中美貿易摩擦兩年來，美國貿易逆差為何不降反增？_風聞

來源：人大重陽  2020-8-16

作者：劉英，中國人民大學重陽金融研究院研究員

本文刊於2020年第1期《理論學刊》。

中美貿易摩擦的地緣政治經濟學分析

　　中國和美國是全球第一和第二大經濟體，中美關係是世界上最重要的雙邊關係，其中經貿關係是中美關係的“壓艙石”和“推進器”。中美建交41年來，雙邊貨物貿易額從1979年的25億美元增加到2018年的6335億美元，增長了252倍。2018年中美貨物和服務貿易額7500億美元，雙向直接投資累計近1600億美元，一度雙方互為最大貿易伙伴國。2017年，6.7萬家美資企業在華銷售額7000億美元，利潤超過500億美元。中美貿易既是經濟規律使然，也是經貿互利共贏的必然，雙方加強貿易往來促進了中美及世界經濟增長，提高了世界人民福祉。隨着中國對外貿易的快速增長和國際經濟地位的不斷提高，中美之間的貿易摩擦日益頻繁。尤其是特朗普上台以來，實施“美國優先”的單邊主義，不斷對中國發起貿易爭端。

此輪中美貿易摩擦正是以2017年8月18日美國對中國開展301調查為標誌，並依據所謂的301調查報告從2018年起對中國進口商品加徵關税。此後貿易戰不斷升級，從經貿擴展到科技、人文甚至政治等領域。經過長達兩年多的經貿談判，中美兩國於2019年10月達成了第一階段成果，內容涉及食品和農產品、知識產權、技術轉讓、金融服務、匯率和透明度、擴大貿易、雙邊評估和終端解決等，中美經貿摩擦暫時告一段落，而以國有企業問題為代表的更為艱難的中美經貿第二階段談判尚未開始。美方選擇奉行霸權主義、單邊主義和貿易保護主義，但無論國際貿易原理還是經濟學理論都顯示，美方以貿易摩擦來減少貿易逆差無異緣木求魚，而唯有中美加強經貿各領域務實合作，才是削減貿易逆差的應對之道。

本文從地緣政治經濟學的角度對中美經貿關係進行分析，認為貿易逆差不是貿易摩擦的真正原因，中美貿易戰不可持續，合作競爭是長期趨勢，只有加強中美合作才能減少摩擦，才符合全球各國共同的期待，才符合中美和各方的利益。

中美貿易摩擦的背景與發展歷程

（一）中美貿易發展的歷史回顧

　　中美關係是最重要的雙邊關係。中美關係正常化以來，中美經貿關係成為中美關係的壓艙石和推進器。在此次貿易摩擦之前，從國別看中美互為彼此最大貿易伙伴。自中國加入世貿組織以來，美國對中國出口增長了500%，遠高於同期對全球出口90%的增長。伴隨中美關係及世界政治經濟秩序的變化，美國對中國的貿易政策經歷了合作、施壓到遏制三個發展階段，分別以1989年、2001年、2008年和2018年為四個節點。

　　第一階段：從1979年到1989年，中美經貿合作增加，雙邊貿易快速增長。在世界格局中美蘇爭霸，美國開始與中國緩和關係，中美開始了密切的經貿合作。隨着中美兩國貿易迅猛發展，兩國於1979年7月簽署了《中美貿易關係協定》，相互給予最惠國關税待遇，中美貿易關係實現了正常化。在此期間中美經貿合作成為主旋律。由於美國放鬆對華出口管制及中國改革開放的發展，雙邊貿易額快速增長。據美方統計，中美雙邊貿易額在1989年達178億美元，雙方簽署了27個科技合作議定書。中美貿易蜜月期雙邊貿易增速均高於各自貿易增速。

　　第二階段：從1989年到2001年，美國對中國實行了各種貿易制裁，中美貿易摩擦增加。1989年之後，隨着蘇聯解體和東歐劇變，冷戰結束，中國對於美國的戰略作用也隨之下降，美國對中國的貿易政策轉向制裁。美國對華實施的一系列經濟制裁嚴重製約了中美關係的發展。克林頓上台後提出以促進出口為名、行貿易保護主義之實的所謂公平貿易政策，將經貿問題政治化，並對中國實行有條件的最惠國待遇。據美方統計，2000年中國首次超過日本併成為美國逆差的第一大來源國。伴隨中國對美國出口的增長，中美貿易摩擦特別是有關知識產權的爭端逐漸增多，美國對中方發起多次301調查。為避免加徵關税及其他報復性關税行動，中美連續簽訂了三份知識產權保護協議，中國同意加強對知識產權的立法和保護，充分表達了中國的誠意。

　　第三階段：從2001年至今，中美貿易關係呈現合作與摩擦並存的特點。“911”事件之後，美國謀求與中國的合作以共同反恐，雙邊經貿合作進一步發展。隨着2001年中國加入世界貿易組織，對外經貿取得快速發展，中美貿易爭端不斷增加，中美貿易關係也納入到 WTO 多邊貿易體制框架中。同時，美國要求中國進一步開放市場，並將中國市場經濟地位的認定問題及特定產品過渡性保障機制等作為牽制中國的貿易武器。近十年來，伴隨着中國經濟以雙位數快速增長，中國經濟總量從全球的第六位提升至第二位，併成為世界貨物貿易第一大國，雙邊貿易摩擦與日俱增。美國不斷向中國施壓，要求人民幣升值；對華反傾銷、反補貼案件明顯增多。2008年美國發生金融危機，經濟惡化導致美國國內反全球化思潮湧動，貿易保護主義抬頭。由於中美貿易逆差佔美國貿易逆差總額的42%，中國經濟快速增長讓美國感到其全球經濟霸主地位受到威脅，美對華戰略轉向了全面遏制。

　（二）中美經貿合作推動美國經濟更大幅度增長

　　中美兩國經濟互補性強，建交41年來中美兩國貿易額增長超過233倍。作為全球兩個主要經濟體，中美經濟總量佔世界經濟總量的約40%，中美貿易和投資總量佔全球的約30%，中美經貿往來促進了兩國經濟穩定增長，也成為推動世界經濟增長的重要發動機和穩定器。從GDP規模看，2017年美國的GDP較1960年增加了15萬億美元；儘管中國經濟多年保持雙位數的增長速度，但2017年中國的GDP較1960年僅增加了12萬億美元。

　　特別是近20年來，美國累計GDP規模共增長了303.6萬億美元，同期中國累計GDP規模則增長了104.9萬億美元，美國GDP淨增加的規模是中國的289.5%。因此，中美貿易互利共贏，並不存在所謂的中國受益美國利益受損。經濟互補性強的中美兩國，在雙向互動的經貿合作中，不僅促進了中國經濟快速增長，而且也推動美國經濟獲得更大規模增長，並穩坐世界第一大經濟體頭把交椅。

圖1：1960-2018年中美兩國GDP規模、增速與全球GDP增速

數據來源：世界銀行

（三）中美貿易摩擦不斷升級

　　特朗普上台伊始就退出TPP、TTIP、TISA、巴黎協定，揮舞貿易保護大棒到世界各地去籤貿易大單，甚至在七國集團峯會上與六國對壘而導致峯會無果。特朗普競選時聲稱對華貿易要採取加徵高額關税的強硬舉措，上台後所組建的政府囊括萊特希澤、納瓦羅、班農等在中美貿易問題上的強硬派。以削減貿易逆差為由，美國針對中國採取關税和非關税壁壘。2017年8月對中國展開大規模的301調查，並在2018年提出301調查報告，以此為由分階段對中國500億美元、2000億美元以及更多商品加徵高額的關税，並劍指中國製造2025，旨在遏制中國崛起。此輪中美貿易摩擦正是以2017年8月對中國開展301調查為標誌，並依據所謂的301調查報告從2018年起對中國進口商品加徵關税。2018年4月，美國對中興公司進行制裁，2019年進一步對華為公司等高科技企業實施制裁。截至2019年5月17日，中國企業被納入美國“實體名單”的數量高達261家，佔美國實體清單總數的21.9%，僅次於俄羅斯。美國對中國數百家單位開展各種形式的科技戰，甚至中國工程物理研究院、國家超級計算天津中心、北京航空航天大學等研究機構和高校都赫然在列。與此同時，美國對來自中國的投資進行限制，甚至威脅要將中概股從美國摘牌。2019年8月，美國又在人民幣匯率波動時將中國認定為匯率操縱國。不僅如此，美國還將摩擦擴展到人文領域，限制等科技類專業學生赴美留學。為了遏制中國發展，美方甚至有人很早就開始討論要部分實施中美脱鈎。

　　針對美國以貿易逆差為由挑起貿易戰，中國採取了同等力度的回擊措施。經過十三輪的貿易談判，2019年12月中美貿易第一階段協議初步達成，形成了農產品、金融、技術轉讓等九個方面的內容，中美貿易摩擦暫時告一段落。雖然持續兩年有餘的中美貿易摩擦在中美達成第一階段貿易協議後暫時中止，但美國對中國挑起的貿易摩擦所造成的影響已經從經貿延展到科技、金融、人文、政治等領域。

（四）中美經貿摩擦的目的是全面遏制中國的發展

　　中方為解決美方提出的所謂貿易逆差問題做了大量工作，從2017年5月習近平主席出訪美國與特朗普總統進行會面，中美雙方就經貿開展了中美百日計劃，取得大量進展。2017年11月特朗普總統訪華，雙方簽署了2535億美元貿易大單。即使在2018年3月美國挑起貿易戰之前，中美雙方還進行了磋商。但是美方仍在1月23號對進口的大型洗衣機、太陽能電池板加徵高額關税，3月23號對包括中國在內的全球進口鋼鋁加徵關税。美國總統競選顧問班農在日本發表了《中國摘走了自由市場的花朵，卻讓美國走向了衰敗》的演講；素有“鋼鐵老兵”之稱的強硬派，曾參與美歐、美日貿易戰的美國貿易談判代表萊特希澤則在《對過去十年中國在世界貿易組織中作用的評估》中對中國橫加指責；美國白宮貿易顧問納瓦羅更是以偏概全，編造鼓吹中國威脅論，捏造事實攻擊和指責中國。美國的人均GDP居全球前5位，而中國的人均GDP只居全球第75位，雙方間的貿易是發達國家與發展中國家之間的貿易，美國以所謂對等原則來要求兩國間貿易相等，而不看兩國經濟和產業互補性及比較優勢，不符合國際貿易的公平貿易原則。

　　通過分析可以看出，中國快速增長的經濟、科技等實力，讓美國明顯感覺到威脅。早在2008年《國家安全戰略報告》中，美國將中國定義為潛在競爭對手，特朗普上台後第一年的《國家安全戰略報告》又將中國定位為戰略競爭對手。因此，美國這次以公平貿易為藉口對中國製造的貿易摩擦以及提出的貿易對等要求，更多的是為了全面遏制中國的發展，改變中國在世界經濟和政治中的地位。

　　（五）美國貿易史實質是一部貿易保護史

　　美國長期以來都是一個奉行貿易保護主義的國家，對於使用關税壁壘和非關税壁壘進行貿易保護或者制裁他國擁有豐富的經驗。按照諾貝爾經濟學獎得主薩金特的劃分，美國一直以關税、補貼和貿易壁壘等舉措進行全球貿易競爭。

　　從貿易政策的角度來看，美國貿易史大致劃分為三個階段：

　　第一個階段，從1790年到1860年的70年間，美國作為不發達國家在全球進行國際貿易，美國對進口商品徵收高關税，不僅用來增加其聯邦政府收入，而且以高關税門檻保護美國幼稚產業，為其國內產業的發展創造空間。

　　第二個階段，從1861年到1933年的70多年，美國對國外進口商品實行高額關税的主要目的發生改變，即不再為增加聯邦政府收入而徵税，而是專門為保護其國內產業，以加徵高額關税作為手段限制他國產品進口美國，通過高額的關税壁壘加強對國內弱勢產業的保護。在此階段，美國的勞動生產率逐年提高，產業競爭力得到提升，在全球的經濟實力也逐漸增強。更主要的是，美國在此期間逐步從發展中國家轉變為發達國家，開始增加商品出口，打破了英、德等歐洲國家對世界市場的壟斷，並直接參與到世界經濟競爭中來。

　　美國在走向強大的過程中也嚐到了貿易保護的苦果。美國實施的貿易保護主義帶來1929-1933年嚴重的經濟衰退，這種自食苦果的教訓令美國的貿易保護政策開始向自由主義轉變。在大蕭條過後，美國國會通過了《1934年互惠貿易法案》，授權總統負責對外談判並就調整關税税率簽訂貿易協議，甚至可以自行決定將關税最大程度地降低50%而無需國會批准。

　　第三個階段，從“二戰”以來的70多年，逐漸強大的美國開始壟斷國際市場，為此美國逼迫他國降低關税門檻。與此同時，由於歐洲各國和日本等的經濟崛起，美國從20世紀70年代開始出現貿易逆差。隨着佈雷頓森林體系的崩塌，美元作為世界貨幣客觀要求美國保持經常項目的逆差以輸出美元，由此不斷累積的逆差也部分地衝擊了美國農業、紡織、鋼鐵、汽車、家電及半導體產業，進一步導致美國國內的貿易保護主義抬頭。美國開始動用包括關税、進口配額等關税和非關税壁壘，甚至通過匯率戰等各種手段來威脅他國並逼其就範，這成為美國曆屆總統都會使用的手段。美國針對包括日本、韓國、德國在內的國家開展貿易戰並屢屢取勝，由此獲得了更多國際市場份額，並一定程度地支持了美國的經濟發展。而托馬斯·薩金特特別指出，實際上從20世紀至今，世界各國關税都在逐漸下降，貿易門檻越來越低，自由貿易則成為趨勢。

美國實行貿易保護主義的特點及成因

　　特朗普上台以來，在全球各地挑起貿易戰並籤回大單，針對主要逆差國中國挑起貿易戰，毫不掩飾地實行貿易保護主義。如，在中國成為世界鋼鐵第一大國之後，美國就發起對華鋼鐵貿易摩擦，其實中國出口到美國的鋼鐵僅佔美國進口量的2%。美國實施單邊主義與貿易保護主義並行不悖，以退出包括巴黎協定在內的各種國際組織為特徵，其結果是在美國與其他國家之間修建各種有形無形的壁壘。貿易保護主義與孤立主義形式不同但本質一致。

　（一）美國實行貿易保護主義的特點

　　2017年後，美國挑起的貿易戰的範圍之廣、手段之多、力度之大前所未有。而事實上，在違反世貿規則的國家中，美國是第一名。據WTO統計，在G20成員國中，2017年針對外國產品的反傾銷和反補貼調查數量，美國排在第一位。2018年上半年，美國發起了15起反補貼調查，佔G20的71%。

　　美國當前實行貿易保護主義有五個特點：

　　**一是貿易摩擦國別和產業範圍更廣。**一是國別擴展。美國歷史上發起的貿易戰，往往只針對歐洲或日本等某個區域或國家，而近年來美國挑起的貿易戰則針對全球，是對包括中國在內的世界各國加徵關税；也不只為了保護缺乏競爭力的產業，其中對鋼鐵加徵25%關税是為全面保護美國的鋼鐵產業。二是行業拓展。以往關税壁壘一般只針對農業或其幼稚產業等，現在美國用關税壁壘不僅針對要保護的產業，如高科技產業等，而且貿易保護措施涵蓋全面並且不斷升級，用貿易保護及科技制裁等綜合舉措來打擊他國。

　　**二是貿易保護方式更加隱蔽。**除了在傳統的WTO框架下反傾銷、反補貼之外，美國運用所謂保護人類健康、檢驗檢疫等各種方式來提高技術壁壘。亞當·斯密在《國富論》中表示，“防禦比財富要重要多得多”，因此，在安全與財富這兩個目標相沖突時，前者重於後者。美國正是利用其規則在位優勢和貿易保護與歐洲、日本以及中國打貿易戰。美國多次以保護國家安全為由，提出各種貿易保護的非關税壁壘，甚至加大投資審查力度，貿易保護極具隱蔽性。

　　**三是貿易保護採取單邊主義。**特朗普總統的就職演説提出要實現美國利益第一，要買美國貨，僱美國人，充分表現了美國的單邊主義和貿易保護主義。美國正在通過貿易、金融等手段向全球索取利益，甚至要其國內法優於國際法，用國內法來保護美國的利益。美國不僅退出巴黎協定、TTP、TTIP等，而且藐視WTO。由於美國在WTO中被告次數最多，超過中國、歐洲等主要經濟體總和，就利用其規則制定權公然破壞WTO上訴法律制度。不僅如此，美國退出多邊機制的目的正在於在雙邊關係上佔據主動，使美國重新取得主導權，獲得更多優勢。

　　**四是從臨時向長期過渡，只顧眼前不看長遠。**美國過去實行的貿易保護有臨時性和階段性特徵，而現在的貿易摩擦不只是短期行為，更有長期和升級的發展趨勢。貿易摩擦短期似乎對美國有利，但其長期利益則必將受損，因為無法將美國同全球的價值鏈、產業鏈、供應鏈進行精準切分。2002年發起的鋼鐵貿易摩擦，美國因實行30%鋼鐵進口關税，不僅導致下游產品價格大漲70%，且因美國違反WTO被迫中止徵税，貿易摩擦以失敗收場。短期來看，中美貿易摩擦導致一些美國農場破產；長期來看，貿易摩擦將進一步損害美國整體利益。美國出口到中國的貨物雖不足2000億美元，但美國在華投資企業超過6.8萬家，在華年銷售額超過5000億美元，更為重要的是美國在包括金融業在內的中美服務貿易中佔有絕對順差，在華利益更多。

　　實際上，中美貿易逆差既與中美產業結構有關，也與美國控制對華高科技產品出口、限制本國比較優勢產業產品出口密切相關。中國經濟轉向高質量增長，主要靠消費來拉動經濟增長。中國每年進口的大量高科技產品中，從美國進口的量卻微乎其微。更重要的是，中國出口到美國的產品多由美國跨國公司在中國投資生產。因此，對中國發動貿易摩擦，不僅將抬高美國進口商品及其下游產品的價格，也會影響美國在全球價值鏈、產業鏈、供應鏈的地位，表面上可能會影響部分中國產品出口，但最終買單的也包括美國。

　（二）中美貿易摩擦的原因並不在於貿易逆差

　**其一，特朗普發動中美貿易摩擦是為了解決美國國內問題。**美方以貿易逆差大導致美國利益受損為由冠冕堂皇地向中國發動貿易摩擦，這是美國實施“美國優先”的單邊主義的體現，也是反全球化思潮的表現。貿易摩擦與“美國第一”“買美國貨、僱美國人”一脈相承，是單邊主義、貿易保護主義和霸權主義的集中體現。據彼得森研究所的研究報告，作為慣用的貿易制裁手段，美國對全球共發動122起301調查，其中對中國就發起6次。事實上，美國要利用中美貿易摩擦來將國內問題國際化、美國問題中國化、經濟問題政治化。但是用國內法來對他國實行不平等的關税和非關税壁壘，以冷戰思維實施貿易保護主義、孤立主義，只會破壞全球產業鏈、價值鏈和供應鏈，最終損害美國經濟。

　**其二，貿易摩擦的實質並非貿易逆差，無法用關税壁壘解決。**美國以貿易逆差作為貿易摩擦的理由，但事實上，美國的貿易逆差主要是由美元的世界貨幣地位、國際貿易規律及美國經濟結構三重因素所決定的。

　　從世界貨幣角度看，美元要以美國外貿逆差為前提才能輸出，這是美元作為世界貨幣的必然規律。美國對全球100多個國家都是貿易逆差就是最好的證明。

　　從全球價值鏈角度看，美國的貿易逆差是由中美兩國在世界的資源稟賦和在全球產業鏈上的國際分工所導致形成的，並非貿易戰可以改變。當今世界經濟的全球化趨勢不可逆轉，產業融合發展到你中有我我中有你的地步。伴隨國際分工日益細化，生產的全球佈局和市場的全球化更是勢不可擋。美國佔據高利潤的價值鏈兩端，而切割價值鏈違背價值規律、經濟規律和國際貿易原理。曾任世界貿易組織總幹事的帕斯卡爾·拉米曾指出，試圖縮減貿易逆差的邏輯自相矛盾。

　　從國際貿易來看，貿易逆差相對固化，難以通過設置關税及非關税貿易壁壘來解決。美國對世界100多個國家貿易逆差，不僅因國際分工、產業競爭、世界貨幣，更因美國國內長期高消費、低儲蓄。加徵關税必然直接增加百姓生活成本。中美貿易摩擦兩年來美國的貿易逆差不降反增，也證明貿易摩擦根本無助解決貿易逆差。

圖2：中美貿易額髮展變化情況

數據來源：美國商務部、WIND

　**其三，貿易逆差不是貿易摩擦的原因，美國利益第一才是關鍵。**特朗普總統提出，美國挑起貿易戰的直接理由是中美貿易存在鉅額逆差。但美國貿易逆差凸顯，不僅是由於中美貿易以中間品為主，更因為美國對中國高科技產品出口全面管制等。由此，貿易逆差是藉口，美國利益第一才是關鍵。所謂美國利益第一實則是美國利益唯一，為了所謂美國利益，特朗普不惜退出各種國際組織，放棄美國本應承擔的國際責任；當感到自己的全球霸主地位受到威脅時，他便把貿易保護大棒指向了經濟持續快速增長的中國。