關於《中國禁止出口限制出口技術目錄》的調整及其影響的初步分析_風聞

走出去智庫觀察

8月28日，商務部、科技部調整發布《中國禁止出口限制出口技術目錄》，將對正在進行或正考慮技術出口的企業產生影響，其中就包括字節跳動。8月30****日晚，字節跳動發佈聲明稱，將嚴格遵守相關法律法規，處理關於技術出口的相關業務。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合夥人蔡開明分析認為，由於《中華人民共和國技術進出口管理條例》是以國界作為劃分標準，即出口的標準是從中華人民共和國境內向中華人民共和國境外，對於TikTok而言作為境外公司，其在2020年8月28日之前已從境內母公司取得所有權的技術，不受此次**《中國禁止出口限制出口技術目錄》調整的影響，對外出售不受《中華人民共和國技術進出口管理條例》的管轄，但是在此之前僅獲得使用權的技術則會受到影響****。**

今天，走出去智庫（CGGT）刊發蔡開明等律師對《中國禁止出口限制出口技術目錄》的解讀文章，供關注技術貿易和TikTok美國業務出售的讀者參閲。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、這次《目錄》調整共涉及53項技術條目：一是刪除了4項禁止出口的技術條目；二是刪除5項限制出口的技術條目；三是新增23項限制出口的技術條目；四是對21項技術條目的控制要點和技術參數進行了修改。

2、如果出口的產品、軟件、服務僅是使用了禁止出口的技術或限制性技術，但是提供產品、軟件、服務本身並不涉及該等技術的轉讓，即接收方並不會接觸相關技術內容、技術文件或源代碼，則應不屬於該等技術的出口，不受《中華人民共和國技術進出口管理條例》的管轄。

3、對於經初步判斷認為自身產品與交易涉及《目錄》的最新調整內容的中國企業，則應當對《目錄》所涵蓋的現有產品以及未來計劃開發的產品、現有交易以及未來計劃開展的交易，中止進程並開展全面的篩查。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文**/蔡開明阮東輝陳怡菁劉紅梅龍洋**

一、前言

8月28日，商務部、科技部調整發布《中國禁止出口限制出口技術目錄》。本次《目錄》調整先後徵求了相關部門、行業協會、業界學界和社會公眾意見，刪除了4項禁止出口的技術條目，並對限制出口的技術內容進行了調整。

二、概述

（一） 2018年修訂公開徵求意見

2018年7月23日，商務部服務貿易和商貿服務業司稱，為適應新形勢下技術創新發展需要，深入實施創新驅動發展戰略，進一步做好技術進出口管理和促進工作，商務部會同科技部等部門再次啓動《中國禁止進口限制進口技術目錄》和《中國禁止出口限制出口技術目錄》的修訂工作，形成了修訂稿並向公眾公開徵求意見。

（二） 2020年8月28日正式調整的發佈

8月28日，商務部、科技部調整發布《中國禁止出口限制出口技術目錄》。

中國商務部服貿司負責人稱，此次《目錄》的調整主要為規範技術出口管理，促進科技進步和對外經濟技術合作，維護國家經濟安全。因為上一次《目錄》修訂是在2008年，距今已有10年多時間。隨着科學技術迅速發展以及我國科技實力和產業競爭力不斷提升，根據國際慣例及時調整《目錄》勢在必行。這次《目錄》調整共涉及53項技術條目：一是刪除了4項禁止出口的技術條目；二是刪除5項限制出口的技術條目；三是新增23項限制出口的技術條目；四是對21項技術條目的控制要點和技術參數進行了修改。

一、 具體調整內容

此次《中國禁止出口限制出口技術目錄》調整內容主要體現在以下方面（詳細內容請見附件一）：

（一） 禁止出口部分

禁止出口部分主要涉及畜牧業，醫療製造業，交通運輸設備製造業，儀器儀表及文化、辦公用機械製造業，以及電信和其他信息傳輸服務業的調整。

其中主要包括將某些畜牧業、醫療製造業的技術（生物肥料技術、咖啡因生產技術、核黃素生產工藝、維生素髮酵技術）移出《目錄》，以及針對“蠶類品種、繁育和蠶繭採集加工利用技術”，“航天器測控技術”，“地圖製圖技術”，“空間數據傳輸技術”，“衞星應用技術”控制要點的修改。

（二） 限制出口部分

限制出口部分主要涉及農業，畜牧業，漁業，農、林、牧、漁服務業，化學原料及化學制品製造業，醫藥製造業，非金屬礦物製品業，通用設備製造業，專業設備製造業，交通運輸設備製造業，通信設備、計算機及其他電子設備製造業，儀器儀表及文化、辦公用機械製造業，電力、熱力的生產和供應業，電信和其他信息傳輸服務業，計算機服務業，軟件業，以及專業技術服務業的調整。

其中，此次調整主要包括對某些醫藥製造業，農、林、牧、漁服務業，軟件業技術的條目的移除，以及在農業，畜牧業，通用設備製造業，專業設備製造業，交通運輸設備製造業，通信設備、計算機及其他電子設備製造業，電力、熱力的生產和供應業，計算機服務業，軟件業以及專業技術服務業等的管制條目新增。可以初步判斷，其主要新增的管制條目包括農、牧、漁業繁殖相關技術，能源相關技術，以及高新技術領域內的物項。

二、 直接影響

（一） 一般法律規定與法律責任

商務部、科技部於8月28日發佈了就《中國禁止出口限制出口技術目錄》的調整。根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》，凡是涉及向境外轉移技術，無論是採用貿易還是投資或是其他方式，均要嚴格遵守《中華人民共和國技術進出口管理條例》的規定。

1、 出口的定義

技術出口在《中華人民共和國技術進出口管理條例》有較為明確的規定，其第二條指出：“本條例所稱技術進出口，是指從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內，或者從中華人民共和國境內向中華人民共和國境外，通過貿易、投資或者經濟技術合作的方式轉移技術的行為。前款規定的行為包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓、技術服務和其他方式的技術轉移。”

其中，如果出口的產品、技術、軟件、服務中含有禁止出口的技術，不得出口；含有上述限制性技術的轉移，則必須向省級商務主管部門申請技術出口許可，獲得批准後方可對外進行實質性談判，簽訂技術出口合同。

根據我們的理解，如果出口的產品、軟件、服務僅是使用了禁止出口的技術或限制性技術，但是提供產品、軟件、服務本身並不涉及該等技術的轉讓，即接收方並不會接觸相關技術內容、技術文件或源代碼，則應不屬於該等技術的出口，不受《中華人民共和國技術進出口管理條例》的管轄。

值得注意的是，《中華人民共和國技術進出口管理條例》是以國界作為劃分標準，並未對跨國集團的集團內部跨境技術出口做出豁免特例，也就是説，即使是跨國集團內部，將中國境內實體的技術向中國境外實體出口，如果涉及限制類技術，也要事先申請技術出口。

2、 限制類技術出口審批基本流程

限制類技術出口必須到省級商務主管部門申請技術出口許可，獲得批准後取得**《中華人民共和國技術出口許可意向書》****，才可對外進行實質性談判，簽訂技術出口合同。**

申請人簽訂技術出口合同後，必須申請《中華人民共和國技術出口許可證》。商務主管部門對技術出口合同的真實性進行審查，自收到相關文件之日起15個工作日內，對技術出口作出許可或者不予許可的決定。如果准予許可，頒發《中華人民共和國技術出口許可證》。技術出口合同自技術出口許可證頒發之日起生效。

3、 法律責任

根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》第四十四條規定，對於進口或者出口屬於禁止進出口的技術的，或者未經許可擅自進口或者出口屬於限制進出口的技術的，依照刑法關於走私罪、非法經營罪、泄露國家秘密罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，區別不同情況，依照海關法的有關規定處罰，或者由國務院外經貿主管部門給予警告，沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；國務院外經貿主管部門並可以撤銷其對外貿易經營許可。

根據《中華人民共和國技術進出口管理條例》第四十五條規定，對於擅自超出許可的範圍進口或者出口屬於限制進出口的技術的，依照刑法關於非法經營罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，區別不同情況，依照海關法的有關規定處罰，或者由國務院外經貿主管部門給予警告，沒收違法所得，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；國務院外經貿主管部門並可以暫停直至撤銷其對外貿易經營許可。

（二） 對外國企業收購字節跳動旗下TikTok美國業務的可能影響

2020年8月14日，美國總統特朗普簽署禁止字節跳動收購Musical.ly的行政命令，認定該收購對美國國家安全造成了威脅，要求字節跳動在90日內完成在美業務的剝離。在此期間，微軟通過宣佈計劃收購TikTok美國業務表現出了對收購TikTok的意向；除微軟外，其他美國科技巨頭企業（如甲骨文）也對收購TikTok表現出了意向；而美國零售企業巨頭沃爾瑪於8月27日證實，其將與微軟聯手收購TikTok，並表示“TikTok對電商和廣告功能的整合成為該企業的關注重點”。

值得注意的是，在此次的《目錄》修訂中，限制出口部分的“計算機服務業”領域增加了信息處理技術的幾項控制要點可能與美國收購TikTok業務產生直接的關聯性，如“人工智能交互界面技術（包括語音識別技術、麥克風陣列技術、語音喚醒技術、交互理解技術等）”；以及“基於數據分析的個性化信息推送服務技術”。

中國對外經濟貿易大學教授國際經貿學院崔凡教授在28日的答記者問中，對美國企業收購TikTok事宜作出評論，“字節跳動的國際業務能夠取得快速發展，依靠的是其國內強大的技術支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務，就是一種典型的技術服務出口。如果它的國際業務要繼續順利運營，無論其新的所有者和運營者是誰，很可能都需要從中國境內向境外轉讓軟件代碼或其使用權，也可能需要從中國境內向境外提供技術服務。”

由於《中華人民共和國技術進出口管理條例》是以國界作為劃分標準，即出口的標準是從中華人民共和國境內向中華人民共和國境外。因此，對於TikTok而言，作為境外公司，對於其在《目錄》調整的生效日期之前已從境內母公司取得所有權的技術，其不受此次《中國禁止出口限制出口技術目錄》調整的影響，對外出售不受《中華人民共和國技術進出口管理條例》的管轄；但是對於其在《目錄》調整的生效日期之前僅從母公司處取得使用權的技術，如果該等技術含有限制類技術，在未取得省級商務主管部門的技術出口許可之前，Tiktok對外的整體出售不得含有其僅有使用權的限制類技術，否則將構成母公司字節跳動通過出售Tiktok而間接對外轉讓限制類技術；在出售後，字節跳動在未取得省級商務主管部門的技術出口許可之前，也不得對相關限制性技術提供更新迭代服務。

三、針對相關企業的建議

（一） 研究《目錄》的調整，判斷適用性

中國企業應當首先根據自身從事的行業以及業務領域，初步判斷自身產品與交易是否涉及《目錄》的最新調整內容，以確定《中華人民共和國技術進出口管理條例》的適用性。若相關企業未設置內部出口管制政策，則應當及時建立，以確保內部合規控制的完整性；對於已經設置內部出口管制政策的企業，應於企業內部推行出口管制政策的相應更新，以確保自身相關全部產品與交易涵蓋於該政策的管制範圍之內。

（二） 開展涉及業務合規性評估

對於經初步判斷認為自身產品與交易涉及《目錄》的最新調整內容的中國企業，則應當對《目錄》所涵蓋的現有產品以及未來計劃開發的產品、現有交易以及未來計劃開展的交易，中止進程並開展全面的篩查。若企業判斷相關交易應當依據《中華人民共和國技術進出口管理條例》的規定進行審批，則應當中止交易，履行申報義務；直至獲得批准，再啓動對外的實質性談判與合同簽訂事宜，以確保與中國法律的合規性。

附件一：《中國禁止出口限制出口技術目錄》調整內容

一、禁止出口部分

（一）畜牧業

1.刪去微生物肥料技術（編號：050302J）條目。

2.將蠶類品種、繁育和蠶繭採集加工利用技術（編號：050304J）控制要點1修改為：“除雜交一代蠶品種以外的蠶遺傳資源”。

（二）醫藥製造業

3.刪去化學合成及半合成咖啡因生產技術（編號：052701J）條目。

4.刪去核黃素（VB2）生產工藝（編號：052702J）條目。

5.刪去化學合成及半合成藥物生產技術（編號：052705J）條目。

（三）交通運輸設備製造業

6.將航天器測控技術（編號：053701J）控制要點修改為：“我國使用的衞星及其運載無線電遙控遙測編碼和加密技術”。

（四）儀器儀表及文化、辦公用機械製造業

7.地圖製圖技術（編號：054101J）控制要點修改為：“直接輸出比例尺>=1:10萬我國地形要素的圖像產品”。

（五）電信和其他信息傳輸服務業

8.將空間數據傳輸技術（編號：056002J）控制要點修改為：“涉及下列其中之一的衞星數據加密技術：1.保密原理、方案及線路設計技術2.加密與解密的軟件、硬件”。

9.將衞星應用技術（編號：056003J）控制要點修改為“北斗衞星導航系統信息傳輸加密技術”。

二、限制出口部分

（一）農業

10.將“農作物（含牧草）繁育技術”（編號：050101X）修改為“農作物（含牧草）種質資源及其繁育技術”（編號：050101X），增加控制要點“6.對外提供農作物種質資源分類名錄所列農作物（含牧草）種質資源及其繁育技術”。

11.新增“農業野生植物人工繁育技術（編號：180103X），控制要點：1.《國家重點保護野生植物名錄》所列農業部門主管的I級野生植物人工繁育技術2.列入《瀕危野生動植物種國際貿易公約》的農業野生植物人工繁育技術”。

12.新增“基因工程（基因及載體）（編號：180104X），控制要點：1.新發現的植物雄性不育基因、恢複基因及載體2.新發現的抗病、抗蟲基因及載體3.新發現的抗逆基因及載體4.新發現的品質基因及載體5.新發現的產量相關基因及載體6.新發現的其它重要基因及載體7.特有基因操作技術”。

（二）畜牧業

13.新增“絨山羊繁育技術（編號：180302X），控制要點：雜交，人工授精，胚胎、基因克隆繁育技術”。

14.新增“絨山羊品種的培育技術（編號：180303X），控制要點：內蒙古絨山羊、烏珠穆沁白絨山羊、罕山白絨山羊、遼寧絨山羊、晉嵐絨山羊、河西絨山羊和西藏絨山羊母本、父本、雜交改良培育新品”。

（三）漁業

15.將水產種質繁育技術（編號：050401X）控制要點4（1）修改為：“鱖魚人工催產、育苗技術”。

（四）農、林、牧、漁服務業

16.刪去獸藥生產技術（編號：050501X）控制要點3、4、7、8、10、12、13、15、16。

17.刪去新城疫疫苗技術（編號：050508X）條目。

（五）化學原料及化學制品製造業

18.將化學原料生產技術（編號：052601X）控制要點2修改為：“硫磷混酸協同體系高效處理複雜白鎢礦新技術”。

19.在生物農藥生產技術（編號：052603X）項下新增控制要點：“8.阿維菌素菌種及生產技術9.Bt菌株及生產技術10.枯草芽孢桿菌菌株及生產技術11.春雷黴素菌株及生產技術12.嘧啶核苷類抗菌素（農抗120）菌株及生產技術13.白僵菌、綠僵菌菌種及生產技術”。

（六）醫藥製造業

20.將生物技術藥物生產技術（編號：052702X）控制要點修改為：“1.通過分離、篩選得到的具有工業化生產條件的菌種、毒種及其選育技術（1）流行性出血熱滅活疫苗生產毒種（含野鼠型及家鼠型）2.用於活疫苗生產的減毒的菌種或毒種及其選育技術（1）甲型肝炎減毒活疫苗生產毒種（2）乙型腦炎減毒活疫苗生產毒種3.用基因工程方法獲得的具有工業化生產條件的菌種、毒種及其選育技術4.腸道病毒71型滅活疫苗5.口服輪狀病毒活疫苗6.EV71疫苗用毒株7.CA16疫苗用毒株8.五價、六價輪狀疫苗生產核心工藝技術9.多糖蛋白結合技術”。

21.刪去化學合成及半合成藥物生產技術（編號：052703X）條目。

22.刪去天然藥物生產技術（編號：052704X）條目。

23.刪去帶生物活性的功能性高分子材料製備和加工技術（編號：052706X）條目。

24.在組織工程醫療器械產品的製備和加工技術（編號：052707X）項下增加控制要點：“6.醫用診斷器械及設備製造技術（包括國產新一代基因檢測儀、第三代單分子測序儀）”。

（七）非金屬礦物製品業

25.在人工晶體生長與加工技術（編號：053104X）項下增加控制要點：“15.KBBF晶體生長與稜鏡耦合器件加工技術”。

（八）通用設備製造業

26.新增“3D打印技術（編號：183506X），控制要點：‘鑄鍛銑一體化’金屬3D打印關鍵技術”。

27.新增“工程機械的應用技術（編號：183507X），控制要點：裝載機、推土機、挖掘機等減振降噪、智能控制等研發成果的應用技術”。

28.新增“機牀產業基礎共性技術（編號：183508X），控制要點：機牀的創新設計、基礎工藝、試驗驗證、可靠性及功能安全等機牀產業基礎共性技術研究”。

（九）專業設備製造業

29.刪去刑事技術（編號：053603X）控制要點4。

30.刪去醫用診斷器械及設備製造技術（編號：053604X）控制要點4。

31.新增“大型高速風洞設計建設技術（編號：183605X），控制要點：特殊功能結構設計、寬温域特種金屬/複合材料性能分析、大型複雜裝備智能製造與先進測試技術”。

32.新增“大型振動平台設計建設技術（編號：183606X），控制要點：雙軸同步振動試驗平台、50噸電動振動試驗系統”。

33.新增“石油裝備核心部件設計製造技術（編號：183607X），控制要點：石油裝備中高端井下作業工具和軟件，油氣集輸關鍵設備、頂驅、注入頭、壓裂痕、液氮泵、液氮蒸發器等核心鑽完井部件的設計製造技術”。

34.新增“大型石化設備基礎工藝技術（編號：183608X），控制要點：大型石化和煤化工裝置反應器、爐、熱交換器、球罐等靜設備的材料技術、焊接技術、熱處理技術、加工技術和檢測技術”。

35.新增“重型機械行業戰略性新產品設計技術（編號：183609X），控制要點：重型機械行業戰略性新產品設計技術，如第三和第四代核電設備及材料技術、海工設備技術等”。

（十）交通運輸設備製造業

36.新增“海上島礁利用和安全保障裝備技術（編號：183708X），控制要點：海上執法指揮調度系統、大型/超大型浮式保障基地、極大型海上浮式空海港、海上衞星發射平台、島礁中型浮式平台、遠海島礁開發建設施工裝置、遠海通信網絡系統支撐平台等裝備技術”。

37.新增“航空、航天軸承技術（編號：183709X），控制要點：火箭發動機軸承技術、衞星長壽命軸承技術”。

（十一）通信設備、計算機及其他電子設備製造業

38.將空間儀器及設備製造技術（編號：054011X）控制要點修改為：“1.通道數>500的遙感成像光譜儀制造技術2.空間環境專用器件設計和工藝、評價方法和設備、空間潤滑方法和潤滑件3.高分辨率合成孔徑雷達技術的總體技術方案和主要技術指標4.高分辨率可見光、紅外成像技術的總體方案及指標5.毫米波、亞毫米波天基空間目標探測技術的總體方案及指標”。

39.新增“無人機技術（編號：184012X），控制要點：1.不同級別的固定翼和旋翼類無人機中的微型任務載荷，自主導航、自適應控制、感知與規避、高可靠通信、適航及空域管理等關鍵技術2.無人機制造中所涉及的慣性測量單元、傾角傳感器、大氣監測傳感器、電流傳感器、磁傳感器、發動機流量傳感器等類型傳感器的關鍵技術3.電磁干擾射線槍等反無人機技術”。

40.新增“激光技術（編號：184013X），控制要點：利用自主研發的KBBF單晶體制造深紫外固體激光器的關鍵技術”。

（十二）儀器儀表及文化、辦公用機械製造業

41.在地圖製圖技術（編號：054107X）項下增加控制要點：“直接輸出比例尺>=1:10萬地形要素的應用技術”。

（十三）電力、熱力的生產和供應業

42.新增“大型電力設備設計技術（編號：184401X），控制要點：煤炭清潔高效利用和靈活運用技術、大型水電機組設計技術、第三代核電機組設計技術、特高壓交直流輸變電成套裝備設計等關鍵技術”。

（十四）電信和其他信息傳輸服務業

43.刪去空間數據傳輸技術（編號：056003X）控制要點1、3。

44.刪去衞星應用技術（編號：056004X）控制要點2，將控制要點1中“雙星導航定位系統”修改為“北斗衞星導航定位系統”。

（十五）計算機服務業

45.在信息處理技術（編號：056101X）項下增加控制要點：“17.語音合成技術（包括語料庫設計、錄製和標註技術，語音信號特徵分析和提取技術，文本特徵分析和預測技術，語音特徵概率統計模型構建技術等）18.人工智能交互界面技術（包括語音識別技術，麥克風陣列技術，語音喚醒技術，交互理解技術等）19.語音評測技術（包括朗讀自動評分技術，口語表達自動評分技術，發音檢錯技術等）20.智能閲卷技術（包括印刷體掃描識別技術，手寫體掃描識別技術，印刷體拍照識別技術，手寫體拍照識別技術，中英文作文批改技術等）21.基於數據分析的個性化信息推送服務技術”。

46.新增“密碼安全技術（編號：186103X），控制要點：1.密碼芯片設計和實現技術（高速密碼算法、並行加密技術、密碼芯片的安全設計技術、片上密碼芯片（SOC）設計與實現技術、基於高速算法標準的高速芯片實現技術）2.量子密碼技術（量子密碼實現方法、量子密碼的傳輸技術、量子密碼網絡、量子密碼工程實現技術）”。

47.新增“高性能檢測技術（編號：186104X），控制要點：1.高速網絡環境下的深度包檢測技術2.未知攻擊行為的獲取和分析技術3.基於大規模信息採集與分析的戰略預警技術4.網絡預警聯動反應技術5.APT攻擊檢測技術6.威脅情報生成技術”。

48.新增“信息防禦技術（編號：186105X），控制要點：1.信息隱藏與發現技術2.信息分析與監控技術3.系統和數據快速恢復技術4.可信計算技術”。

49.新增“信息對抗技術（編號：186106X），控制要點：1.流量捕獲和分析技術2.漏洞發現和挖掘技術3.惡意代碼編制和植入技術4.信息偽裝技術5.網絡攻擊追蹤溯源技術”。

（十六）軟件業

50.刪去信息安全防火牆軟件技術（編號：056202X）條目。

51.新增“基礎軟件安全增強技術（編號：186203X），控制要點：1.操作系統安全增加技術：《操作系統安全技術要求》（GB/T20272-2006）四級（包含）以上技術要求2.數據庫系統安全增強技術：《數據庫系統安全技術要求》（GB/T20273-2006）四級（包含）以上技術要求”。

（十七）專業技術服務業

52.將真空技術（編號：057604X）控制要點修改為：“真空度＜10－9mPa的超高真空獲取技術”。

53.新增“航天遙感影像獲取技術（編號：187608X），控制要點：航天遙感器技術，包括航空遙感器仿真（地面、航空）技術、遙感數據編碼技術”。