四中全會解讀之二：自主性開放才是贏家_風聞

**【編者按】**10月31日，備受矚目的中國共產黨第十九屆中央委員會第四次全體會議公報發佈，明確指出我國“堅持獨立自主和對外開放相統一，積極參與全球治理，為構建人類命運共同體不斷做出貢獻的顯著優勢。”這明確宣示，中國對外開放的成功根本原因在於是自主性開放，而不是依附性開放。

本文主要節選自鄢一龍《中國道路辯證法》（P164-169，浙江人民出版社，2017年）。根據十九屆四中全會公報做了修改。本公眾號將於近期陸續推出國情研究院關於黨的十九屆四中全會主題的系列研究成果，歡迎持續關注。

Editor’s Note: The Fourth Plenary Session of the 19th Central Committee clearly declared that the fundamental reason for China’s success in opening up was China’s capacity in upholding and carrying through the independent essence of openness, rather than a dependent way. It is not enough to merely emphasize the liberalization aspect of lifting bans in open-up reform, and the reality tells us only a few countries are successful in the unevenly unfolding globalization. In fact, openness has two kinds--one is independent and the other is dependent. Only independent opening can bring prosperity, while the other type will render the country into dependency, colonized or even disintegrated. This article further points out that, China’s independent openness relies on its strong defense capacity, its complete industrial system, and a relative peaceful international environment.

圖｜pixabay.com

文丨鄢一龍

清華大學國情研究院副院長，公共管理學院副教授

十九屆四中全會明確指出我國**“堅持獨立自主和對外開放相統一，積極參與全球治理，為構建人類命運共同體不斷做出貢獻的顯著優勢。****”**這明確宣示，中國對外開放的成功根本原因在於是自主性開放，而不是依附性開放。

對於一個系統而言，只有開放才有活力，熱力學第二定律表明封閉的系統是一個熵值增大的系統，是一個混亂度不斷加大，逐步走向熱寂的系統。

只有開放的系統才能減熵，通過汲取外部能量，才能不斷進化，正是有太陽源源不斷的能量流輸入，地球的生命誕生、進化才有可能。

國家也是如此，世界各國的經驗一再表明，只有開放，才有繁榮，閉關鎖國，顢頇自大，皆是敗亡之道。

中國改革開放以來巨大發展成就，就是一個最好的證明。中國的開放可以稱得上徹頭徹尾的開放，無論是產品、技術、人才、制度、觀念統統向全球開放，英雄不問出處，不論中外東西，只問優劣高低。世界上好的東西，都可以在中國實踐。唯有如此，才造就今日繁榮盛大，美輪美奐的中國。

**世界市場就是太上老君的煉丹爐，沒有在其中鍛鍊過的再強大的工業體系，也不能説是真金。**只有開放條件下的，安全才是真正的安全，只有開放條件下的競爭力才是真正的競爭力。

中國的對外開放，固然是打開國門，學習西方先進的技術、管理經驗等，同時也是讓中國產品到大海大洋中去游泳，讓其在一個全開放性的條件下，得到提升與歷練，實現真正意義上的競爭性。加入世界貿易組織之前，許多人擔心一旦加入會沖垮中國的產業體系，但事實表明，恰恰相反，不是世界沖垮了中國，而是中國產品衝向了世界。

如同薛定諤指出的那樣，新陳代謝本質就在於從環境中汲取“負熵”，生命以“負熵”為生。[1]新陳代謝就包含着自主與開放的辯證法，既要與外部環境進行物質交換，又能同化所吸收的物質，轉化為“負熵”，實現自身的成長。

從全球範圍來看，全球化是雙刃劍，只有少數發展中國家能夠成為全球化的贏家。

許多國家在全球化的過程中陷入了落後與受剝削的境遇，其中原因就如同桑托斯指出的那樣在全球化過程中，當某些國家能夠自主實現增長，而另外一些處於依附地位的國家，只能作為那些國家增長的反映來實現增長時，就會形成單方面的依附關係。[2]

在一個不均衡的全球化過程中，光強調開放是不夠的，開放有兩種：一種是自主開放，另一種是非自主開放。只有自主開放才能帶來繁榮，萬邦精華皆為我所用；非自主開放會使得國家淪為跟班、附庸、殖民地，甚至解體，我為魚肉，人為刀俎。

改革開放以來，中國迅速融入了全球化，從全球化的邊緣化者轉變為積極參與者與領導者，通過對外貿易，引進外資，學習西方的先進技術與理念，帶動了中國的高速的發展，中國是全球化的大贏家。

原因就在於中國推行的是自主性開放，能夠在利用全球化促進自身發展的同時，又避免形成對其他國家的單向依附關係，實現了自主增長與產業的持續轉型升級。恰恰是中國具有中國化全球的能力，所以中國才成為全球化的大贏家，而不像許多發展中國家成為全球化的侵掠對象。

**自主性開放就是獨立自主與對外開放的辯證統一。**開放是為了自主，而越自主就越能開放，二者不可偏廢。中國對外開放成功的一個重要原因在於和平的國際環境，以及在國家安全、國家統一、海外戰略利益上的自主性，不需要依附於其他超級大國。而這一條恰恰是以強大的國防實力為前提的，特別是在建設時期，中國獨立自主研製“兩彈一星”的成功，使得中國能夠有效抵制各種安全威脅和核訛詐，為改革開放以後，鄧小平同志提出的七十年和平時間的戰略機遇期創造了根本性條件。[3]

中國目前是世界上最大的工業生產國，2009年中國的製造業總產值是美國的1.6倍，中國也是世界上最為完備的工業體系。[4]2013年中國的製造業出口佔全球製造業貿易額的比重增加至17%，是當今世界最大出口國。[5]正是具有這種獨立完整的工業體系，使得中國有能力在開放條件下，消化、吸收外來的資金和技術，實現自主性增長與工業的轉型升級，而不是成為全球分工體系中依附性與被剝奪的環節。

**在創新上同樣需要自主與開放的統一。**在改革開放初期，中國利用創新的後發優勢，通過技術引進，實現了迅速趕超，沒有自主能力的開放是低水平的，甚至是危險的，大飛機的上馬、下馬、再上馬就是一個生動的例子。

在這個過程中中國同樣注重引進吸收再創新，同時，中國完備的工業體系與巨大規模的市場，使得它能夠扮演創新集成者的角色。通過推進原始創新、自主創新，中國引領型創新優勢正逐步形成，從全球創新版圖中無足輕重的角色，迅速成長為全球創新領導者之一。中國已經在多個重要領域和方向上躋身世界前列，處於領跑的位置。

2016年9月底，我到位於湖南株洲的中車株機授課，順便做了些調研，觀察到了一個很有意思的現象。中車株機是一個有80年曆史的國有企業，一直以來都很成功，其中的一個奧秘就是自主性開放，既是高度開放，又是高度自主的，從世界前沿的追隨者到領跑者。

位於湖南株洲田心小鎮的中車株機

中車株機一直以來就是通過學習國際前沿技術，成為中國機車製造的“火車頭”。上世紀50年代，學習前蘇聯H60電力機車技術，研製成功過我國第一台電力機車；改革開放以來，又通過學習與合作生產，引進了法國阿爾斯通公司、日本日立、德國ADtranz公司、西門子公司等先進技術，領跑我國的機車製造。[6]

中車株機又在開放中求自主，在引進技術的基礎上通過消化吸收再創新，完全自主研製出和諧1型系列化電力機車和城軌車輛、高鐵動車組、超級電容、磁懸浮等世界一流產品，搶佔了世界同類技術制高點，從跟跑者轉變為領跑者，公司擁有自主知識產權的產品達到80%。[7]

近年來，中車株機公司在與西門子等的國際巨頭等在國際競爭中脱穎而出，獲得了大訂單，從引進者轉變為輸出者，從學徒開始變成師傅。除了與國際巨頭一樣擁有先進的自主產權的核心技術這一優勢之外，很重要的一個原因就是擁有它們所不具備的生態系統優勢。

一個就是田心區圍繞着中車株機**形成了一個製造與創新的生態羣落，形成產學研的“創新共同體”和完整產業生態鏈，**因此，都能在田心這個很小的區域，一杯咖啡的時間就能完成絕大部分配套，中車株機的產品有70%是在本地配套完成的，部分產品的本地配套率高達97%，所有配套百分百能夠在國內採購。而西門子等巨頭，卻要進行全球採購，成本就高多了。

在這裏，我看到了中國製造業的未來，未來中國製造業與全球開展的競爭不是依靠流汗與浪費資源的低成本競爭優勢。而是**核心技術優勢+生態系統優勢，既要有參天大樹，又要有高低錯落的森林生態系統，**全球面臨的中國競爭不但是前沿技術核心能力的競爭，還有整個工業體系的競爭，這既有毛澤東的自主紅利，也有鄧小平的開放紅利。

隨着中國的發展，需要從全球化的積極接受方轉變為全球化的積極塑造方，從對外開放走向向外開放，從接受外部的能量到向外部輸出能量，從利用全球資源到配置全球資源。

“十三五”規劃是中國首個站在世界地圖前謀劃的五年規劃，提出了中國向外開放的完整構想，是中國開始具有全球戰略的一個標誌性規劃。包括：積極倡議一帶一路戰略，為全球特別是發展中國家的發展提供動能；積極推動全球經濟治理體系的改革；積極參與2030可持續發展歷程，在全球氣候減排中承擔更大的責任，併發揮領導力等。

**中國走向世界的過程中需要在更大範圍、更高水平與更加不確定性條件下實現自主與開放的統一。**就如同四中全會所強調的“堅持和完善獨立自主的和平外交政策，推動構建人類命運共同體。必須統籌國內國際兩個大局，高舉和平、發展、合作、共贏的旗幟，堅定不移維護國家主權、安全、發展利益，堅定不移維護世界和平、促進共同發展。”

中國走向全球的過程，實際上是走向不確定世界，無論是個人、企業、國家，都會發現，他面對的不再是原先那個熟悉的、可控的世界，而是一個充滿風險與不確定的世界，如何不在不被洶湧的波濤所吞噬，而是在大風大浪中，發展壯大自己，這是開放發展，最為真實的挑戰，這又是中國從巨大走向偉大，實現新的能量級躍遷必須跨越的門檻。

[1]薛定諤：《生命是什麼》66-74，湖南科學技術出版社，2015年。

[2]邁克爾 P.託達羅、斯蒂芬 C.史密斯：《發展經濟學（第9版）》，中文版，北京，機械工業出版社，2012年，第77頁。

[3]1987年，鄧小平同志提出了我稱之為的“70年論”，即中國需要從1980年到2050年的長期和平國際環境，實現“三步走”戰略。鄧小平講，中國在本世紀末擺脱貧困狀況，達到小康水平，是可以實現的，但是要達到中等發達國家水平，還要花五十年左右的時間。因此，我們希望至少有七十年的和平時間。我們不要放過這段時間。鄧小平：《我們方針政策的兩個基本點》（1987年7月4日），《鄧小平文選》，第3卷， 250頁，北京，人民出版社，1993。

[4]在國際標準產業大類中，2010年中國已經有17個大類成為世界第一，在聯合國工業發展組織統計的616種工業產品中，中國有172中產量居世界第一。該數據由清華大學國情研究院高宇寧老師根據有關資料整理，參見胡鞍鋼、鄢一龍：《中國國情與發展》，中國人民大學出版社，2016年，第332、333頁。

[5]聯合國工業發展組織：《2016年工業發展報告》(中文概要)，第30頁，http://images.mofcom.gov.cn/vienna/201601/20160110185119360.pdf

[6]中車株機提供的材料。

[7]湖南省委政研室聯合調研組：《世界軌道上的“領跑者” 中車株機公司全面自主創新的成功探索”》，《新湘評論》2016年11期