推進文化建設提升證券基金行業軟實力

證券時報記者 程丹

健康良好的文化建設是證券基金行業強筋固本的力量之源，是資本市場行穩致遠的立身之本。監管層首次召開證券基金行業文化建設大會，制定了提高行業軟實力的路線圖，部署了重點措施，這為加快構建“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，為資本市場的長期穩定健康發展提供了價值引領和精神支撐。

過往二三十年，我國資本市場初步形成了具有中國特色的證券基金行業文化。但整體上看，與證券基金行業規模、資本實力、利潤水平等硬指標的快速擴張相比，行業文化、職業道德等軟實力發展相對滯後，行業普遍對文化建設的重視不夠，部分機構簡單地以業績為導向，重發展、輕質量；重利潤、輕風險；重業務、輕文化建設。健康的投資者文化尚未形成，合規誠信意識不強，違法違規行為屢禁不止。這些問題嚴重製約着行業健康發展，迫切要求證券基金行業文化建設儘快強化。

此次會議明確了證券基金行業文化建設的發展目標，給出了改革的時間表和路線圖。一方面，要用2～3年，全面形成規範配套、有效適用的行業文化體系，行業形象和社會聲譽大幅改善。要打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，證券基金經營機構以及上級單位作為第一責任人，要切實擔負起建設行業文化，防範道德風險，履行社會義務的主體責任。另一方面，要從自律、監管等方面形成外部壓力，通過樹立行業標杆、完善證券基金機構分類評價政策體系、研究涉及職業道德和行業文化建設專項指標、開展專項整治等方式獎優罰劣，表彰先進，清理害羣之馬，持續淨化行業環境。這給各家機構提了個醒，文化建設不是簡單的喊喊口號、出幾本好看的雜誌、搞幾次熱鬧的活動，而是必須在重視經營業務的同時，將文化建設的點滴嵌入證券基金機構的業務流程、內部控制、合規管理中。可以預期，監管層將持續通過政策引導、政策優待、生態重塑等方式，引導證券基金行業在文化建設方面有所作為，文化建設將成為未來行業發展的關鍵詞。

需要注意的是，文化建設不可能一蹴而就，不可能指望着短期的文化生態建設給企業帶來業績改觀，相反還有可能增加機構支出。但這是必要的，也是必須的。只有增強了證券基金行業的文化建設，才能補短板、強弱項，不斷提升行業文化軟實力，積極塑造健康向上的良好行業形象。