不靠投資不靠房地產 這方法讓你一次賺50000000美元_風聞

來源：商業週刊中文版

舉報有獎！3月26日，美國證券交易委員會（簡稱：美國證監會，Securities and Exchange Commission, 縮寫SEC）同意向兩名舉報人支付總計5000萬美元的獎勵。這兩名舉報人因向美國證監會提供高質量信息，幫助美國證監會成功開展執法行動。

美國證券交易委員會在一份聲明中表示，其中一名舉報人將獲得3700萬美元的獎金，這是SEC舉報人計劃歷史上第三大個人舉報人獎，僅次於2018年3月向聯合舉報者頒發的5000萬美元獎金和2018年9月宣佈的3900多萬美元獎金。另一名舉報人獲得了1300萬美元獎金，原因在於他提供的線報使得SEC對摩根大通採取了大規模執法行動。SEC以聯邦法律機密性保護為由，並未透露涉案公司名稱，也沒有透露獲獎人員姓名。

根據Labaton Sucharow律師事務所的律師事務所代表其中一名舉報人的説法，此案與2015年12月與摩根大通公司的和解有關。在這起案件中，這家總部位於紐約的銀行同意支付3.07億美元來解決未能向其財富管理客户披露利益衝突的指控。2015年12月，摩根大通同意向美國證交會和美國商品期貨交易委員會（CFTG）支付逾3億美元。作為SEC和解協議的一部分，摩根大通承認，在2008年至2013年期間，其兩家資管部門——證券子公司和國家特許銀行——存在信息披露問題。

代表舉報人的Labaton Sucharow律師喬丹·托馬斯（Jordan Thomas）表示，獲得1300萬美元獎金的舉報人是摩根大通的一名高管，當時他正在從事不法行為。托馬斯拒絕透露舉報人是否仍在該行工作。這位律師補充説，舉報人拒絕接受採訪。

摩根大通

舉報人律師喬丹·托馬斯（Jordan Thomas）在一份聲明中表示:“揭發很少是件容易的事，我的當事人當然也不容易，但證交會頒發的這一歷史性的舉報人獎和相關執法行動再次證明，做正確的事是有回報的。”托馬斯説，他的客户是摩根大通的一名高管。

這並不是SEC開出的第一份鉅額獎金。2018年3月，SEC的一紙文件，揭曉了一樁史上最高的“告密獎”。當時美國銀行美林證券的三名內部人員舉報公司擅自挪用客户資金，獲得了高達8300萬美元的獎勵，其中兩人獲得5000萬美元，另一人獲得3300萬美元，美銀美林也因此被美國證監會罰了4.15億美元。自2012年首次頒發獎金以來，SEC已經支付了約3.76億美元。此前，美國證監交易委員會向國會提交的一份報告顯示，舉報人計劃在2018財年獲得了創紀錄的5282條線索，相較2018年同期增長18%，相較於2012年增長了近一倍。

當舉報人自願為SEC提供及時可信的第一手信息並幫助SEC成功完成執法行動時，他們便有資格獲得獎勵，而當SEC對違規者的經濟制裁超過100萬美元時，舉報人就可以獲得所罰款項的10%-30%作為獎勵，多名舉報人可以一同分享。

舉報人能夠獲得大數額的獎金並獲得法律保護，主要得益於美國前總統奧巴馬於2010年7月簽署的《多德-弗蘭克法案》(Dodd-Frank Act)，其中第922條明確顯示“禁止解僱或歧視那些敢於舉報他們僱主違法活動的行為”，此外，SEC還要保護舉報人的機密性，不披露可能直接或間接揭露舉報人身份的信息。值得注意的是，《多德·弗蘭克法案》也被認為是“大蕭條”以來最全面、最嚴厲的金融改革法案。

2010年7月美國前總統奧巴馬在里根大樓簽署了金融監管改革法案

那麼，這種舉報獎勵機制中國能否借鑑？隨着中國資本市場的進一步擴大，相關行業的違法案件也逐漸增多，監管部門執法難度隨之增大。在此背景下，近幾年中國證監會也有所行動，增設舉報獎勵制度。

2014年6月27日，中國證監會發布《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》（下稱《暫行規定》），宣佈建立舉報獎勵制度，以鼓勵舉報人提供證券期貨違法違規線索。

雖然《暫行規定》鼓勵了對行業內不法行為的舉報，但是“重賞之下，必有勇夫”，有觀點認為，由於獎勵金額有限，不足以補償舉報者在揭發過程中承擔的風險和成本，可能會影響其舉報意願；或者會讓舉報人選擇一些揭發成本和風險不高的案件，而回避風險大的案件。

（完）