文章引用率能表徵什麼？_風聞

撰文 | 邢志忠（中科院高能所研究員）

來源：中科院高能所

真正具有原創性、得以改變學科面貌和發展進程的一流科研工作的影響力不會受限於所發期刊的影響因子。

如今在很多科研領域，針對學者的量化考核指標基本上都包含了代表性論文的引用率與所發期刊的影響因子。一般而言，這兩個指標並不能直接證明學術工作的原創性、重要性和正確性，但它們可以在很大程度上反映學術工作是否得到了學界的足夠關注和重視，即可以相對客觀地反映該工作的“影響力”，因此也能夠在一定程度上表徵作者的學術影響力。

一個頗為典型的例子是2013年美國物理學會的J.J. Sakurai Prize for Theoretical Particle Physics頒給了加州大學洛杉磯分校的Roberto Peccei和斯坦福大學直線加速器中心的Helen Quinn，表彰他們提出了一個絕妙的機制以解決著名的強相互作用CP破壞問題，並因此導致了一種可能充當暗物質候選者的新粒子——“軸子”（axions）的提出，從而引發了數十年來實驗和理論上持續不斷的深入研究。頒獎詞的原文如下：

For the proposal of the elegant mechanism to resolve the famous problem of strong CP violation which, in turn, led to the invention of axions, a subject of intensive experimental and theoretical investigation  for more than three decades.

Helen Quinn和Roberto Peccei |圖片來源於網絡

細心的學者可以從上述頒獎詞中讀出兩個信息：首先，兩位理論物理學家的想法很奇妙，而且預言了一類新粒子的存在，但是他們的理論機制正確與否還不得而知；其次，獲獎人的工作在理論和實驗兩方面都催生了大量跟進性的研究，但是迄今為止還沒有發現軸子。由此可見，一個尚未被實驗證實的理論機制也是可以獲得享有盛譽的美國物理學會獎的，而其中一個重要的理由就是它的影響力已經足夠大！

有關Peccei-Quinn機制的原始論文於1977年發表在物理學領域的頂級學術期刊《物理評論快報》（Physical Review Letters）上，迄今為止高能物理數據庫INSPIRE所記載的該論文被引用率已經超過5000次。考慮到在高能物理學界一篇引用率達到500次的論文就被歸類為Renowned paper，他們二人的這一工作毫無疑問是影響深遠的。雖然最低版本的Peccei-Quinn機制所預言的軸子早已經被實驗排除了，但這並沒有降低實驗和理論物理學家探索該機制的各種“升級版”及其可能的暗物質候選者的熱情。由此可見一篇論文的“影響力”的影響力。

統計每篇論文的引用率所帶來的影響力通常是比較容易的，除了累計多少人引用了這個工作，最好再檢查一下引用者中有哪些著名物理學家和著名實驗組，因為被“大咖”認可的工作肯定更令人信服一些。另一方面，如何統計一位學者所發表的論文的綜合影響力呢？最簡單的辦法就是看該學者的所有論文的總引用率、每篇論文的平均引用率以及他或她的希爾施指數（即h指數）。統計總引用率對高產的學者可能比較有利，而統計平均引用率對那些產量不高但注重論文質量的學者一般比較有利。作為第三個量化指標的希爾施指數，它往往也偏向論文產量較高的學者。如今歐美一些國家的年輕學者在申請職位和人才基金時，大多都會在申請材料中註明自己的論文總數、總被引用率和希爾施指數。

舉一個極端的例子，可以説明為什麼上述量化考核指標可以用來衡量普通學者，但卻不一定適用於特別傑出或另類的科學家。2013年的諾貝爾物理學獎得主Peter Higgs一生只在粒子物理學領域發表了15篇期刊論文（基於INSPIRE數據庫的記錄），其中只有一篇是與他人合作的，剩餘的14篇都是他以單一作者的身份完成的，這很與眾不同。由於論文產量太低，Higgs教授的希爾施指數只有7，他的論文總引用率也不過13000餘次，但平均引用率卻高達近900次。特別值得一提的是，導致他榮獲諾貝爾獎的三篇代表性論文的單篇引用率分別超過了5400次、4500次和3000次。這表明Higgs教授是一位典型的靠論文質量取勝的特殊學者，即靠“一招鮮”奠定了自己的崇高學術地位和巨大影響力。因此他的成功其實不可複製！

從統計的層面看，在影響因子很高的那些“高大上”學術期刊上刊發的論文的平均質量肯定高於普通期刊，這的確是論文的影響力的一種客觀體現。但是，真正具有原創性、得以改變學科面貌和發展進程的一流科研工作的影響力不會受限於所發期刊的影響因子，因為這樣的學術成果根本無須用上述那些定量的考核指標來評價。換句話説，所有的量化考核指標其實都是為普通人量身定製的；但如果完全捨棄這些相對客觀的指標，恐怕也無助於改進考核的公平性和準確性。

**希爾施指數簡介：**2005年11月，美國物理學家Jorge Hirsch在《美國科學院院刊》上發表了一篇題為“個人科研產出的一個量化指標”（An Index to Quantify an Individual’s Scientific Research Output）的論文，首次提出了所謂“希爾施指數”（Hirsch index，或簡稱h指數）的概念，用來表徵一位科研人員的學術產出和影響力。假如某學者迄今為止總共發表了N篇學術論文，其中h篇論文的單篇引用率大於或等於h次，那麼該學者的希爾施指數就等於h。希爾施指數的值越大，就在一定程度上表明作者在其領域內的學術成就或專業影響力越高。不同學科之間的希爾施指數一般沒有可比性。

本文經授權轉載自“中科院高能所”，原題為《引用率與影響力》。

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