外媒:瑞銀在香港收天價罰單_風聞
德不孤-新闻搬运工2019-11-14 13:57
參考消息 2019-11-13

彭博新聞社網站11月11日刊載題為《瑞銀因十年間對客户多收費在港被罰》的報道稱,香港監管機構對瑞銀集團罰款4億港元(1港元約合0.89元人民幣),並對後者在內部控制方面存在嚴重的系統性問題表示擔憂,瑞銀被罰的原因是,其在將近10年的時間裏對全球財富管理客户多收費。
報道稱,香港證監會發布聲明稱,其調查發現,在2008年至2015年間,瑞銀通過操縱債券和結構性產品交易的價格,系統性地向私人銀行客户收取過高費用。香港證監會稱,在2008年至2017年間,瑞銀還向一些客户收取過高的服務費。
聲明稱,為了掩蓋這些費用,瑞銀有時會偽造賬目報表。
香港證監會行政總裁歐達禮在聲明中説:“儘管每筆多收的款項只佔每次交易額的一小部分,但瑞銀的不當行為涉及欺詐和大肆濫用客户的信任,結果是為瑞銀帶來其無權獲得的大量額外收入。”
報道介紹,這是近年來瑞銀第二次在香港因不良市場行為被制裁。今年3月,包括瑞銀和摩根士丹利在內的多家銀行同意向當局支付總計達7.87億港元的罰金。
瑞銀將向在香港管理的約5000個客户賬户償還約2億港元的多收費用和利息。在其三季度報告中,瑞銀已經為預計要繳納的罰款和償還給客户的費用預留了資金。
香港證監會在聲明中説,在不當行為被發現兩年後,瑞銀才報告此事,且這並非孤立事件。
報道稱,瑞銀在一份聲明中説:“經過全面審查,瑞銀自行查明並向相關監管機構報告此事。涉事個人的行為無法讓人接受,嚴重違背了公司的行為準則。”
瑞銀在聲明中説,相關交易在銀行訂單處理系統中只佔很小比例。