江小涓：新中國對外開放70年——國情、改革及全球化（上）｜國情講壇實錄_風聞

【編者按】2019年12月20日晚，清華大學國情研究院『國情講壇』第45講在公共管理學院報告廳開講。全國人大常委、社會建設委員會副主任委員，清華大學公共管理學院院長、教授江小涓就“新中國對外開放70年——國情、改革及全球化”主題發表演講。講壇由清華大學國情研究院院長、公共管理學院教授胡鞍鋼主持。本文根據江小涓教授現場發言整理，內容已經本人審定。全文共約1.7萬字，分上下兩篇，本期推出上篇。

Abstract: This article is the first part of the transcripts of Jiang Xiaojuan’s speech delivered in the 45th Lecture on Contemporary China. Jiang Xiaojuan, Professor, is the dean of the School of Public Policy and Management of Tsinghua University. She demonstrated with detailed statistical data that China is indeed a highly open country. She further elucidated the significance of China’s internationalization process into four dimensions—remedied the extreme imbalance of domestic production factors, introduced advanced technologies, reformed some ingrained ineffective institutions, and promoted China’s integration with the global division of labor.

謝謝胡老師的介紹，各位現場聽眾還有屏幕前的聽眾，大家晚上好！感謝大家在週五的晚上參加這個活動，也非常感謝胡老師和國情院給我一個機會和大家做一個分享。

首先要和大家説，這是我長期研究的結果，是一個純粹的學術分享。我曾經在政府工作過一段時間，不過我今天要講的內容是我研究的成果。

這六本學術專著就是我過去30年研究對外開放問題的記錄，這不是為了推銷書，只是為了説我真實地做過這方面的研究。以我的博士論文為基礎，大概30年時間裏差不多每5年出版一本書，對外開放是我持續做研究的領域。今天我所提的觀點都有實證研究、案例還有數據支撐。

今天主要跟大家分享四個方面的內容，**第一，中國確實已經是一個高開放度的國家；**第二，我們要講一講為什麼我們總是把改革、開放並提，為什麼開放的意義如此重大；第三，目前國際國內的環境到底發生了哪些重要變化；第四，如何確定新的開放趨勢和戰略。兩個講過去，兩個講未來。

一、

中國已經是開放度較高的國家

中國已經是一個開放度比較高的國家，我們主要用一組數據跟大家展示一下。

首先，我們是進出口貿易大國，不僅數量大，而且外貿相對的重要性也非常高，這可以用對外貿易依存度來體現。第二，我們是吸收外資和對外投資大國，外資對中國經濟貢獻很明顯。第三，40年來開放指標明顯高於增長指標，説明開放的貢獻是非常突出的。

我們先看一看中國開放度的問題。

1.1進出口貿易大國，對外貿易度依存度較高

首先，我們將對外貿易的增長在大國之間進行比較。我們之所以跟一些大國做比較，是因為中國國家特別大，我們的數字跟一些小國做比較是沒有意義的，圖（圖1）中我們選擇的是中國、美國、日本和德國四個經濟大國。

圖1. 對外貿易的增長大國比較

紅色部分是中國的出口總額，從1978年我們基本看不到，只有一點點200億美元的貿易額，然後出口逐漸增長。我們在增長，別人也在增長，但是我們增長得更快，所以到2018年中國已經是全球對外貿易量最大的國家。我們從一個極其小的出口經濟體，變成了一個最大的出口經濟體。

圖2. 對外貿易依存度，大國比較中國相對較高

貿易依存度這個指標可以用來反映外貿對一個國家的重要性，可能比絕對數字更為重要。它的定義是一個國家外貿總額佔國內生產總值的比重，展示的是對外貿易的相對重要性。這裏我們選擇美國、日本、中國這三個最大的經濟體進行比較。德國因為有歐盟內部的貿易，所以可比性有一定問題。圖（圖2）中，藍色部分是貿易總額佔GDP的比重，黃色和紅色分別是進口和出口各自的比重。我們可以看出，中國外貿總額佔GDP的比重，也就是我們的貿易依存度比日本、美國都要高出不少。我們講中國是一個開放度高的國家，不是從額度上講的，而是從相對重要性來講的，貿易依存度數據可以反映這樣一個結果。

1.2吸收外資和對外投資大國，外資對中國經濟貢獻明顯

第二，開放以來，中國成為吸收外資和對外投資的大國。

圖3. 吸收外資地位大國比較：中國位列前三位

還是剛才這四個國家的比較，紅色部分表示中國（圖3）。我們在1985年之前吸收直接外資是非常少的，仍然處在看不見的層級上。此後，我們吸收外資持續增長，有三年時間是全球吸收外資最多的經濟體，此後由於美國加大了對於外資的吸收力度，我們一直排在第二位。我們從開放初期的幾千萬美元，增加到2018年的1350億美元，40年累計吸收外商直接投資為2.1萬億美元，這個數據是非常可觀的。

圖4. 對外投資的增長和地位：大國比較中國位列前三

中國也是對外投資的大國。仍然是剛才這一組經濟體的對比，紅色部分是中國對外投資的數額（圖4）。我們的對外投資在1999年之前都在個位數量級，此後我們快速增長。2018年我國非金融類對外直接投資是1205億美元，增長是非常快的。**我們連續7年都排在全球對外投資的前3位。**中國作為一個後起的發展中大國，可以説對外投資不比吸收外資的地位更弱，同樣是非常重要的。以上是在吸收外資和對外投資方面，中國和其他大國的比較。

1.3開放指標明顯高於增長指標，開放的貢獻突出

第三，開放對中國增長的影響突出。我們可以看兩組數據。

圖5. 涉外經濟在國民經濟中佔有重要地位

第一組數據表明涉外經濟在國民經濟中佔有重要地位。

舉個例子，在我們的工業增加值中，外商投資工業企業所佔比重在2018年大概在23%左右，最高的時候2005年、2006年大概佔到將近30%，我們大概有將近30%的工業產出是合資外資企業產出的。

第二個例子是涉外經濟對增值税的貢獻。這一貢獻非常穩定，1997年後涉外經濟對增值税的貢獻相比對增加值的貢獻低約4-5個百分點。儘管我們對外資有一定的税收優惠和減免，但是不是像我們想象的或者有些觀點講的，我們吸外資但外資拿走了所有東西、税收也被減免掉，其實這部分的比重大概在4-5個百分點的差距上，2018年約佔税收總額的18%。

此外，外商投資企業肯定是外向度比較高的，涉外經濟對我們出口貢獻最高的一年達到過61%，現在穩定在40-45%之間。更重要的是涉外經濟結構比較好，現在佔我們高新技術產品出口的比重為53%，最高的時候達到過將近80。外資對我們整個國民經濟的貢獻具有很重要的地位。

圖6. 開放指標高於增長指標

第二組數據，我們講開放對增長的影響突出。

所有主要的開放相關指標都高於我們經濟增長的指標，儘管這個指標不算是非常科學的估計，但是總體上講可以看出一個趨勢。我們説我們GDP增長達到9.6%，已經是全球最好了。與此同時，我們貿易的增長是18.4%，出口的增長是18.8%，吸收外資的增長是10.7%，對外投資從有統計數據的2001年之後增加將近30%。涉外經濟增長的指標均高於我們本身經濟增長的指標，所以我們講開放對增長有非常突出的貢獻。

我們講了以上這組數據，就是想説明**中國是一個高度開放的經濟體。**從各種指標上，和其他發達大國相比，我們還是一個開放度比較高的經濟體。

二、

開放何以意義如此重大

接下來，我想跟大家分享一下為什麼開放對中國意義重大。我們把改革、開放一直是並行在提的，在我們重要文件和領導同志講話中把開放的位置提得非常高。

我從四個方面跟大家分享一下我的觀點。第一，我們開放是快速解決國內生產要素極度失衡的狀況；第二，引進了資金，同時引進了先進的技術；第三，開放推動了國內體制改革，特別是推動了一些國內由於各方面原因推不動的改革，在我們開放的幾輪重要節點上對改革產生了本質的推動；第四，我們可以參與到全球分工體系，在全球化過程中，在體系之外還是在體系之內是很不一樣的。

2.1儘快解決國內生產要素極度失衡狀況

開放能夠儘快解決國內生產要素極度失衡的情況。我80年代後期在國外訪學的時候，老師教給我發展經濟學第一課的內容，講的就是中國為什麼要出口勞動密集型產品。我們講，開放為數量巨大的“隱蔽型失業”勞動力尋求了“變現”的機會。

在改革開放初期的時候，有大量農村勞動力看上去似乎沒有失業，但是按照農村人均擁有土地資源來看的話，邊際生產力幾乎是0，他們不會影響我們農村生產的產出。由於他們沒有其他現代化產業的就業機會，就留在農村，這是很典型的發展經濟學中講的“隱蔽型失業”，即看不出來有失業人口，但實際上邊際產出非常小。生產要素極度失衡意味着有特別富餘的勞動力，由於太富餘、供給太過剩，勞動就很不值錢。

如果我們能夠增加短缺要素，把這些勞動力都消化掉，就可以讓這些富餘生產要素的價格上去，讓相對價值極低的勞動力“升值”。此外，開放能夠引入現代產業。大量外商投資的工業企業進來以後，可以讓勞動力進入現代生產，進入現代社會之中。以上每一條都是非常重要的，都是以人為本的發展方式的體現，體現的是人的變化。

2.1.1為什麼中國要出口勞動密集型產品

圖7. 發展經濟學第一課：中美要素差異

這是我到國外的時候，我的老師在黑板上手畫的一個圖（圖7），給我特別大的啓發。他説這是1985年中國和美國的一個對比。中國佔全球資金量只有5%，但是勞動力佔全球25%。其實這個數字是按照購買力平價算的，如果按照我們當時國內匯率來算，我們的資金量只佔不到2%。而美國是什麼情況呢？美國當時的資金投資能力佔全球25%，但是勞動力恰好佔全球5%。

中美兩個國家，一個有那麼多資金卻沒有勞動力，一個有那麼多勞動力卻沒有資金。他們兩個是不是應該在生產要素之間有一種更好的開放匹配，然後讓每一種要素都能夠匹配到恰當的另一種要素呢？

**經濟學上講，所有要素的邊際產出相等的時候，要素的配置效率是最高的，但當時顯然不是這樣的。**看完這個圖之後，我感覺到如果我們有辦法讓多餘的勞動力到美國就業，把美國富餘的資金拿到中國來投入的話，那麼這兩個國家的要素匹配都會更好一些。我們講在要素極度失衡的時候，富餘要素特別是勞動力得不到進入現代生產過程的機會，而且非常廉價。只有多種要素組合，才能開始現代化的生產過程。這個過程可以變，國內可以積累，但是國內單純靠自己積累的速度會非常慢。

這個圖我始終在用，我把中國自己的要素結構畫了一下（圖8），比剛才那張圖內容更多。

圖8. 我國的生產要素結構（要素稟賦）每種要素佔全球的比重

**一個國家生產過程要開始，這幾樣要素一個也少不了：要有勞動力，要有土地，要有淡水資源，要有能源，還要有投資和技術，這幾項要素匹配以後才能開始現代的生產過程。**圖（圖8）中是我們在1980年的數據，我們勞動力佔全球的23%，耕地佔全球的7%，淡水資源佔全球的6%，石油佔1.5%，投資佔全球的2%不到，研發投入幾乎可以不計，大概在0.5-1%左右。

這樣的話，我們怎麼才能把各種生產要素匹配起來，讓這麼富餘的勞動力進入到現代生產過程中呢？

2.1.2勞動密集型產品出口是“出口”剩餘勞動力的載體

在全球化中，尤其在當時那個階段，勞動力的流動是最差的。為什麼美國要大量進行海外投資呢？因為美國雖然資金很富餘，但在國內得不到很高的回報。資金是全球化中流動性最好的要素，可以流動到任何一個缺資金的國家去獲得更高的回報。但是這對勞動力來講就非常困難，全球化中勞動力流動受到的限制最多。全球跨國勞動力流動就業達到過的峯值就是1個億，而且主要在區域內貿易集團內部發生，比如歐盟。所以我們不能依靠大量勞動力到國外就業，來解決我們極度失衡的生產要素結構。

**勞動密集型產品是全球化中“出口”剩餘勞動力的載體。**為了解決我們失衡的要素配置狀況，我們就要大量出口勞動密集型產品。90年代末期，大概1997年、1998年的時候，是我們勞動密集型產品出口量的頂點，大概有八千萬城鎮就業人口直接生產用於出口的商品和服務。

這是什麼概念呢？大約三分之一的城鎮工業就業人口搭載在出口面對的全球市場上。這些人是什麼人呢？這些人都是農村轉移的勞動力，原來守着一畝三分地，拿着極低的收入，沒有機會進入到現代生產過程中間去，通過這樣一個模式他們進入到了現代的生產過程中。

當時最主要的批評意見，是説跨國公司到中國來搞“三來一補”，出口企業給我們工人付的工資是在他本國所付工資的十五到二十分之一（其實剛開始的時候三十分之一都不到，90年代中後期的時候大概可以達到二十分之一或者更多一點），認為這是非常不公平的。公平與否要看我們和誰比較。當時外商投資企業的工資是國內各類企業中最高的，2007年外資單位、國有單位和城鎮集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元。當時的就業者都以到外資企業工作為豪，感覺找到了一個高收入的工作，所以對比的對象一定要恰當。

**如果不開放，無法實現高密度的就業。**有觀點講，即使不開放只要增長就有就業，其實那是做不到的。

圖9. 如果不開放，達不到高密度就業

我們出口的產品都是最最勞動密集型產品，這張圖（圖9）反映了各行業每單位勞動力匹配的淨資產量，即最經典的資金和勞動的比例數據。我們可以看到，我們大量出口的服裝、鞋帽、文教用品、傢俱製造、儀器儀表、紡織業，就是勞動最密集的產業，特別準確地匹配了我們的要素特點。這條紅線是我們當時那一年全部工業企業的平均人均淨資產，大概是12萬元。我們出口的行業中，越是勞動密集的，越是需要資金量少的，出口量越大。

紅線下面是我們大量進口的行業，包括化學原料與製品、醫藥製造、化學纖維、石化行業，這些行業都是非常高資金密集度的，平均高出我們人均淨資產三四倍以上。如果我們在國內發展這些行業，既不能用較多勞動力，還要用我們大量最緊缺的資金，配置是不合理的，所以我們只有開放。如果我們不出口的話，在國內是不可能把這樣多的勞動密集型產品消化掉的。全球配置以後，我們可以大量發展勞動密集型產業，大量出口勞動密集型產品，然後把原來低收入的農村人口吸引到現代生產過程中間去。

2.1.3增加短缺要素讓相對價值極低的勞動力“升值”

經典的早期勞動密集產品出口企業，幾乎都是一個工廠看進去都是人，其他東西很少。

圖10. 本世紀初最初一批吸收外資的服務業企業

這張圖片（圖10）來自本世紀初最初一批吸收外資的服務業企業，我們可以看到，每盞燈下坐着一個人，人均1.6平方米，用一點電，沒有任何的污染。這是純粹的勞動密集型服務業，也是中國最初吸收外資最多的服務業。這個企業曾經面臨過很大的爭論。

當時企業老闆説，“我為什麼到中國來呢，是因為我到中國僱的員工工資是我在國外員工的二十五分之一，而且按照計件工資的方式，他們都想多些收入、願意加班，所以我很願意來中國”。這在當時引起國內譁然，説外資企業到中國來剝削中國的員工。

那麼這些員工是什麼情況呢？從當地農村招工，農村人均年收入不到一千元。如果來這家企業的話，初中畢業後大概訓練一個月就可以上崗，不加班的最低工資是450元，稍微加班就是一個月六七百元，這樣工人一年的工資是原來在農村收入的5-7倍。

當時這個企業引起了一些爭議，去看、去問的人很多，然後這些員工就很生氣説，“我們想多掙點，我們這個活挺好的，我們不想回到地裏面去風吹日曬，你們就再別折騰了，讓我們把這個活好好幹下去”。所以這個問題是一個此時此地、彼時彼地的問題。

2.1.4引進現代產業讓勞動力進入現代社會

**經過我們大量出口勞動密集型商品，特別是引進外資和技術之後，我們原來的要素結構在迅速改變。**從我國生產要素結構來看，在當時情況下，我們想用可憐的一點資金把這麼多勞動力吸納到現代生產中間去，唯一能做的就是多發展少用錢、多用人的產業。在生產要素中，地、水、能源是資源稟賦，是很難變的，在後面多年中比重是穩定的。勞動力在很長時間是比較穩定的，但是隨着我們獨生子女政策見效，現在我們的勞動力佔全球比重已經降到20%了。

什麼在增加呢？我們的投資比重在增加，我們的固定資產形成總額佔全球比重從開始很低的2%，到5%、7%、13%，現在已經超過26%，中國現在是一個相對來講資金富裕的國家。在我們的所有要素中，勞動力佔比20%，資金佔比26%，而且我們的研發投入已經佔到全球的22%。這一比重變化是非常本質性的變化。一方面我們經濟高速成長，實現自己的積累；一方面我們靠吸引外資和技術，大量吸納勞動力形成了現代產業，帶來了經濟的高速增長。

圖11. 大量引進和國內積累開放加速要素結構改變

**要素結構變化以後，企業隨之升級。**我原來在社科院做研究的時候，看了非常多的企業，很多企業我每隔幾年過去看一次。

有一個企業在我最早去看的時候，是最典型的勞動密集型企業，打工妹坐在那裏完全手工操作。然後，隨着勞動力價格上漲，企業開始搞點非常簡陋的自動化設備。2009年金融危機之後，很多國外企業做不下去，就把最高精的、表芯級的筆尖設備賣給了這家企業。對這家企業來説，一方面技術上去了，另一方面需求上去了，最重要的是再像以前那樣大量使用勞動力根本用不起，企業培養了自己的技術人員和能力。所以隨着要素結構的變化，其實企業、產業是隨之升級的。

接下來的例子是關於服務業的升級。

圖12. 要素結構變化，企業隨之升級

圖（圖12）中是這個世紀初的勞動密集型數碼企業，企業從事非常簡單的表單統計業務。到2008年，這仍是我們最經典的服務業。去年我去蘇州看，蘇州是現代服務業發展很好的一個地方，它是全球最大的會計和採購中心，和跨國公司在國外的同類中心已經沒有差別了。隨着人的成長、勞動力的成長和成本的上升，一切都在變化。

多少年開放中，我們通過大量出口勞動密集型產品來解決我們要素結構極度失衡的問題。這個問題一定要理解到位，勞動密集型產品出口是勞動力全球就業的載體，是原來收入很低的農村轉移勞動力進入現代產業提高收入的一個重要機會，我們在過去40年的開放中做到了這一點。

2.2引進外資和先進技術

第二，我們講講引進外資和先進技術。這裏我們稍微往回走一點。今天我們講對外開放70年，70年中間我們理解最不夠的或者誤解最大的是對前30年發展模式的理解。對於前30年，我們總是説一方面我們閉關鎖國、排斥外面的東西，另一方面我們實現獨立自主發展現代產業。為什麼後40年不行？回答這個問題一定不能走極端，一定要看看事實情況是怎麼樣。

2.2.1建國前30年的技術引進

用一句話來定位前30年，就是在大規模引進基礎上建立的現代產業體系，這是我博士論文的內容。

大家都知道50年代有“156項工程”，是非常重要的一系列工程引進。看起來好像在這之後我們就沒有引進了，這是不符合現實的：60年代我們繼續引進；70年代初期一旦外部環境允許，引進熱情高漲，當時被稱為“洋躍進”；真正對實踐有一點影響的觀點就是“文革”期間。

156項工程是什麼概念呢？**這一系列工程遍佈工業部門，發揮了極其重要的作用，是整個經濟發展規劃的核心部分。**這其中包括我們從來沒有的7大現代產業部門，包括鋼鐵聯合企業、有色冶金聯合企業、大型煤礦、大型煉油廠、重型機器製造廠、汽車製造廠、大型水力火力發電站、電氣技術和無線電技術企業等，其中有鞍鋼的大型軋鋼廠和無縫鋼管廠、第一汽車製造廠、吉林三大化工廠、哈爾濱電機廠、哈爾濱重型機器製造廠等。我們現在熟知的一汽幾化、三大化工、哈爾濱電機，還有西安一系列電力設備製造廠，都是在“一五時期”我們通過開放引進過來的。

那麼它在生產中佔什麼比重呢？我們在“一五期間”生產的新產品至少80%以上，完全是由引進的設備圖紙和原型來生產的，那個時候引進的重要性比我們現在更要重得多到1956年底，我國機械工業製造了幾千種新產品，其中絕大多數是仿照前蘇聯東歐國家提供的圖樣製成的，1957年發展的400多種新產品中，有300多種是仿製品。

看幾個“一五”引進的項目，第一爐鐵合金的誕生地吉鐵一分廠、武鋼、太化氯鹼廠、江西南昌國營洪都機械廠，是我們引進的重點，當時在引進的基礎上造過飛機。似乎這些引進好像只在“一五”期間，1960年中蘇關係惡化，蘇聯撤走以後，我們就努力自力更生。

實際上，此後我們又開始從發達國家引進了。有些是直接引進，有些是通過第三方引進。我們現在的很多傳統友好國家，就是當時我們引進的跳板。

1962年我們從日本引進了第一套維尼綸設備，建立了現代的化學纖維生產行業。1963年到1966年，我們從日本、英國、法國、意大利、聯邦德國等國引進聚乙烯成套設備、化肥生產設備、石油加工聯合裝置成套設備、化工生產的成套設備及合金鋼冶煉、特種鋼材軋製技術等。我們引進了很多設備，當時最主要的引進就是增加農業生產。“大躍進”以後農業生產放到了非常重要的地位，所以有大量化肥生產設備被引進來。此外，還有化工生產設備，大量鋼鐵、冶金行業設備，以及最重要的建築材料和重型設備，建立起了若干原來幾乎空白的現代化大規模製造能力。

截止到這個時期，我們都是從歐洲一些國家引進，主要是那時我們沒有辦法和更多國家打交道。

1971年我們恢復聯合國席位，與美國、日本和更多國家關係正常化，迫不及待就開始了再一輪的大規模引進。1973年提出從國外進口43億美元成套設備和單機，即“四三”方案，之後追加51.4億美元。包括：十三套30萬噸合成氨和48萬噸尿素的大型化肥成套設備裝置、四套大型化纖設備、三套大型石油化工設備、三個大電站、四十三套綜合採煤機組、武鋼一米七軋機以及透平壓縮機、燃汽輪機制造設備和貝斯發動機項目。其中，武鋼一米七軋機我們的《人民日報》頭條現在還可以查到。

怎麼看它的重要性呢？這個階段引進所需資金，佔全部建設項目投資的五分之一。**此前、此後包括到現在，我們從來沒有再達到過引進設備佔我們全部投資的五分之一，這是一個驚人的規模。**可以想象我們當時對國外先進設備技術的需求有多麼迫切，對它重要性的理解是多麼到位，才會做出這樣的選擇。

關於前30年我們還是要再説一遍，**閉關鎖國的帽子不符合前30的實踐，不是主流的指導思想。**當時的國際環境存在制約，在我們中華人民共和國還沒有成立的時候，就已經有一個涉及幾千個項目的“巴統協議”，西方國家簽定協議不準向中國出口稍微技術先進一點的設備。所以當時我們只能轉向前蘇聯和東歐國家來引進。這確實是一個非常被迫的選擇，而不是我們有偏見，要排斥跟誰打交道。國際環境的制約和一個非常有偏見的國際環境，使得我們產生了有“偏向”的開放政策，我們一定要理解這前30年。

2.2.2後40年的資金與技術引進

最近40年的利用外資和技術引進，我們有兩個主要觀點，一是外資作為資金來源的地位先升後降，二是伴隨外資的技術引進水平是漸次提升的。

圖13.  外資對中國經濟的影響明顯減弱

90年代中期是外資佔我們固定資產投資總額最高的時候，比重大概佔14%。現在儘管外資本身還是在增長，但是佔國內投資的比重現在變得非常少，僅有1%到2%。我們投資總計五六十萬億，外資進來一千多億，所佔比重是很低的。隨着中國自己的資金積累和資金能力上升，外資作為資金來源的影響明顯在減弱。

外資在早期沒有引進太多先進技術。一個有名的例子太平手袋廠，是我們首批加工貿易企業之一，也是我們合資企業的一個經典。當時太平手袋廠弄了幾台現在看上去沒有辦法看的工業縫紉機，再根據來料來樣加工手袋出口。到90年代初期，我們開始從事一些中低檔的、裝配性的加工製造業，也就是零部件進來、我們裝配出口。所以在90年代中期有一場聲音非常大的爭論，説外資企業沒有引進先進的技術，而是用很低的工資使用了我們的勞動力，生產產品在國際市場上大賺，而我們沒有得到什麼。

2001-2003年，我主持了一個系列的調研，一家一家去了7個地方的127家跨國公司。我們想考察這127家跨國公司到底有沒有引進先進技術？我們發現，其中42%的企業引進了母公司最先進的技術，45%引進了比較先進的技術，只有13%引進了一般的技術。調研做好是要花心思的。最初去問的時候，每一家企業都告訴你，我引進的是最好的技術，可是你回來找技術專家或者同類企業問，實際上他可能並不是最先進的技術。對我們這種企業技術的外行來講，對技術先進性評價本身就是一個挺大的挑戰。

後來我們借鑑國外調研的方法，不要企業的評價，而是這樣定義：在母公司使用三年以內的技術拿到中國來用，就叫最先進的技術；超過三年但是跨國公司在本土繼續在用的技術，就叫比較先進的技術；如果是把母公司已經不用的技術淘汰了拿到中國來，就叫一般技術。這樣我們大概劃了一個檔次出來，看下來以後，大概42%和45%的企業引進了先進和比較先進的技術。

在那個時候，跨國公司轉移先進和比較先進技術的原因其實不是國內對他們有什麼要求。技術轉移的問題怎麼強迫他呢？我去年到美國去，我問很多人怎如何存在強迫的技術轉移，你能給我舉一個例子嗎？我在美國走了7個地方、很多企業、4個智庫，沒有一個人回答我這個問題，誰也答不出來。技術轉移是一個交易和談判的過程，外資企業考慮是否拿出最先進的技術，而我們考慮怎麼給企業算股份、怎麼算回報、怎麼給企業託底。這是一個交易的過程，我們沒有辦法強迫誰一定要把最先進的技術拿過來。

企業為什麼會轉移技術呢？轉移的原因是競爭。

1992年之前，跨國公司很少來華，都是以香港、東南亞為基地，以海外華人為主的中小型項目。南巡以後，跨國公司預測中國會有高速發展，跨國公司迅速進入。

到2000年，500強中的339家已經在中國有投資，其餘幾家也在隨後兩三年內幾乎全部在中國有投資了。他在中國市場上面臨的競爭者不是當時我們國內的一些企業，而是其他的跨國公司，不拿出先進的技術在中國市場上是沒有競爭力的。

從1999年到2014年，九大汽車集團全部在中國投資，而且投資不止一個項目。所以他們拿最新的車型、最好的技術、相對可競爭的價格來吸引中國消費者，這是競爭的需求。

很難想象我們對汽車集團要求一定要把新發的車型拿到中國來，我們用什麼辦法裏來強迫人家？多家跨國公司在中國市場形成競爭以後，不轉移先進技術，他就無法在中國市場存活。跨國公司自己也説，不把我最新的東西拿進來，我在中國市場上沒有辦法競爭了，這才是大量引進先進技術最根本的原因。

2004年以後，越來越多的跨國公司新品首發在中國。因為中國市場競爭最激烈，消費者最喜歡新的東西，所以一定要把新的東西拿到中國來使用，引進的幾乎都是最先進的產品。

以上是我講的第二點，就是外資資金的問題。外資作為資金本身數量的重要性在下降，但是外資引進技術的檔次是在持續提升的。

2.3開放推動體制改革

（待續）