三家中資銀行面臨美方限制措施？外交部回應

《華盛頓郵報》日前發表報道稱，三家中國大型銀行拒絕執行美法院關於違反朝鮮制裁調查的傳票，將面臨被切斷美元清算渠道的風險，並根據案件細節，猜測我三家銀行分別為交通銀行、浦發銀行和招商銀行（下稱“三家銀行”）。

對此，中國人民銀行旗下《金融時報》記者採訪業內資深人士指出，該報道並非針對最近發生的事件，報道中所指調查已在今年3月一審，仍在司法進程中。據瞭解，傳票之爭還將於7月12日在華盛頓的一家法院進行二審。另外，對於美政府是否會對我三家銀行採取措施，美地區檢察官辦公室發言人未予評論。目前沒有確鑿信息表明中資銀行會受到制裁。上述人士認為，預計中資銀行應也不會失去美元清算資格，市場對此不應過度解讀。

6月25日，三家銀行就此事進行了回應。

交通銀行表示，交行注意到美國《華盛頓郵報》相關報道，相關案件涉及美國法院向中資商業銀行調取存放在美國境外的客户信息，屬於跨境調查取證的司法協助範疇。根據《國際刑事司法協助法》等中國法律相關規定，司法協助應當依據《中美刑事司法協助協定》規定方式進行。交行始終堅持穩健發展理念，走國際化、綜合化發展道路，積極主動遵循中國和海外機構所在地的法律、監管規則，依法合規開展經營活動，目前沒有受到任何因涉嫌違反制裁法律的調查，沒有依法應對外披露的相關信息。

招商銀行表示，招行注意到美國《華盛頓郵報》相關報道，內容涉及美國法院向中資商業銀行調取客户信息。這屬於跨境調查取證的司法協助範疇，依據中美兩國簽署的《中美刑事司法協助協定》，司法協助須依據該協定規定的方式進行。招行一貫嚴格遵守中國法律、聯合國相關決議以及其他適用的制裁法律，沒有受到因涉嫌違反任何制裁法律的相關調查。

浦發銀行表示，“我行關注到境外媒體報道涉及我行信息，説明如下：事件起源於美國司法機構在對客户進行調查時，要求浦發銀行直接向美國方面提供該客户資料。根據有關法律法規，任何組織、個人或者其他實體均不得在未經許可的情況下向境外提供相關客户信息資料。我行未因涉嫌違反任何制裁法律而受到相關調查。浦發銀行作為一家註冊在中國的上市公司，始終堅持依法合規的經營管理理念，嚴格遵守相關法律法規。”

在6月25日的中國外交部例行記者會上，有記者提問：報道‌‌稱‌‌有中國的銀行有可能‌‌面臨美方的‌‌限制措施，因為在涉朝決議的執行上，‌‌對法庭表現出‌‌藐視‌‌。請問外交部有何回應？‌

發言人耿爽答：中國政府‌‌一向以嚴肅認真的態度，全面落實聯合國安理會通過的各項決議。我們不但要求金融機構企業和個人，‌‌嚴格遵守聯合國的制裁決議，‌‌也一貫要求中資‌‌金融機構在海外的分支機構，‌‌要嚴格遵守當地的‌‌監管法律法規，‌‌依法合規經營，‌‌同時配合好當地的司法，‌‌執法部門的監管行動。與此同時，我們也一貫反對美方對中國企業進行所謂的長臂管轄，‌‌我們希望美方加強同各國在金融監管等領域的雙邊合作，‌‌包括合乎各方國內法的信息交流，‌‌通過雙方的司法協助和監管合作渠道來解決跨境信息的‌‌共享問題。