證監會：2018年罰沒款金額106.41億 同比增長42.28％

證監會網站1月4日發佈《2018年證監會行政處罰情況綜述》顯示，去年全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%，其中中介機構違法類案件處罰13起，國信證券、中原證券、東方花旗等被處罰。

另外，證監會已於近日批准上海期貨交易所開展天然橡膠期權交易、批准鄭州商品交易所開展棉花期權交易，批准大連商品交易所開展玉米期權交易。天然橡膠、棉花和玉米期權合約正式掛牌交易時間為2019年1月28日。

天然橡膠、棉花和玉米是我國重要的農業品種，相關期貨合約自上市以來，市場運行總體平穩，產業客户參與廣泛，功能發揮較為顯著。近年來，天然橡膠、棉花和玉米現貨價格波動頻繁。上市相關期權品種，可有效滿足實體企業個性化和精細化風險管理需求，進一步降低套保成本。同時，有助於降低“保險+期貨”試點中農户保費支出，更好服務“三農”和鄉村振興戰略。

證監會將督促相關期貨交易所繼續做好各項準備工作，確保天然橡膠、棉花和玉米期權的平穩推出和穩健運行。

　　上證報記者 史麗 攝

2018年罰沒款金額106.41億 同比增長42.28％

證監會網站1月4日發佈信息稱，2018年是全面貫徹黨的十九大精神的開局之年。一年來，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，證監會以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，堅決貫徹黨中央、國務院各項決策部署，始終堅持正確的政治立場，牢牢把握市場化法治化國際化的改革方向，把防範化解金融風險放到突出位置，堅持依法全面從嚴監管理念，不斷強化監管執法工作，嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為。全系統上下一心，協調聯動，統一執法理念，凝聚監管合力，提升處罰效能，對資本市場亂象敢於亮劍，保持高壓震懾，對違法違規行為嚴懲不貸，絕不姑息，全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%，有力維護了資本市場運行秩序，有效保護了投資者合法權益，為新時代資本市場的健康發展提供了強有力保障。

信息披露違法類案件處罰56起。其中，金亞科技通過虛構客户、偽造合同等方式虛增利潤總額8000餘萬元，並虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；上海普天為彌補利潤缺口、完成利潤指標，與多家公司進行虛假交易，虛增利潤總額近1000萬元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；聖萊達通過虛構影視版權轉讓業務和虛構財政補助的手段，虛增淨利潤1500萬元，導致其2015年年度報告存在虛假記載。上述上市公司出於不法目的，通過各種造假手段在信息披露文件中虛假記載，掩蓋業績真相，情節惡劣，我會依法予以嚴厲查處。羅平鋅電、上峯水泥、山西三維等上市公司隱瞞重大環境污染被處罰或刑事立案事項，被我會依法懲處。五洋建設在不具備公司債券發行條件的情況下，報送包含虛假財務數據的申請文件騙取債券發行核准，並未按規定披露年報審計機構變更事項和年度報告，情節惡劣，被我會處以4000餘萬元罰款。此外，華澤鈷鎳、長生生物、龐大集團、三房巷股份、界龍實業、萬家文化、勤上股份、龍寶蔘茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等主體因未按規定披露相關關聯交易、股份質押、對外擔保等重大事項，均被依法處罰。信息披露的真實、準確、完整、及時是資本市場健康運行的重要基礎，是充分保障投資者知情權的法定要求，我會通過嚴格執法，督促發行人、上市公司及其大股東、實際控制人、董監高等責任主體切實依法履行信息披露義務，不斷夯實資本市場健康發展的制度基石。

操縱市場類案件處罰38起。其中，北八道控制包括配資賬户在內的301個證券賬户操縱多隻股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信託計劃等方式放大資金槓桿，對“精華製藥”實施了操縱行為，罰沒款共計17.95億元；王法銅利用344個證券賬户，使用配資資金對3只股票實施了操縱行為，罰沒款共計13.89億元；阜興集團、李衞衞簽訂理財協議，先後控制使用25個機構賬户和436個自然人賬户，通過高槓杆配資集中資金優勢拉抬股價等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為；北京大觀控制使用4個信託產品賬户和1個收益互換產品賬户，操縱了“浙江鼎力”股票。上述案件均屬槓桿型操縱，涉案賬户眾多，多借用配資放大資金優勢，嚴重危害資本市場秩序，均被我會予以嚴懲。東海恆信操縱180ETF等4宗ETF操縱案、王仕宏與陳杰合謀操縱14只新三板股票案、陳賢操縱國債價格案等新類型、新領域操縱市場案件均被我會依法嚴厲查處。任良成、馬永威等操縱市場“慣犯”，屢教不改，一再挑戰法律權威，被我會依法作出處罰。此外，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱案、上市公司實際控制人何思模通過發佈“高送轉”預案提案實施“信息型”操縱案等典型案件也受到依法嚴懲。操縱市場行為扭曲證券價格，掩蓋市場真實供需關係，釋放虛假市場信號，惡意欺詐中小投資者，槓桿型操縱更是會疊加傳導市場風險，嚴重破壞了公平有序的資本市場發展秩序，必須予以嚴懲，無論其操縱手法如何翻新，違法行為如何隱蔽，都終將受到法律的嚴厲制裁。

內幕交易類案件處罰87起。其中，有57起所涉內幕信息與資產併購重組事項相關，説明該領域依然是內幕交易的高發地帶。併購重組事項籌劃週期長、牽涉面廣，且對市場具有重大影響，極易成為不法行為人用以謀取不正當利益的工具，其中涉及“漢鼎宇佑”、“長盈精密”、“士蘭微”等股票的系列內幕交易案均呈現出“窩案”特徵，圍繞同一資產併購重組事項信息，部分內幕知情人利令智昏，罔顧職業操守，濫用信息優勢蓄意侵害投資者合法權益，部分相關人利用與知情人的特殊關係或聯絡接觸，非法獲取內幕信息，妄圖牟取不法利益，均被我會依法嚴懲。此外，翁惠萍、黃炳文、許海霞、呂興平等人泄露內幕信息違法行為同樣被我會嚴厲處罰。我會通過強有力監管執法，警示處於信息優勢地位的內部人恪己慎行，告誡相關主體切勿熱衷於所謂“內部消息”，法網恢恢，任何內幕交易行為均有跡可循，終將受到法律嚴懲。

中介機構違法類案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產併購重組項目財務顧問，在執業過程中，未勤勉盡責履行核查義務，導致相關《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏，被我會嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關業務審計機構，未勤勉盡責履行審計程序，導致相關審計報告存在虛假記載，被我會依法處罰；萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關業務評估機構，在評估執業過程中未勤勉盡責，導致評估結果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被我會依法懲處。我會以強有力的監管執法督促中介機構堅守市場“看門人”初心，迴歸行業健康發展本位，勤勉審慎履行法定義務，對違反信義義務的違法機構及從業人員堅決予以嚴懲，切實規範行業發展秩序。

私募基金領域違法案件處罰10起。其中，拓璞公司投資總監文宏、凡得基金劉曉東等人利用所知悉的基金賬户交易信息，實施“老鼠倉”交易，嚴重背棄受託人信賴和職業操守，被我會依法適用《證券投資基金法》進行處罰。通金投資控制利用其發行的私募基金賬户及其他賬户操縱了“永藝股份”股價；富立財富在其發行私募基金持有上市公司股份比例達到5%時未依法進行披露和報告；鑫申財富在鑫託寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進行備案，均被我會依法查處。近年來，私募基金行業迅猛發展的同時，相關違法違規案件也屢見不鮮，部分私募機構及從業人員合規意識缺失，誠信觀念淡漠，背離價值投資，追求短期投機，經營行為屢屢突破法律底線，更有甚者藉助基金產品實施市場操縱、內幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，嚴重擾亂市場秩序。我會持續加強對私募基金監管力度，通過對各類私募基金領域違法違規行為的嚴厲打擊，堅決遏制違法違規多發態勢，督促私募機構及從業人員塑造成熟穩健的機構投資者文化，堅持依法誠信經營，增強風險控制能力，樹牢合規守約意識，提升行業服務實體經濟能力。

短線交易案件處罰13起。其中，吳光明作為魚躍醫療和萬東醫療的董事長，控制他人證券賬户短線交易了“魚躍醫療”和“萬東醫療”；王清在擔任摩恩電氣董事期間，短線交易了“摩恩電氣”；陸衞忠在擔任吉鑫科技副總經理期間，短線交易了“吉鑫科技”；柯榮卿作為持有融捷股份5%以上股份的股東，短線交易了“融捷股份”，均被我會依法追究法律責任。法律禁止短線交易既是為了限制上市公司內部人濫用信息優勢交易股票，也是為了對內幕交易違法行為進行必要的事先防範，保護處於信息劣勢地位的中小投資者合法權益，維護公平公正公開的市場秩序，部分上市公司董事、監事、高級管理人員及大股東合規意識缺失，違反短線交易禁令交易自家股票，謀求不正當利益，必將受到法律嚴懲。

從業人員違法違規案件處罰24起。其中，證券從業人員杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人利用他人證券賬户違規買賣股票，妄圖逃避法律制裁，均被依法處罰；證券從業人員蔣樂輝、黃永琪、徐康等人私下接受客户委託進行證券交易，違反法律禁令，均被依法懲處；證券從業人員獨軼、謝競、賀文哲等人在私下接受客户委託進行證券交易的同時，借用他人賬户違規買賣股票，合規觀念嚴重缺失，均被依法嚴懲。證券從業人員是資本市場建設發展的重要參與者，遵法守規是最基本的從業要求，但部分從業人員貪圖不正當利益，罔顧法律禁令，淡漠職業道德，必須依法追究法律責任。我會將以一貫的嚴格執法治理行業亂象，督促從業人員切實提高合規意識，保持對法律的敬畏，規範行業健康有序發展。

除上述案件外，我會還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬户、期貨市場違法等50餘起其他類型案件依法作出行政處罰。

一年來，證監會通過依法全面從嚴的監管執法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，使市場生態環境得以淨化，市場的法治基礎更加堅實，防範系統性風險的堤壩更加牢固。2019年是新中國成立70週年，是全面建成小康社會的關鍵之年，證監會將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，不斷增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，牢牢把握穩中求進工作總基調，不忘監管初心，勇擔時代使命，忠於職守，精於監管，一以貫之地對市場違法違規行為保持執法高壓態勢，為深化資本市場改革，打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。