張斌：中國製造業升級目前處於什麼階段？
【文/張斌】
回顧歷史，每當中國面臨重大外部環境變化的時候，對製造業發展的期望便會更加迫切。越是在這個時候，越需要冷靜。在十字路口做出選擇之前，要認清現狀，要回顧製造業發展歷程中的沉痛教訓和成功經驗，要遵循發展規律，才能科學決策，引領中國製造業走向更美好的明天。
首先要明確的問題是中國製造業發展狀況如何。一個人在決定對自己身體做手術以前，首先要做的是體檢。同樣的道理，在制定製造業高質量發展的相關決策以前，要對製造業發展狀況有全面的瞭解，並結合歷史和國際經驗做出診斷，這是科學決策的第一步，也是至關重要的第一步。
客觀認識製造業發展狀況不能依靠零散的信息，更要避免情緒性觀點的干擾甚至誤導。媒體有大量中小製造業企業破產，企業外遷的報道；有中國企業在某些重大技術領域取得重要突破點的報道；最近更流行的是中國製造業距離尖端技術有多大差距的報道。這些零散的信息揭示出了一些問題和成績，但是基於這些零散信息形成的判斷往往以偏概全，無法對製造業發展狀況情況形成客觀和整體性的判斷，更不能成為科學決策的基礎。
通過解構製造業轉型升級的證據鏈，能夠對製造業轉型升級情況形成相對客觀和完整的判斷。製造業轉型升級，必然會涉及到投入、生產和產品三個環節，這三個環節構成了觀測製造業轉型升級的證據鏈。
2月28日，位於山東省濰坊青州市的江淮汽車山東分公司衝焊車間內，工人在生產線上工作。
投入環節：研發投入和專利
中國研發投入在GDP中的佔比已經超過許多發達國家水平，遠高於發展中國家。魏尚進、謝專和張曉波等專家對包含中國在內的多國研發投入和專利數據進行了跨國比較。中國的研發支出佔GDP比重在1991年時僅為0.7%，遠低於世界平均水平；到了2010年中的研發投入強度已經高於經濟合作與發展組織國家的中位數，2012年則一舉超過OECD國家的研發強度均值1.9%。2017年中國的研發投入強度已經達到2.11%，高於許多發達國家水平。除了全社會的總體研發情況，單獨看製造業內部的研發投入也是增長十分迅猛。制造業細分的31個子行業在2006-2016年間製造業行業R&D人員投入和經費增速分別達到年均16.0%和26.4%，遠遠高出了這個期間的製造業增加值增速和GDP增速。
研發人員快速增長。研發投入除了可以以“資金”投入衡量外，還可以從“人”的投入來看——即研發人員在總人口中佔比。1996年時，中國每百萬人口中研發人員數量為443人，接近當時巴西水平（420人/百萬人），高於印度（153人/百萬人），低於俄羅斯（3796人/百萬人）。截至2014年中國的研發人員佔比已經增加至1113人/百萬人。
專利數量和質量快速提升。研發投入是創新的必要條件，而專利則可視為創新活動的成果檢驗。中國國家知識產權局公佈的數據顯示，中國的專利申請數從1995年的8萬件增長至2017年的350多萬件，年均增速接近19%。
從專利構成來看，專利可分為三大類：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。其中發明專利被視為技術含金量最高的一類專利，其在所有授權專利中的佔比已經從1995年時的8%增長至2017年的19%，表明中國的專利申請增長不僅有“量”還有“質”。
從專利來源來看，2004年我國授權給國外的專利佔全部授權專利比例超過20%，而在2017年末已經降至6%左右，表明來自國內的自主創新力量正在發揮越來越重要的作用。除此之外，中國的專利申請還在逐步走向世界：根據美國專利商標局數據，中國企業申請者在美國獲得的專利授權數已經從1995年的60餘件增長至2014年的7200餘件，年均複合增長率超過28%。
生產環節：中間品使用、集中度和高新企業數量
早在18世紀，亞當·斯密就在其著作《國富論》中指出專業化和更為細緻的分工是效率提升的主要途徑。著名的發展經濟學家錢納裏等基於多個國家工業化發展經驗總結道，“工業化期間，中間投入品的變化是一個尤為重要的觀察指標，中間品在生產中的使用增加意味着生產的專業化程度和產業聯繫的複雜度都在提升。這種發展趨勢是工業化的確定性特徵之一。”中間投入品在產出中的佔比增加是分工更趨專業化和效率提升的重要標誌。
專業化分工進一步提升。根據投入產出表可以算出製造業分行業的中間投入品在該行業產出中的佔比。結果顯示，各細分行業的中間品投入在產出中的佔比均有不同程度提升。在即便在工業化增加值份額持續下降過程中，工業部門中間品投入佔比不斷提高的勢頭也未曾改變，表明工業部門的專業程度還在不斷加深。加總的製造業中間投入品在總產出的佔比從2004年的0.735上升到2014年的0.783。
低效企業淘汰出局，行業集中度上升。市場競爭意味着“適者生存，優勝劣汰”。企業進入、退出和行業集中度上升的同時行業資源配置效率也得以優化。中國工業部門行業格局面臨“大洗牌”。相較於2010年，2016年一級行業中極高寡佔型行業數由6個提高到9個，低集中寡佔型行業數由10個上升至15個。相反，競爭型行業數量由 12個鋭減到 5 個，低集中度行業數量鋭減。採掘、紡織、通用設備製造等行業出現了大批企業退出的現象。
高新企業數量有更快增長。高新技術企業是創新活動的重要載體。2012年以後，儘管中國經濟增速放慢，儘管工業增加值大幅放慢，但是高新技術企業數量增速進一步提高。1997-2007年期間，高級技術企業數量年均增速14.7%，2012-2017年則達到了22.3%。信息傳播、計算機服務和軟件業，科學研究、技術和地址勘探業位列增長最快的行業當中。
產品環節：出口產品複雜度、出口增加值率
從中國出口產品情況來看，中國的製造業水平遠遠超出了當前收入階段對應的國際平均水平。出口是反映國家製造業能力和國際競爭力的一面鏡子。以出口數據考察製造業生產能力有多種指標可供參考，比如：出口複雜度、高新產品出口佔比等。根據張斌、王雅琦、 鄒靜嫺等人的計算，若以出口複雜度來看，中國出口對應的收入水平從2000年時的14643美元提高到了2014年時對應的24014美元。
出口附加值率持續提升。張斌、王雅琦、鄒靜嫺三人基於生產價值鏈和出口附加值率的計算發現，中國的出口附加值率不斷提高，從2000年的69%提升至2014年的84%，其中加工貿易和一般貿易的出口附加值率分別從56%和85%增長至78%和89%，增幅分別為22和4個百分點。通過對出口附加值率的分解發現，對出口附加值率提高貢獻最大的是行業內效應，而不是行業間效應。這表明中國製造業企業的技術升級路線更多選擇進口中間品的替代，而不是出口新的產品。
小結：製造業轉型升級總體格局良好，切忌拔苗助長
通過以上對製造業轉型升級證據鏈的考察，可見中國製造業轉型升級的整體格局良好。不需要在政策上做大手術。**要正確理解中國在眾多製造業領域與世界尖端技術的差距，這並不意味着當前的發展策略不對，也不意味着需要政府插手加快其發展。**打個比方，中國的收入水平和綜合發展階段好比是初中三年級水平，製造業發展程度已經到了高中三年級水平。中國的製造業與前沿國家雖然有差距但進步很快，不是社會發展的短板，不需要額外補課。
歷史和國際經驗表明，**高質量的製造業發展不能脱離發展階段拔苗助長，不能脱離開放環境，不能脱離市場經濟環境，也不能脱離政府提供的基礎設施建設和友好發展環境。**遵循上述的發展規律，中國製造業發展才能取得今天的成績。中國需要繼續保持開放的市場經濟環境，需要進一步完善基礎設施建設和友好發展環境。
政府在推動製造業高質量發展中的政策定位，重在彌補市場失靈。在市場難以發揮作用的領域，才需要政府的支持。加快為土地流轉、勞動和資本等要素流動創造更好的便利條件、維護公平競爭的市場環境、完善基礎設施和服務、改進對基礎科學的投入和管理機制等工作是政府引領製造業高質量發展工作的重點內容。
（本文轉載自微信號“中國金融四十人論壇”，觀察者網已獲授權。）