**而土地作為最基礎的生產資料被外部定價，農業就嚴重不景氣。**無論誰來從事一產化農業都會“不經濟”。我國農業遭遇到的是外部性矛盾，難以被農業部門的政策化解。

對此，早在90年代中期我發表的文章中就提出“農業是問題，但不是農業的問題”。此後我長期強調中國最主要的是三農問題，而三農在經濟基礎領域主要是三要素長期淨流出造成農村經濟衰敗和小農破產的問題……

把這個道理講清楚，大家就知道本幣大量增發卻不發生通脹在現象上看也許是一件好事，**但是客觀上並不意味着我們沒有形成通貨膨脹的基礎。**從圖上看，中國貨幣增發那一條紅線上漲的非常陡。進入21世紀第二個十年貨幣增量是陡然向上的。同時，我們實際上遭遇到的是外部需求大幅度的下降，導致生產過剩，實體經濟不景氣。並且，在生產過剩條件下，資金一定會離開實體經濟進入虛擬部門，“脱實向虛”是基本規律，誰都擋不住。

大量資金離開實體經濟進入的先是股市，接着發生股災。股市打掉了一批過量增發的泡沫，接着資金進入房市，所以房價在2016年高起，2017年仍然維持在高處，2018年秋開始回落，今年冬天到明年（2019年）春夏之交應該會有一個比較明顯的變化，就是房地產價格虛增的那一部分可能會被漸次擠出。

歸納一下：金融資本階段貨幣大量增發，其實是一個普遍的現象，美國歐洲日本如此，中國也如此。

但是，我們的增發某種程度上帶有被動性，大量的外匯流入使我們被動地對沖外儲增發貨幣。實際上也從量變到質變地改變了中國現在的主權貨幣的內涵。這就是某種程度上的核心經濟主權發生實質性的改變！

**在這種條件之下看中美之間發生的衝突，恐怕就不再簡單理解為貿易摩擦，不是貿易戰，而很大程度上是因為中國的貨幣總量快速擴張的時候也一定要有它的出路。**主要是什麼呢？

首先是“一帶一路”倡議，沿線國家基本上都跟中國簽了雙邊貨幣協定。本來在2008年華爾街金融海嘯爆發的時候，整個東亞社會是世界上美元儲備最多的地區。所以本來是東亞和東南亞要建立一個貨幣整合關係，當時是東盟+1，+2，+3，形成東亞區的本幣結算。東盟和東北亞之間的區內貿易量很大，如果都用美元結算，就意味着我們都變成了吸納美元、幫助美國弱化通脹的貢獻地區；相反，如果都用本幣結算，很大程度上意味着各自本幣的地位優勢抬升。這件事情，其實跟歐盟發行歐元有相似性。也因為東亞提出這樣一個動意，並且進入實操階段，就導致美國作為金融資本主導國家嚴重的不滿。於是乎，奧巴馬在那麼困難的條件下高調宣佈重返亞太！

所謂美國重返亞太，其實就是以軟實力和巧實力手段確保在金融資本階段的利益衝突中美國可以取勝。

但是得注意**中國的金融資本跟美國的資本具有性質上的差異。美國的美聯儲制定國家金融政策，但美聯儲是私人銀行家組成的機構，代表的是銀行家的利益。****中國的中國人民銀行作為貨幣當局，是政府部門，代表的應該是國家利益。**客觀地看這兩個管理部門，儘管都是服務於金融資本，但是因為形成金融資本的本源乃至於貨幣政策制定及執行體系之間的本質差異，使得中國的金融資本某種程度上還是被國家有效掌控的。

剛才胡鞍鋼教授介紹我的時候，説我是中國農業銀行的獨立董事，我已經在中國農業銀行工作7.5年了，但按照規定我不代表農行發言。我們農行作為世界上最大的農業銀行，被稱為全球系統重要性銀行。中央規定農行是以服務“三農”為宗旨，因此這個大型商業銀行必須維持對農民的貸款持續增加。因為，國家資本在國有銀行是最大的投資，農行就是銀行資本金80%以上來源於國家，因此國家當然是第一大股東，直接控制農行的結果是無論是賺是虧，都得服務三農。因此，中國的金融資本某種程度上仍然是聽命於國家的。

從這個角度來説，中國的國有銀行性質與西方是不一樣的。世界上金融資本都在擴張，但是中國的金融資本也在高速度擴張，卻不能像西方那樣對外輸出流動性。在這種情況下，2010年以來，農村土地對中國經濟作用是宏觀方面吸納了過剩的流動性。

進一步看怎麼能夠讓土地成為有效吸納過剩流動性的載體，同時又能使農民的權益受到保護。這就需要我們做細緻的制度設計。

這個説法也有依據。因為在去年中央農工會上，習近平總書記講話的時候明確批評了過去的粗放發展，數量型增長；要放棄過去的那種數量型的粗放增長，進入質量效益型的增長。注意，過去的那種粗放增長一定是有一套粗放制度相配套的，也包括一套粗放的改革思路。現在怎麼改呢？得改變成符合質量效益型的制度設計和管理方式，所以改革正未有窮期，但是，任何改革都得符合生態文明的國家轉型要求，符合質量效益型發展。

也因此，儘管今天我們都知道貨幣增發出現金融資本流動性過剩是一個客觀事實，但是怎麼吸納流動性要靠“生態資本深化”。讓2010年以後的中國的農村資源性資產通過“生態資源價值化實現形式”的改革，通過習近平總書記講到的“生態產業化、產業生態化”的一系列精心制度設計，來使農村中大量的資源性資產貨幣化，甚至進一步推進資本化，這也可以使得金融變成發展農村新型集體經濟的工具，而絕不是使實體經濟被金融資本所左右。

這一點，應該是當前非常重要的內在性的機制性的問題。需要大家適當予以關注。

這兩張圖告訴大家，美元的幣值這半個多世紀以來是下降的，因為過量增發。大家也都知道1971布萊頓森林體系解體之後，美元增發如脱僵野馬。大量的流動性進入虛擬經濟，使得美國的虛擬經濟增長速度非常快。但因為世界把美元作為實體產品貿易的結算貨幣是二戰造成的。因此，到現在為止美元仍然維持着世界儲備貨幣和世界結算貨幣最大份額。這張圖就是告訴我們，世界結算貨幣的60%仍然是美元。儘管歐元崛起分了美元的蛋糕，但那畢竟都是西方世界。何況，歐元只佔20%多。現在人民幣崛起，石油期貨用人民幣結算，並且以兑換黃金為保證，接着鐵礦石的期貨以人民幣結算，這是明擺着要切人家的奶酪。

所以從這個角度來説，美中雙方之間的衝突不是一個簡單的貿易戰，而是背後的金融資本階段的對抗性矛盾，美國是通過貿易戰的方式來表現，我們必須要看到背後一系列複雜的背景，才能理解現在的變化是怎麼回事。

再進一步看債務危機。因為我們用土地這種主權經濟資源吸納流動性，實際上僅是暫時有效。各個地方的地方政府債務率不斷爆出來，槓桿率是非常高的。各地對土地財政的依賴度也是非常高的。這個過程本身是和農村建設用地大面積藉口以租代徵被徵佔，同時造成徵地的價格不斷上漲，貨幣增發與房地產泡沫化直接相關。也因此，GDP雖然增速下降了，帶動房價也下降；但是，各地政府土地徵佔是持續追加的，但卻是用於給銀行抵押套現來抵消債務利息的。 

**結果導致房地產投資的增速在增長，但是剔除土地購置費之後的投資增速是明顯下降的。**表達了什麼意思？就是因為債務率過高，所以地方政府必須維持徵地以後到銀行套現，套現率為70%，拿過來錢以後把陳欠利息填平，然後銀行才能把陳欠轉為新欠，這樣國民經濟的整個過高槓杆率被掩蓋住了，不至於馬上爆發。

**越是發達的地區，地方土地融資平台槓桿率越高。**如果不抓緊推進轉型，將難以為繼！

看這張圖，這是去年的分省財政數據，還有7個省是有財政結餘的。到今年的數據出來以後，大概只有三四個省有結餘了。在這種情況下，需要高度關注怎麼化解財政的過度負債，把這個問題當成我們近期戰略轉型的一個關鍵問題來處置。

地方政府的槓桿率過高的話，尤其是房地產開發，它所內涵的債務率太高，包括居民買房也形成大量的負債，官民負債都在房地產上。

一般看三大負債對GDP佔比：政府負債、居民負債和企業負債，加總到2018年，幾乎是世界最高。在這種高債務率的壓力下，如果不能善於利用相對過剩的金融流動性來替代高度負債的地方財政，中國經濟的可持續發展將無以為繼。

最近這些年土地出讓的比例在持續增加。城鎮化本身確實造成農業的衰敗，越是加快城鎮化，土地價格就越來越被城市市場所左右，地租價格不斷上漲，最終造成農業類企業和農民都支付不起地租。所以，進一步思想解放要形成清晰的問題意識，要對以前的土地改革作出一個更為和宏觀戰略相關的分析，才能有對今天生態文明轉型更為明顯的問題意識。

（待續）

**清華大學國情研究院『國情講壇』**旨在為老師和同學們提供一個交換思想、交流經驗的平台，重點圍繞中國道路、中國製度、中國理論、中國思想等方面的內容，着力打造國情研究領域的中國學派，向外界傳遞中國話語、中國風格。

此講座係為《改革開放四十週年中國經濟發展模式研究系列講座》。