江小涓：新中國對外開放70年——國情、改革及全球化（下）｜國情講壇實錄_風聞

【編者按】2019年12月20日晚，清華大學國情研究院『國情講壇』第45講在公共管理學院報告廳開講。全國人大常委、社會建設委員會副主任委員，清華大學公共管理學院院長、教授江小涓就“新中國對外開放70年——國情、改革及全球化”主題發表演講。講壇由清華大學國情研究院院長、公共管理學院教授胡鞍鋼主持。

本文根據江小涓教授現場發言整理，內容已經本人審定。全文共約1.7萬字，分上下兩篇，本期推出下篇。

Abstract: This article is the second part of Jiang Xiaojuan speech’s transcripts that delivered in the 45th Lecture on Contemporary China. After summarising the status quo of China’s opening structure, Jiang Xiaojuan analysed the changing situations at both domestic and abroad. In correspondence to the evolving conditions, China’s opening up policies should undergone strategic adjustments, stepping up to a new stage featured with horizontal division of labour, more balanced and institutionalized openness.

2.3開放推動體制改革

開放從四個方面推動了體制改革。第一，開放創造了新的體制需求，不開放我們不知道市場經濟在中國能夠運轉，運轉產生新的需求；第二，開放提供了新的體制供給，我們可以看一看別人怎麼做；第三，開放推動了法律制度的建設，這是一個更長久的變化；第四，開放加大競爭壓力，促進企業改革。四個方面的作用都非常突破和明顯。

2.3.1開放創造新的體制需求

**開放創造新的體制需求是從特區開始的。**市場特區建立，允許外商投資，建立出口企業來生產，這時商品市場有了、要素市場有了、勞動力市場有了，那麼政企關係、企業所有制結構、治理結構經濟管理體制、法律法規體系等市場經濟中需要的體制因素必須跟上去，市場經濟體制框必須形成和發展。

我們不可能按照原來的計劃方式管理外商投資的由市場配置資源的企業，自然在特區就需要跟上一套市場經濟的管理體制，使特區成為了經濟體制改革的試驗區。鄧小平同志講，深圳的發展經驗證明，經濟特區的政策是正確的，這個批示是非常有名的。

2.3.2開放提供新的體制供給

開放提供了新的體制供給。開放型市場經濟的運作很多國家已經實踐了多年，**對外開放我們能夠學習和借鑑，不必從頭開始試錯。**比較典型就是我們入世的時候中央、地區修改了將近三千項法規和文件。在“入世”過程中，依法行政、公開透明、減少審批、企業改革等理念逐步形成、加快推進。

圖17.  中國履行加入世貿組織承諾

這張圖片是中國加入世貿組織時，承諾以後履行的一些重要的制度性建設，其中特別重要的是知識產權保護。

2.3.3開放推動法律制度建設

開放推動法律制度的建設。我國與市場經濟相容的法律制度建立，是從制定吸收外資相關的一系列法律開始的。

從1981年開始制定到1991年底，僅全國人大和國務院頒佈的涉外經濟法規就超過200多個。在這些法律法規中，引入了市場經濟中最必要、最基本的概念和制度框架，是我國隨後的市場化改革的重要先導和啓蒙。

舉個例子，大家知道盜版軟件問題。最早我們到中關村去裝電腦，他會給我們隨便偷偷把軟件裝上去。在入世中我們承諾解決這個問題，後來我們政府非常認真地要求政府機關首先實現軟件正版化，一台台機器去查，先帶頭不要再去搞盜版，為社會做出一個貢獻。這是我們開放中受到理念的變化、行為的變化，開放推動了法律制度的建設。

2.3.4開放加大競爭壓力，促進企業改革創新

開放加大競爭壓力，促進企業改革創新。我們國內民營企業是在市場經濟環境下長大的，從開始就非常適應市場競爭。但是有很多大型國有企業，原有體制和跨國公司在技術、資金、特別是體制機制上的靈活度很難匹配，改革過程中面臨存量調整，有很多制約因素。很多跨國公司在90年代中期進入以後，真正地促進了國有企業行為的變化和改革，但是在最初衝擊是非常大的。

**1992年，特別是1995年以後，很多企業尤其是大企業受到外商投資企業衝擊，經營很困難。**國內企業受到外資企業打壓，報紙的通欄標題説，“引進一家外資企業，沖垮中國一個行業”，確實有這樣的實際情況發生。當時各方面呼聲很高，直達高層，再繼續引進外資，中國企業特別是排頭兵企業就將全軍覆沒。當時出過政策，要求各行業排頭兵前三位是不能合資的，要保留我們中國企業骨幹的力量，可見衝擊有多大。

在1997年10月份，我收到一個指示,要去調研外資問題真實的情況到底是什麼，怎麼看這個問題。這裏舉的例子是我們的洗滌用品行業，這個行業很經典，有全軍覆沒的案例。

90年代初中期，全球洗滌用品有四大跨國巨頭，寶潔、聯合利華、漢高和日本花王大規模進入到中國，現在中國市場上我們高端洗髮水很多還是這幾個品牌的。從1993年到1996年，中國洗滌用品15個排頭兵企業全部合資而且全部外方控股。控股後外資採取的戰略都比較一致，都是先控股，然後把當時市場上最流行的品牌，當時有熊貓、白貓、沙市活力28，不再給這些大品牌做宣傳。外資轉而用我們國內原來品牌銷售賺的錢拿來給他們的企業做鉅額廣告，幾年之間把這個替換過程完成，讓我們的品牌效應消失掉，讓他們的品牌發展起來。儘管他們品牌同類產品的價格比我們國內大概高40-60%，但是他們廣告做得很好。

年齡稍微大點的人應該記得，那時候中央電視台黃金時段，也就是《新聞聯播》播完《天氣預報》之前中間那個廣告。廣告裏孩子打籃球回來衣服髒了，他媽媽把衣服泡在水裏，又搓又洗一看污漬還在。於是媽媽又試了廣告裏的洗衣液，倒進去然後泡一泡，一甩拿起來什麼污漬就都沒有了。這個廣告做了很多年，我就不相信。我把這兩個品牌自己去泡了一次，廣告那個是要好一點，但是絕沒有那麼好，而且價格更高。當時聯合利華一家全球銷售額240億美金，中國所有洗滌用品行業50家加起來只是他的九分之一。

這樣的企業我們能拼得過嗎？我們就從洗滌用品行業切入，做了一個調研。當時中國洗滌用品行業的15個排頭兵企業，我們一家一家都去看過。當時上海製造廠被利華拿掉了，北京日化二廠被寶潔拿走，沙市活力28，沙市活力用品被德國奔騰公司拿走，這些企業全部被合資掉了。

2000年我再次調研洗衣粉年產量最大的10家企業，其中6家是新的國內企業。從1993年到2000年僅7年時間，國內企業競爭以後再次崛起。我們剛才講，一些傳統知名品牌在被外資合併後不做廣告，消費者喜歡的產品影響在消失、在降低，外資企業想做宣傳的自家產品，但價格難以被接受，於是騰出了一個市場空間。2000年時，成長起來的南風、全力和納愛斯這幾家都是後起的多種所有制企業，他們直覺非常靈敏，照樣做廣告，廣告也做得非常好看。很快用平價的價格、很好的廣告、非常好的營銷手段，兩三年的時間把市場拿回來了。

後面幾年發生了情況？跨國公司發現市場價格降下來了，自己的產品賣高價玩不轉了，然後開始降價。

我從1998年一直到2007年，我堅持在超市買7種品牌的洗衣劑，眼看着外資品牌的第三代產品，400克產品價格從9塊多掉到7塊、6塊。雖然物價在上漲，但是為了競爭，外資洗衣粉的價格掉到跟我們國內同檔次產品基本一致的價格水平，然後他們又開始佔領市場份額。

**總的來講，這場仗國內企業沒有打輸，國內企業絕對不是不堪一擊。**如果沒有跨國公司的衝擊，企業有很多地方難以改變。我覺得衝擊帶來的最大變化是什麼呢？是環保。原來我們的洗滌用品是非常高污染的行業，很難進車間裏面去；但是跨國公司的企業進車間一看，我們幾乎不知道他是生產洗滌用品的行業，裏面一點味道都沒有。這次衝擊整個把環保給改變了，帶來很多東西。

2.4參與全球分工體系

我們開放以後可以參加全球分工體系，這是非常重要的。

上世紀80年代以來，全球化在加速。為什麼我們能夠那麼快地有出口，有外商吸引和投資呢？是因為大背景是全球化加速推進，全球分工體系迅速擴展和深入，引進外資其實就是加入到跨國公司的全球生產體系中去。

如果不用這種方式，我們沒有能力擠到這樣的產業鏈中去。引進外資，就是加入其中，能在全球價值鏈上找到位置，分享全球生產的益處。參與這個過程能夠和全球主流產品和技術相關聯，可以知曉和學習很多的東西，是我們參加全球分工體系的另一個好處。

2.4.1參與全球分工體系的收益

參與全球分工體系的收益怎麼算？這是當時吵得一塌糊塗的事情。

有人説我們出口一部車在國際市場上賣1萬美元，我們只能拿到銷售收入的五分之一，2000美元都不到，只賺那麼一點錢，其中利潤更少。也有人説，那時候我們出口一部摩托羅拉的模擬製式手機，只能拿到銷售收入的七分之一，利潤總額的十分之一。我們出口多少千萬件襯衫換一架飛機等這種説法，到現在還有人在講，特別有些經濟學者在用這個數字，聽上去是很心痛的。

全球化和全球價值鏈是什麼概念呢？起碼的理念是一個產品由多國共同完成。中國幹什麼呢？中國往往在做最後的加工裝配環節。產品是價值鏈上大家一起做的，雖然是從我們手上賣出來的，但賣東西的收益應該大家一起來分，這是最簡單的常識。

舉個例子，一個手機賣了200美元，最後我們只得了200元人民幣，可我們也只是最後把零件裝了一下。產品是從我們這出口的，出口額確實是200美金，但是我們要分給芯片、分給屏幕以及更多的製造商，分完以後我們能拿到的確實就是一點點。

再舉一個例子，一輛福特車由17個國家共同生產，我們中國做了天窗、玻璃、制動鉗、安全帶、電子控制系統、總泵助力器、減振橡膠件、組裝了整車。車從我們這裏銷售到國際市場上，出口一台車賣一萬美金，最後我們只拿一兩千美元。但這是大家一起生產的，也要大家一起分配，是一個典型的案例。美國也一樣，也不能獲得生產一架飛機的全部收益，一半以上由國外公司獲得。787夢幻客機是在美國生產比例最高的客機，是美國化程度最高的產品。一架787客機大概13個國家一起在生產，全球一起生產，全球一起分配。

用比較專業的話來説，分析這個問題的出發點是一定**要區別增加值和出口額。**出口額是銷售收入的概念，既包含在我國國內新創造的增加值，也包含從國外轉移的價值即進口投入品的價值。其中只有增加值計入我們的GDP之中，而轉移價值的部分與我們的投入無關，是不計入我們GDP中的。

三、

國內國際環境變化

接下來我們看看國內國際環境的變化。國內環境的變化主要是要素結構的改變和產業競爭力的改變。國際環境的變化在於全球化內在的推動力減弱，各國都在延伸產業鏈，發達國家再工業化趨勢明。此外，數字和網絡技術助力服務全球化，成為新的積極推動因素。

3.1國內環境變化

國內環境變化還看生產要素結構改變這張圖（圖18）。

圖18. 國內環境變化：生產要素結構改變

我們剛才講了1980年的結構，這是我們現在的結構。我們勞動力已經不那麼有優勢了，雖然數量還不少，但是在全球的相對比重是下降的。技術和資金已經變成相對比較有優勢的因素了。

未來我們在勞動力、耕地、淡水、石油四個部分的佔比基本不會增加了，但我們在投資和研發這兩部分還會繼續上漲。將來中國會變成一個要素結構倒過來的國家，這一部分怎麼解決呢？**我們為什麼要進口那麼多大豆呢？****進口大豆就是進口土地。**這和出口勞動力是一樣的，出口勞動密集型產品就是出口勞動力；進口富含自然資源的產品，就是進口自然資源；進口土地密度高的產品，就是進口土地。土地可以拿來做很多用途，如果一定要在這裏生產大豆的話，要素配置是非常昂貴的，沒有實現最高效率的使用。

國內環境根本性的變化，在於生產要素結構和四十年前比有本質性的改變，產業競爭力也發生改變。一方面資本和技術能力極大提升。全球四分之一的投資總額、三分之一的製造業投資在中國，全球研發投入的22%在中國。大部分產業技術已達世界先進和較為先進的水平。我們講跟跑、領跑和並跑，現在並跑是大多數，領跑和跟跑相對是較少數。另一方面，勞動力成本優勢迅速減退，勞動力成本快速上升，已經超過了大部分發展中國家。考慮到勞動生產率的差距，我們和一些發達國家相比，勞動成本也不具備明顯的優勢。

3.2國際環境變化

國際環境發生什麼變化呢？

**全球化的產業基礎在發生變化。**一是產業鏈的全球分工好像觸及到天花板。二是自動化、智能化使發達國家提出迴流和再工業化具備可能性。三是發展中東道國的本地化努力抑制了全球化繼續發展。東道國原來只生產1個零部件，現在想生產3個零部件、想製造發動機、想生產整車，想把原來全球分工的產業鏈更多轉移到自己國家，最後會降低全球化的程度。

**全球價值鏈增長明顯放緩。**1980年到2000年是一個高速全球分工的階段，跨國公司全球產業鏈，也就是跨國公司的國際貿易是那個階段國際貿易增長的主要部分。全球跨國公司相關貿易在國際貿易中的比重，1980年只佔三分之一，2000年佔到將近70%。此後速度一直在放慢，從2000年到2010年只提高了5%，2016年和2010年相比甚至有所回縮。這是一個基本的產業面變化。**製造業全球分工從技術和成本角度看似乎達到了均衡穩定狀況，再繼續細分和轉移的必要性、合理性下降。**製造業中，只有可切割和加工裝配型製造業可以全球分工。我們可以把零件拆開然後在另一個國家裝配起來。我們可以把一盞燈放到另外一個國家制造，還可以把燈罩和燈盒放到兩個國家制造。但是很難想象再細分，把一個燈頭的玻璃罩、燈絲、螺絲帽再去分割，最後由一個國家擰一把來組裝。這種分割一定有遠距離來回運輸的成本，分割的合理性會下降。

例如汽車產業，全球化程度最高的幾種車型，80年代大概海外製造國家有7家，到2010年有36個，而到現在也只有37家。在技術和產品架構沒有根本改變之前，很難設想再如同以往繼續推進全球分工的細化和深化。

例如手機行業，一個蘋果手機拆開來有200種零部件，價值鏈上至少有6個國家，很難想象這些零部件還會再拆分。**拆分是有成本和收益比較的，所以目前全球產業鏈的分解趨於停滯的，**這是一個最基本的常識性變化。

自動化和智能化水平的提升，促進了發達國家的迴流和再工業化。自動化智能化水平提升，使得人工成本佔比下降。綜合考慮下來，有越來越多在中國生產、對北美出口的產品，已經沒有競爭優勢。

我們國內的企業到美國投資，到底合算不合算？我舉一個例子，現在中國工人的工資大概是美國工人的四分之一，但是美國工人的生產率是中國工人的4-8倍，產品質量的穩定性非常好。企業就不值當在中國生產、往美國出口了，所以就大量在北美生產。

此外，發展中東道國努力延伸本國產業鏈。初始僅能接納全球分工體系中一小部分的國家，隨着本土產業配套能力延伸、生產技術提升和人才成長，努力拓展本土製造部分在全球產業鏈中的長度和寬度，爭取在本土構建完整的產品生產能力。

例如，最開始我們製造手機殼，然後我們想製造手機裏面的零件，最後我們還要製造手機的芯片，實際上是全球化回縮。所有後起國家都有生產完整產品的願望，這種讓分工體系回縮到本土的正當努力，導致全球分工體系一部分轉為本土體系。

上述因素是導致國際貿易投資增長勢頭趨緩的產業基礎。

過去10年中，實際上全球化在減速，全球和中國的貿易增速、外商直接投資增速均有所下降，背後就是全球化分工觸及天花板。發達國家上岸和發展中國家本地化的努力，使得全球產業鏈基本面發生變化。

3.3網絡與數字技術助力服務全球化

長久以來，服務業大部分是“不可貿易”的產業。服務業最典型的特徵就是服務生產和服務消費同時同地，不能錯時、不能錯位，不可遠距離貿易。互聯網時代以後，服務從“同時同地”變成了“網絡抵達之處”。今天我們的講座就有網絡轉播，可以連通全球。在線軟件、電子商務、在線支付、文學作品、音樂、遊戲、文化與體育視頻等，都變成全球生產，全球消費。凡是可以在網絡空間提供的服務都是規模效益極大、邊際成本極小的，對服務的可貿易性帶來本質變化。

在服務全球化方面，我國有明顯優勢。我國接入互聯網的絕對人數遠遠超過任何一個國家。我們的小眾產品就能夠具有商業價值，可能成為很好的商業模式。

有1%的人感興趣就有一千萬人，這在小國完全是很難想象的。有時發佈一個視頻在很短時間內就有一個億的觀看和點擊量。僅僅為老年人提供廣場舞服的，就有6個網站融資在1億美金以上。數字服務業在國內市場就足以同時獲得規模經濟和競爭效應，雙重力量成為有全球競爭力的產業。

光明網同步直播http://topics.gmw.cn/node_120049.htm

四、

中國對外開放趨勢變化與戰略調整

對應國際國內的基本面變化，中國對外開放發生趨勢變化和戰略調整，主要包括如下趨勢。第一，我們從垂直分工轉向水平分工。第二，我們從有偏向的開放轉向中性的開放。第三，我們從政策性的開放轉向制度性的開放，這也是我們四中全會提出的要求。

4.1從垂直分工轉向水平分工

過去長期以來，我們主要參與垂直國際分工。我們勞動力相對便宜，就出口出口勞動密集的中低檔次產品；我們缺資金、缺技術，就進口資金、技術密集型產品。目前，我們進入以水平分工為主的全球化階段。

水平分工指貿易各國生產同質、同水平的產品，出口水平相近的產品和服務，這也是當代全球化的主流形態。雙方品質和技術相當，但外觀設計、特定品質、規格、品種、商標、牌號或價格有所差異，從而產生了國際分工和相互交換，它反映了消費者偏好的多樣化和分工細化的競爭力。

90年代初期，我們是典型的垂直分工。我們生產很多鞋帽出口，是純粹勞動密集型；進口很多高端電子產品，比如模擬製式手機。我們給摩托羅生產零部件，生產這個行業裏低端的產品，而外國企業可以進行高端產品的出口。

現在，我們形成了參與水平分工的產業基礎。我們的產品是世界一流的，我們出口盾構機，出口風電的葉片，出口高附加值冷軋薄板。我們的移動支付打遍全球，到哪裏都能夠使用我們的支付寶和微信支付。我們和國外同類產品、同樣架次、同時上市，國外人也買我們的華為，我們不少人也用蘋果，是高質量產品之間的貿易，只不過消費者偏好有一點差別。

4.2從有偏向的開放轉向中性的開放

長期以來，我們的開放政策傾向於鼓勵出口、限制進口，鼓勵資金流入、限制資金流出。外資企業和內資企業面對的政策條件各有優劣，特別是為了吸引外資企業，我們長期有很多優惠政策。總體上看，這種傾向性是由我國國情、發展階段和產業競爭力所決定的，與國情是匹配的。

現在，各方面的條件和環境已經發生很大變化，可以向中性開放體制轉變，促進更有效地利用兩個市場兩種資源。

第一，**在進口和出口之間保持中性。**我們通過出口擴大市場、獲得規模經濟和分工的益處，與通過進口引進土地、水、能源等各種短缺資源，提升國內產業技術水平，兩者同等重要。

第二，**在吸引外資和對外投資之間保持中性。**吸收外資帶來的資金技術和管理經驗，與對外投資帶來的投資收益和當地生產優勢等，兩者同等重要。我們為什麼要對外投資呢？當一個國家資金比較寬裕時，在國內配置的收益會下降，不如在缺乏資金的國家投資回報高。

第三，**在外資企業和內資企業之間保持中性。**原來我們常説外資帶來資本和技術，所以給予更多優惠。但是現在國內企業同樣優秀，公平競爭能篩選出競爭力較強的企業，促進整個產業提升效率和競爭力。

如果我們無法區別在兩者之間哪種傾向對我們更有利，我們就把它交給市場配置，這樣至少可以提高資源的配置效率。

4.3從政策性開放轉向制度性開放

過去40年，針對不同時期、不同地區和不同行業，我們用不同的政策引導開放過程。我們從特區開始，然後從沿海地區、沿江地區、沿邊地區、中西部地區、東部地區最後是中部地區，在不同地區、不同行業用不同的政策實現逐步開放。

四中全會指出，要推動規則、規制、管理、標準等制度性開放。要致力於制度性開放體制更加完善和相對定型。在制度設計過程中，要立足國情，也要學習借鑑，形成穩定、可預期的制度性開放體制。

4.4一些新的挑戰與風險

我們開放中面對過很多挑戰，中國企業很偉大，我們的宏觀調控也非常匹配，一步一步克服了困難和挑戰。不可避免，今後我們也還會面臨新的挑戰與風險，主要有如下幾個問題。

**第一，特定服務領域開放的風險問題。**例如金融業開放可能產生金融穩定問題，一定要管控好。再如文化領域的對外開放涉涉及文化認同、社會輿情、意識形態等方面，不少國家對文化相關特定領域的開放有更嚴格的要求。

服務全球化的抵制力量和利益平衡問題。從母國和東道國兩方面看，抵制服務全球化的力量都強於製造全球化。服務全球化進程必然有起伏，要理性解讀和正確應對。

**第二，服務全球化的抵制力量和利益平衡問題。**無論母國還是東道國，抵制服務業全球化的力量均強於製造業全球化。服務全球化的進程中必然有起伏，將來我們的數字和網絡相關服務業走向全球一定會碰到諸多問題，我們國內對服務業開放也會有不同聲音。我們一定要理性解讀和正確應對，不要碰到小的問題就拉到大的判斷上去。

**第三，對外投資中的風險問題。**從長期看，中國未來對外投資會多於引進外資。國際環境中有許多不確定因素，對外投資的風險不可忽視。未來需要政府更多在投資保護方面發揮積極作用。 

**五、**小結

回望中國對外開放70年特別是近40年的歷程，我對中國開放道路的獨特性和規律性談一點體會。

**中國開放道路有鮮明的“中國特色”。**我們從最早在沿海地區“三來一補”、生產勞動密集型商品，逐步從地域和行業上一步步漸進式開放，這是理解“中國奇蹟”的一個重點。

我們同樣要看到，**中國開放道路也是獨特性與規律性並存的過程。**從規律性來看，理論推斷應該出現的趨勢和基礎性變化，我們都相繼出現。預測未來5年、10年我們大概會怎樣，是對最基本規律的理解。

因此，我們要全面解讀中國開放道路的特點：**立足國情和尊重規律相統一，競爭強度與產業承受力相匹配，改革與開放相互促進。**謝謝大家！

講壇現場

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英文編輯｜王其珍 王弘書

攝影｜于娟