寒竹：中央文件裏出現了“競爭中性”，怎麼解讀？

近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關於促進中小企業健康發展的指導意見》，其中提到“按照競爭中性原則，打造公平便捷營商環境，進一步激發中小企業活力和發展動力。”這也是繼去年有關民營企業家、中小企業困境討論之後，“競爭中性”首次出現在中央文件中。

應該如何理解社會主義市場經濟環境下的“競爭中性”，未來國家在解決中小企業“融資難、融資貴”方面將會有哪些舉措，中小企業在國民經濟中如何進一步發揮積極作用？觀察者網專訪復旦大學中國研究院研究員寒竹，解讀“競爭中性”原則和中小企業發展現狀。

【採訪/觀察者網 戴蘇越】

觀察者網：“競爭中性”這個概念從去年下半年以來一直受到各方面的關注，這次中央文件首次提出“競爭中性原則”，您認為其中有哪些值得我們注意的內涵？

**寒竹：**先簡單回溯一下中國政府使用“競爭中性原則”的歷史脈絡，這有助於我們理解中辦和國辦聯合發佈的這篇促進中小企業的文件。競爭中性是一個在世界上使用已久，在國內學界也早有談及的一個概念。

2018年9月17日，前央行行長周小川在布魯塞爾召開的“中歐美經貿關係”研討會上發言時談到，中國在1990年代中期起就搞了國有企業的公司化改革，這一點很類似於經濟合作發展組織（OECD）對國有企業制定的“競爭中性”準則。

這就是説，中國從上個世紀九十年代的國企改革就開始推行“競爭中性”準則，儘管中國一直沒有使用這個概念。不過，中國政府官員明確使用“競爭中性”概念談論中國經濟發展則是最近半年多的事。

2018年10月14日，央行行長易綱在2018年G30國際銀行業研討會表示，為解決中國經濟中存在的結構性問題，中國將考慮以“競爭中性”原則對待國有企業。

從上述簡要回顧可以看出兩點。第一，競爭中性這一概念早在上個世紀九十年代中國的國企改革中就開始推行，只是沒有明確使用這個概念。這一點，周小川在去年已經講得很清楚。

第二，雖然中國政府在經濟改革中很早就推行“競爭中性原則”，但由於在理論上並沒有明確的論述，也沒有公開明確使用這個概念，所以，在經濟現實中，“競爭中性原則”並沒有得到很好的推行。

這就是為什麼易綱行長説，中國將考慮以“競爭中性原則”對待國有企業。這實際上是承認了在現實中，國有企業與中小民營企業之間競爭並未完全實現“競爭中性”。

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這一次，中辦、國辦的文件開宗明義在促進中小企業健康發展的文件的指導思想部分指出：“以供給側結構性改革為主線，以提高發展質量和效益為中心，按照競爭中性原則，打造公平便捷營商環境，進一步激發中小企業活力和發展動力。”這樣的表述，是將“競爭中性原則”作為促進中小企業健康發展的指導思想，對促進中小企業的發展的各項具體措施具有指導意義。

這可以看成中國深化改革的一個重大舉措，具有相當重要的意義。

需要強調指出的是，兩辦的《指導意見》是把“競爭中性原則”作為中國特色社會主義發展的有機部分來推行的。兩辦指導思想部分提出的“競爭中性原則”，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，堅持和完善我國社會主義基本經濟制度，堅持“兩個毫不動搖”。這就是説，競爭中性原則是中國特色社會主義發展的有機組成部分。

所謂“中性”，僅僅是指不同所有制的企業可以在同一個市場體系中以相同的地位，遵循相同的規則進行競爭，而沒有政治上的意義，更不影響國家的社會主義制度。國有企業在國家經濟體系中的主導地位，公有制在生產關係上的先進性，並不必然賦予國有企業在市場競爭中有任何優越性或特殊地位。

在社會主義的市場經濟中，所有企業，不論所有制是公有還是私有，不論企業大小，都有着同樣的地位，都遵循同樣的市場規則，做不到這一點，社會主義市場經濟就難以完善。從這個意義上講，“競爭中性”是社會主義市場經濟的應有之義。

**觀察者網：**您如何理解《意見》中提到的“大中小企業融通發展”？這種融通發展具體到實踐中有哪些實現的形式？

寒竹：“大中小企業融通發展”有多種形式，包括國企與民企、大型企業與中小企業相互參股，大企業為中小企業背書、擔保，相互融資等形式。但是，關於融通發展應當注意兩個問題。第一，國企，包括大型民企應當把與中小企業的融通發展作為中國社會主義經濟發展的整體戰略來考慮，而不是利用市場上的強勢地位獲得壟斷利益。但在過去相當長一段時間，中國的大型企業做得並不是很好。

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在當前的經濟體制下，“大中小企業融通發展”的形式更多是上下游產業鏈條的合作。由於規模和實力原因，國企，包括大型民企通常能夠佔據利潤豐厚的上游產業鏈。這造成大中小企業間的“馬太效應”，非常不利於社會經濟的整體發展。在中國特色社會主義的市場經濟條件下，如何實現以大幫小，以強助弱，是一個需要進一步探索的問題。

**觀察者網：**有媒體解讀，此次《指導意見》最引人注目的就是在財税、金融、公共服務方面給出的意見，尤其是要着力解決中小企業融資難、融資貴給發展帶來的困難。您認為目前我國的中小企業在金融方面面臨哪些現實的困難？後續相關部門會有哪些相應的政策？

**寒竹：**確實，中小企業發展的困難主要具體表現為在財税、金融、公共服務方面。中小微企業融資難、融資貴是一個世界性、長期性難題，此話並沒有錯。銀行總是希望把錢借給資金雄厚的大企業，尤其是有國家作為後盾的大型國企，這也符合市場規律。

但是，過去相當一段時間，這種銀行的市場偏好卻被一些國企濫用，反而增加了民企的貸款成本。新華社曾在浙江省做過一個調查，發現部分國有企業利用自己能從銀行借貸低息資金，從而轉貸給民營的中小企業，賺取資金利差。

通常，銀行基本貸款利率不過6%左右，但是最終轉手貸款利率很多都超過10%。這種情況既不利於中小企業發展，也最終害了大型企業。當大型企業可以輕鬆地利用金融轉手獲利的情況下，企業本身的發展動力將會衰退。

據央行統計報告，2013年國內企業間委託貸款規模為2.55萬億，已經成為僅次於銀行貸款的最大信貸來源。2016年中國企業間貸款飆升至人民幣13.2萬億。在市場經濟條件下，企業間融資有其合理的發展空間，可以彌補銀行和金融部門難以覆蓋的領域，但這種企業間的合作與發展，必須要納入中國社會主義經濟發展的整體戰略。大型國企負有扶持中小企業的社會責任，這是中國特色社會主義經濟發展的要求。

從世界範圍看，中小企業普遍存在着融資難、獲得上游訂單難等困難。而這些困難是市場經濟本身無法解決的。在任何一個市場經濟國家，如果完全自由放任市場競爭，必然導致馬太效應，中小企業最終無法發展。在歐美各國，自由資本者主義幾乎無一例外走向壟斷資本主義並非偶然，這是自由市場發展的必然結果。

但是，中國是一個社會主義國家，國家對社會的平衡發展，對承擔了80%以上勞動就業的中小企業發展負有重大的責任。對中小企業的幫助和扶持也是社會主義制度優越性的體現。事實上，只要各級政府明白了社會主義經濟體制中的“競爭中性原則”，明白了政府對社會經濟平衡發展負重大的社會責任，確定了經濟政策的基本方向，政府可以有太多的方式來解決中小企業的各種困難。

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觀察者網：《指導意見》提出要提升中小企業的核心競爭力，引導中小企業向着“專、精、特、新”的方向發展。您覺得中小企業未來能否成為創新的主力軍，在創新方面中小企業是具有先天的優勢還是有難以和大企業相比的劣勢？

寒竹：2014年9月，李克強總理在達沃斯論壇上提出“萬眾創新”，“人人創新”和“大眾創業”的理念。2018年國務院下發《關於推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》，鼓勵雙創成了中國創新經濟的流行語。

從理論上説，眾多的中小企業是“大眾創業、萬眾創新”的主力軍。中國的中小企業提供了大約80%的城鎮勞動就業，眾多的中小企業不僅擁有龐大的就業人口，而且企業激勵機制靈活，應當為中國的經濟與技術的創新作出更大的貢獻。長遠看，數量眾多的中小企業應當是創新經濟的主力軍。事實上，在很多行業，比如互聯網經濟、服務行業等領域，中小企業一直是創新的開路先鋒，中國目前70%的創新來自民營企業正是説明了這一點。

但是，中國作為一個現代化進程中的後發國家，一個社會主義國家，重大的科學研發和科技創新，特別是先期投入很大，利潤回報週期較長的領域，相當長一段時間還必須依靠大型企業，特別是中大型國企。

所以，在創新問題上，國企與中小型民營企業應當各有所長，各有側重。中小企業由於機制靈活，轉型迅速，在應用技術、服務創新，技術的市場應用等方面應當是走在前面。而大型國企的創新則集中在國家戰略層面的科技創新。所以，在創新問題上，中小企業與大中型國企應當是各有側重，相互配合，共同推進中國的創新發展。

**觀察者網：**此次《指導意見》的公佈，不僅給中小企業的健康發展注入了很強的信心，也給政府相關部門未來的工作提供了非常明確的方向。您認為，在服務中小企業方面是否有一些國外的先進經驗值得我們借鑑？

**寒竹：**關於中國目前民營企業扮演的角色，一直有五六七八九之説：貢獻了50%以上的税收，60%以上的國內生產總值，70%以上的技術創新成果，80%以上的城鎮勞動就業，90%以上的企業數量。

其實，這並非中國的特殊現象，而是市場經濟產生必然結果。放眼世界，中小企業的數量在世界大部分國家都佔90%以上。以美德日三個西方發達國家為例，美國的中小企業佔企業總數的80%以上；德國近99%的為中小企業，它們貢獻了約54%的增加值，拉動了62%左右的就業。日本中小企業佔日本企業總數的比列約99%。

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由於中小企業數量眾多，提供的就業機會數量龐大，考慮到就業數量與消費總量的密切關係，世界各國，包括髮達的資本主義國家，都採取政府出面的方式來幫助中小企業發展。這裏僅以西方國家中政府幹預經濟最少的美國為例。

美國在20世紀40年代就在參眾兩院成了小企業委員會，商業部幾乎同時也成立了行政機構——小企業署。這些機構都以扶持小企業為主要功能。在戰後的五十年代，美國國會通過了《小企業法》，並授權聯邦政府成立了“小企業管理局”。

根據《小企業法》，美國政府應該在各種採購中給予小企業不少於23%的份額。美國小企業管理局與各個聯邦機構保持經常性磋商，以確保這一目標的實現。

中國是一個社會主義國家，政府在經濟調控和維繫社會公平發展的過程中理應扮演和更重要的角色，承擔更重要的責任。目前，中國的民營企業貢獻了國民經濟總量的60%和就業的80%，其中，主要的勞工就業是在中小企業，如果中小企業發展遭遇瓶頸或遇到障礙難以發展，社會主義中國經濟發展必然會受到影響，而廣大勞工的經濟生活水平也會受到影響。

因此，在如何扶持和幫助中小企業的問題上，中國政府應當更加積極有為，充分發揮社會主義制度的優越性。

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