西方對華禁運史料選編（1）：美國商務部對新興技術的管制審查_風聞

【本文譯者CHS為理科博士，科技從業者，專長為計算機技術，有多年海外生活經歷，對國外社會有獨特的觀察】

本文是對美國商務部工業和安全局（譯註1）於2018年11月19日在《聯邦公報》（譯註2）上發佈的一則“法規制定提案預告”（Advance notice of proposed rulemaking, 簡稱ANPRM）的翻譯。

原文鏈接：www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2018-11-19/pdf/2018-25221.pdf

譯註1：美國商務部工業和安全局，Bureau of Industry and Security，簡稱BIS,美國商務部下屬單位。它負責處理和國家安全及高科技相關事務，它的主要目標是協助阻止大規模殺傷性武器擴散，並促進美國出口增長。

圖1. 美國商務部工業和安全局的logo。

譯註2：《聯邦公報》，Federal Register，簡稱FR或Fed. Reg.,是美國政府的公報，內容有美國聯邦機構的規則，及擬議中的規則和公告。除美國聯邦假日外，每日出刊。聯邦公報局每年會把已經法典化的規則整理為一份年刊，即《聯邦規則彙編（Codes of Federal Regulations）》）。

圖2. 每日發行的聯邦公報（上）和去年最後一期的封面（下）。

美國商務部

工業和安全局

15 CFR Part744

[Docket No. 180712626–8840–01]

RIN 0694–AH61

對某些新興技術的管制審查

**機構：**商務部工業和安全局。

**行動：**法規制定提案預告（ANPRM）。

**摘要：**工業和安全局（BIS）通過包括《商業管制清單》（CCL）在內的《出口管理條例》（EAR）管制軍民兩用且不太敏感的軍事物項的出口。由於對技術出口的管制是盡力保護美國敏感技術的一個重要組成部分，許多敏感技術都被列入了CCL，它們通常與美國加入的多邊出口管制制度的清單保持一致。

但由於某些技術是新興技術，可能尚未被列入CCL或多邊管制，因此尚未評估它們對國家安全的影響。這一法規制定提案預告（ANPRM）旨在徵求公眾對確定新興技術標準的意見，這些新興技術對美國的國家安全至關重要，例如，由於它們在常規武器、情報收集、大規模毀滅性武器或恐怖主義方面有潛在應用，或者可以為美國提供軍事或情報上的有利條件。

對這一ANPRM的意見將有助於為確定和描述這些新興技術的機構間進程提供信息。預計這一機構間進程將導致制定有關CCL的新出口管制分類號（ECCNs）的擬議法規。

**日期：**在2018年12月19日之前提交意見

**地址：**你可以通過以下任何一種方式提交意見：

• Federale Rulemaking Portal: http://www.regulations.gov.這一法規的識別號碼是BIS 2018–0024。

• 地址：郵寄或派送至美國商務部，工業和安全局，政策監管司，華盛頓特區第14街和賓夕法尼亞大道西北角， 2099B 室，DC 20230。參考號碼RIN 0694-AH61。

更多信息請聯絡：

克爾斯滕·莫蒂默（Kirsten Mortimer），國家安全和技術轉讓控制辦公室，工業和安全局，商務部。電話：（202）482-0092；傳真：（202）482-3355；電郵：[email protected]。

補充信息：

背景

作為2019財政年度國防授權法案（National Defense Authorization Act , 簡稱NDAA）的一部分，公法第115-232號，國會頒佈了《2018年出口管制改革法案》（The Export Control Reform Act，以下稱“法案”或ECRA）。

該法案第1758條授權商務部對新興技術和基礎技術的出口、再出口或（國內）轉讓實行適當的管制，包括臨時管制。根據該法案規定，新興技術和基礎技術是對美國國家安全至關重要、且未在1950年的國防生產法修正案第721（a）（6）（A）（i）–（v）節中描述的技術。根據 ECRA，新興技術和基礎技術將由一個機構間進程確定，該進程將審議公共和機密信息，以及來自新興技術技術諮詢委員會和美國外國投資委員會的信息。

在確定新興技術和基礎技術時，這一進程必須考慮：

• 國外新興技術和基礎技術的發展；

• 出口管制可能對美國開發此類技術造成的影響；以及

• 出口管制對限制外國新興技術和基礎技術擴散的效果。

為了幫助瞭解這個過程，該ANPRM提出了若干常規領域以徵求公眾意見。考慮到識別新興技術和基礎技術所涉及的挑戰，該ANPRM將有助於商務部和其他機構提出具體管制新興技術的方案。

一旦確定了某項新興技術或基礎技術，法案將授權商務部對該技術的出口、再出口或（國內）轉讓實行管制，包括臨時管制。在確定適當的出口管制水平時，商務部必須考慮到該技術的潛在最終用途和最終用户，以及美國對其出口受限的國家（如禁運國家）。儘管商務部有權決定出口管制水平，但至少它必須獲得出口許可證才能向受美國禁運的國家——包括受武器禁運的國家——出口新興技術和基礎技術。

對這一ANPRM的反應將有助於商務部和其他機構確定和評估新興技術，以便在不損害國家安全、不妨礙美國商業部門跟上新興領域國際進展的情況下更新出口管制清單。

新興技術

為了協助BIS確定對美國國家安全至關重要的新興技術，該ANPRM徵求公眾對界定和確定新興技術標準的意見。該ANPRM描述了某些類別的技術，它們目前受EAR管制，但僅限於禁運國家、被指定為國際恐怖主義支持者的國家以及受限最終用途或最終用户。這些類別是代表性的技術類別清單，商務部通過一個跨部門進程，試圖確定該清單中是否存在對美國國家安全至關重要的具體新興技術，並對它們可以實施有效的管制，以避免在科學、技術、工程和製造方面對美國的領先地位產生負面影響。

商務部並不尋求擴大對目前不受EAR管轄的技術的管轄權，比如EAR §734.8中描述的“基礎研究”。就該ANPRM的目的而言，商務部並不打算改變對已在CCL中具體描述的現有技術的管制。這種控制通常將繼續通過多邊審查或機構間審查加以處理。

基礎技術

商務部將就識別可能對美國國家安全至關重要的基礎技術發佈一份單獨的ANPRM。但商務部也徵求公眾對於將新興技術和基礎技術作為不同類型的技術的意見。

代表性技術類別

商務部目前試圖確定是否對美國國家安全至關重要的具體新興技術的具有代表性的常規技術類別包括：

（1）生物技術，例如：

（i）納米生物學；

（ii）合成生物學；

（iii）基因組和基因工程；

（iv）神經技術。

（2）人工智能（AI）和機器學習技術，例如：

（i）神經網絡和深度學習（例如：大腦建模，時間序列預測和分類）；

（ii）進化和遺傳計算（例如：遺傳算法，遺傳編程）；

（iii）強化學習；

（iv）計算機視覺（例如：物體識別，圖像理解）；

（v）專家系統（例如：決策支持系統，教學系統）；

（vi）語音和音頻處理（例如：語音識別和製作）；

（vii）自然語言處理（例如：機器翻譯）；

（viii）規劃（例如：調度，博弈）；

（ix）音頻和視頻處理技術（例如：語音克隆，深度換臉技術）；

（x） AI雲技術；或

（xi） AI芯片組。

（3）定位導航授時（PNT）技術。

（4）微處理器技術，例如：

（i）系統芯片（SoC）；或

（ii）堆疊式內存芯片。

（5）先進計算技術，例如：

（i）內存中心邏輯。

（6）數據分析技術，例如：

（i）可視化；

（ii）自動分析算法；或

（iii）上下文感知計算。

（7）量子信息和傳感技術，例如：

（i）量子計算；

（ii）量子加密；或

（iii）量子傳感。

（8）物流技術，例如：

（i）移動電力；

（ii）建模與模擬；

（iii）全資產可見性；或

（iv）基於配送的物流系統（DBLS）。

（9）增材製造（例如：3D打印）。

（10）機器人，例如：

（i）微型無人機和微型機器人系統；

（ii）集羣技術；

（iii）自組裝機器人；

（iv）分子機器人；

（v）機器人編譯器；或

（vi）智能微塵。

（11）腦機接口，例如：

（i）神經控制接口；

（ii）意識—機器接口；

（iii）直接神經接口；或

（iv）腦機接口。

（12）超音速，例如：

（i）飛行控制算法；

（ii）推進技術；

（iii）熱防護系統；或

（iv）專用材料（用於結構、傳感器等）。

（13）先進材料，例如：

（i）自適應偽裝；

（ii）功能性紡織品（例如：先進纖維和織物技術）；或

（iii）生物材料。

（14）先進監控技術，例如：

面紋和聲紋技術。

BIS歡迎就以下方面提出意見：（1）如何界定新興技術，以便今後對這類技術進行識別；（2）應用於確定這些常規類別中是否有對美國國家安全重要的具體技術的標準；（3）識別此類技術的來源；（4）需要審查的其他常規技術類別，以確定對美國國家安全具有重要意義的新興技術；（5）這些技術在美國和其他國家的發展狀況；（6）具體新興技術管制對美國技術領先地位的影響；（7）其他任何能夠識別對美國國家安全具有重要意義的新興技術問題的方法，包括應在新興技術達到何種發展水平或成熟度時考慮出口管制。

意見應按2018年12月19日的ANPRM中的地址提交給BIS。

根據第12866號行政令，管理預算辦公室確定該規則具有重要意義。

日期：2018年11月14日

馬修·博爾曼（Matthew S. Borman）

出口管理副助理秘書長

[FR Doc.2018–25221 Filed 11–16–18; 8:45 am]

BILLING CODE3510–33–P