中美科技大決戰(下)——戰略決戰（二）芯片製造之淮海戰役 汪濤_風聞

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淮海戰役是什麼實力對比的決戰？

    判斷一場決戰是否應該發起，並且最終的勝算如何，最重要的是雙方最終可以加入戰爭維的實力對比。

    很多人認為淮海戰役是解放軍以少（60萬）勝多（80萬）的經典戰例，甚至一些專業軍事家和資深軍迷在討論這個問題時也是這麼認為。但是，如果只是這麼看表面現象的話，會產生非常錯誤的判斷。國民黨的80萬軍隊是包含一線作戰人員、後勤、醫療、指揮機關的警衞等所有人員，而解放軍的60萬基本是一線作戰人員，承擔後勤支援的民工數量有多少？前後有543萬！所以，淮海戰役是543+60=603萬對80萬的大決戰，而不是60萬對80萬。把解放軍一方的人員數量少算了一個數量級，這當然會使國民黨統治者產生完全錯誤的戰略誤判。甚至後來毛澤東都對粟裕坦言淮海戰役的結果有兩個人沒想到，一個是蔣介石，另一個是毛澤東自己。當年淮海戰役指揮者之一的陳毅早就説過，淮海戰役的勝利是支前的人民羣眾用小車推出來的。當時從民間動員的大小車輛88.1萬輛（獨輪車，牛車，馬車等），擔架有20.6萬副，挑子30.5萬副，牲畜76.7萬頭，船8539只，汽車257輛。我在《超越戰爭論》一書中，認為粟裕是戰爭史上最為擅長於表面敵強我弱的宏觀戰爭條件下，在特定戰爭維（真正進行戰爭的特定空間和時間）中創造實力優勢的極少將軍之一，並且我在該書中的“戰爭維”概念就是從學習粟裕指揮的戰例中產生的。這一概念是破解戰爭史上所謂“以少勝多”大量違反一般戰爭規律的反例關鍵概念。有了這一概念後就會發現，幾乎所有宏觀上看以少勝多、以弱勝強的戰例，在特定戰爭維中其實都還是“以多勝少，以強勝弱”的。這一特點也是毛澤東軍事思想的重要體現之一。這一概念給予我們非常重要的啓示：千萬不要去幻想以弱勝強，以少勝多，但卻可以通過精心地設計戰爭維，使得在這一特定條件下實現“我多敵少，我強敵弱”。如果不能實現這一點，就應當堅決避免交戰。

美國對華為的芯片戰是什麼實力對比的決戰？

    如果我們把此次美國針對華為的新制裁僅僅看作是美國一個國家對一家公司的戰爭，當然會完全低估雙方的實力對比。中美的科技戰幾乎是與貿易戰前後腳同步開始的，到現在已經2年多了。顯然，遠遠不止是華為，整個中國毫無疑問已經做出充分的戰爭動員和應對準備。這一次顯然不是美國與華為一家公司的較量，而是中美兩個國家科技總體實力之間，集中在芯片設計和製造這一特定戰爭維裏的總體較量。那麼我們先看一下中國集成電路產業總體實力情況變化。

數據來自國家統計局

    以上是中國集成電路生產量近20年的變化。2019年產量為2018.2億塊，相比2000年的58.8億塊是34.32倍。現在的情況是，2019年中國進口集成電路數量為4451.34億塊。單純按照數量來計算，中國集成電路自給率為31.2%。不過需要注意的一點是，進口加自產的所有集成電路並不是都用來自己生產電子產品，而是在2019年有2187億塊是用來出口的，這比自已生產的集成電路總量還要多，那麼肯定有些進口的集成電路是進口以後又直接出口了。

    

    預計未來5年中國集成電路產業會維持高速增長，至2025年時會翻一番多達到年產量4284億塊。顯然，中美集中在芯片戰爭維中的較量，會極大地加快這一進程的實現。

    2020年前4個月，儘管疫情對中國經濟衝擊非常大，但中國集成電路產量依然維持了較好的增長。1-4月生產數量累計同比增長20.6%，且各月都是同比增長的。納入國家統計局統計的工業品絕大多數都是下降甚至嚴重下降的，集成電路不僅保持增長，且是所有統計的工業品中增長最高的。在這個背景下有20.6%的高增長的確難得，不過，這個也有一些特殊因素，因為2019年前4個月增長情況非常不好，都是同比下降的，從而使2020年初的增長基數較低。但即使考慮到這些因素，今年1-4月集成電路的生產增長強勁情況依然令人鼓舞。

    尤其佔中國集成電路半壁江山的上海市，2020年第一季度實現了46%的爆炸性增長。芯片設計和製造環節更是近乎於翻番。

中國集成電路發展的艱難歷史

    回顧一下中國集成電路早期的歷史，可以説起步不算太晚。但在很長時間內，甚至在改革開放以後，該領域與發達國家的距離是越拉越遠的。只有進入20世紀90年代中後期，尤其21世紀後，中國集成電路產業才獲得加速發展，迅速地拉近與發達國家的距離。在這一領域，可以説曾經是“屢敗屢戰”。

    20世紀80年代初中國剛剛改革開放，就以無錫742廠為基地啓動了發展芯片業的“531戰略”。1988年又集中全國力量在無錫啓動“908”工程，為此成立了華晶電子集團。其目標為1--3微米技術的芯片製造，投資20億人民幣。這一項目因內部行政流程的極度拖沓，整個工程從審批、開建到建成投產居然花了7年多時間，這在以1年半為週期的摩爾定律發展的集成電路行業裏，技術都已經過了近5代，集成度相差約30倍。所以，我們現在不要輕易去嘲笑其他西方國家，尤其印度等國做事情慢得要死，我們自己曾經也是這樣的。這都是在後來不斷地改革中才逐步解決掉的問題，而且也不能説現在就解決到頭了。908工程如此地拖沓，當然總體上以慘敗告終。後香港上華資產介入，成立華晶上華。這個是20世紀90年代之前中國集成電路產業最精鋭的力量，最終還是留下一些資產，後來又併入華潤。現在還是中國集成電路生產製造中一支不可忽視的資源。

    20世紀90年代中期，國家又在上海啓動了“909工程”，投資100億人民幣。建設一條8英寸晶圓、從0.5微米工藝技術起步的集成電路生產線，該項目承擔者為上海華虹。909工程吸取了908的教訓，更多引入市場機制。該項目於1997年7月31日開工，1999年2月完工，2000年獲得30.15億元的銷售額，利潤達到5.16億元。其技術水平達到0.35～0.24微米，生產的64MB和128MBSDRAM存儲器算是接近當時的國際主流水準。日本NEC不僅在技術，也在資本上深度介入了909工程。因此，華虹也成立了一個子公司“華虹NEC”，後併入華虹宏力。2019年9月17日，華虹七廠12 英寸生產線建成投片，採用荷蘭ASML公司的NXT1980Di浸沒式光刻機，工藝覆蓋28-14納米技術節點。

    華虹在今天同樣是中國集成電路製造中一支不可忽視的力量，更重要的是通過該工程培養了大批相關的人才。例如後來的中芯國際董事長張文義就是從909工程中出來的。上海在集成電路發展中也曾遭遇過重大的挫折，尤其“漢芯”造假事件性質非常惡劣，對中國集成電路發展造成了極為負面的影響。但這些都沒有動搖上海和整個中國集成電路發展的信心和決心。909工程知道的人比較多，但2018年中國再次以無錫為基地啓動集成電路的910工程，知道的人就非常少了，媒體上甚至很少談這個工程。

    此外，完全市場化、吸引國際最頂尖人才建設的中芯國際，目前14納米工藝已經量產，其N+1和N+2工藝的7納米也有望在2020年底量產。但中芯國際在其發展過程也是歷盡艱險。剛成立不久，就遭到創始人老東家台積電的法律攻擊，兩次中芯國際都以失敗告終，並且創始人張汝京也不得不離開中芯國際。福建晉華2017年12月剛剛建成準備投產，就遭到美光的法律訴訟，導致幾百億投資無法及時投產。這些更大程度是市場上競爭對手的行為，很正常。無論如何，中國集成電路生產企業從艱難困苦中一步步走過來，已經逐步出頭。

中國集成電路產業上最大的優勢

    中國在接近世界先進水平的芯片製造上現在已經實現羣體突破：

    除以上所説的華潤華晶、華虹、中芯國際外，還有武漢長江存儲、合肥長鑫、福建晉華、三安光電等國內芯片製造企業。因此，即使部分企業遭遇一些困難，總體上中國在該領域的企業也會不斷向前走。

    另外，國際主流的芯片製造企業也大量入駐中國。台積電在上海、南京都建有生產廠，還有三星西安、英特爾大連、SK海力士無錫等。

    中國集成電路產業追趕的速度加快還有另外一個客觀的因素，就是隨着接近物理極限，摩爾定律雖然還在適用，但倍增週期卻不斷拉長了，集成電路本身的進化速度在放慢。前面帶頭的開車速度放慢了，後面追趕的進程就會縮短。

    如果僅僅看中國集成電路的生產能力，可能會認為當前還處於弱勢狀態。但是，中國目前在集成電路領域最強大的優勢之處在於芯片應用的市場。2018年，中國手機、計算機和彩電這些消耗芯片的大户產量分別為18億，3億，2億，佔到全球總產量的90%、90%和70%以上。

    中國因為電子產品的巨大產量，消耗了全球絕大部分芯片。據世界半導體貿易統計組織WSTS統計，2018年全球集成電路總銷量為10045億顆。其中由中國進口的為4175.67億，中國自產自銷的為1852.6億，合計為6028.27億，佔全球的60%。這樣的絕對壓倒性市場容量，本來是中國可以擁有“客大欺店”能力的。但現在中國這個超級大客户不去欺店，某個店家卻還想主動過來欺負這個超級大客户，説我不做你這個大客户生意了，這不純屬自己找死嗎？過去很多人把中國的這個優勢説成是“大而不強”。大本身就是強的一種很重要的要素，這個問題在於你如何去利用。

    問題是，此次美國新限制措施雖然針對芯片製造環節，但關鍵影響的是更上游的生產設備、材料和EDA設計軟件。在這些領域，中國應戰的能力如何？尤其很多網友念念不忘的光刻機，特別是EUV光刻機應戰能力如何？這是決定交戰結果的核心因素。美國認為可以有勝算的是：他這個店家如果不提供這些東西，中國就無法自己提供，或者也無法從其他渠道獲得。例如，雖然EUV光刻機是荷蘭ASML公司生產的，但美國因為盟國，可以對荷蘭政府施加壓力不給ASML公司出口中國的許可。另外，這種施壓並不僅僅是政府層面的，因為台積電、INTEL、三星等是ASML的股東，當年就是他們一起投資ASML研發出EUV光刻機的，其實這些股東也不希望ASML把EUV光刻機賣給除他們之外其他芯片生產企業。那麼，中國的芯片生產和設計企業真的無法獲得那些生產設備、材料和EDA軟件嗎？

 請看中美科技大決戰後續：

 中美科技大決戰(下)——戰略決戰（三）芯片設備材料軟件之平津戰役

 中美科技大決戰(下)——戰略決戰（四）中國科技整體之渡江戰役

 需要對華為説的心裏話——華為終極瓶頸在哪裏？

    最後標題以實際發表時為準。