科創板開出首份“保代罰單”

證監會5月21日宣佈，近期，上交所在科創板發行上市審核中發現，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規改動招股説明書、審核問詢函等註冊申請相關文件。經調查核實，按照《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，在上交所採取紀律處分的基礎上，證監會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人採取出具警示函的行政監管措施。

證監會表示，註冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件，註冊申請文件受理後，未經中國證監會或者交易所同意不得改動。

上交所21日晚間宣佈，對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評。經查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審核問詢函的回覆》及同步報送的更新版招股説明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股説明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，並由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股説明書相關內容。上述修改，未按上交所要求採用楷體加粗格式標明並向上交所報告，也未按照保薦業務執業規範和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

據悉，上交所已對中金公司另行採取了書面警示的監管措施，督促其在科創板相關發行上市申請項目中，進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。