外媒：瑞銀在香港收天價罰單_風聞

參考消息 2019-11-13 

彭博新聞社網站11月11日刊載題為《瑞銀因十年間對客户多收費在港被罰》的報道稱，香港監管機構對瑞銀集團罰款4億港元（1港元約合0.89元人民幣），並對後者在內部控制方面存在嚴重的系統性問題表示擔憂，瑞銀被罰的原因是，其在將近10年的時間裏對全球財富管理客户多收費。

報道稱，香港證監會發布聲明稱，其調查發現，在2008年至2015年間，瑞銀通過操縱債券和結構性產品交易的價格，系統性地向私人銀行客户收取過高費用。香港證監會稱，在2008年至2017年間，瑞銀還向一些客户收取過高的服務費。

聲明稱，為了掩蓋這些費用，瑞銀有時會偽造賬目報表。

香港證監會行政總裁歐達禮在聲明中説：“儘管每筆多收的款項只佔每次交易額的一小部分，但瑞銀的不當行為涉及欺詐和大肆濫用客户的信任，結果是為瑞銀帶來其無權獲得的大量額外收入。”

報道介紹，這是近年來瑞銀第二次在香港因不良市場行為被制裁。今年3月，包括瑞銀和摩根士丹利在內的多家銀行同意向當局支付總計達7.87億港元的罰金。

瑞銀將向在香港管理的約5000個客户賬户償還約2億港元的多收費用和利息。在其三季度報告中，瑞銀已經為預計要繳納的罰款和償還給客户的費用預留了資金。

香港證監會在聲明中説，在不當行為被發現兩年後，瑞銀才報告此事，且這並非孤立事件。

報道稱，瑞銀在一份聲明中説：“經過全面審查，瑞銀自行查明並向相關監管機構報告此事。涉事個人的行為無法讓人接受，嚴重違背了公司的行為準則。”

瑞銀在聲明中説，相關交易在銀行訂單處理系統中只佔很小比例。