"大脱鈎"還是"金字塔"？——美國對華科技遏制戰略趨勢觀察_風聞

作者：唐新華（中國現代國際關係研究院科技發展研究中心副主任、副研究員）

（本文原載於《中國信息安全》2020年第8期，原標題為《美國對華科技遏制戰略趨勢觀察》）

美國對中國科技領域的打壓和遏制政策被普遍解讀為“科技脱鈎”，“中美科技大脱鈎”論成為解釋當前中美科技戰略競爭態勢的通用邏輯範式。但是，仔細觀察美國不斷出台的對華戰略規劃和措施可以發現，“脱鈎”論無法完整解釋美國對華科技戰略遏制目標，美國計劃推動的對華科技政策風險遠遠大於“科技脱鈎”帶來的影響。

“脱鈎”只是美國對華科技遏制戰略的冰山一角

自2018年中美爆發貿易摩擦以來，美國對華科技創新的戰略遏制全面開啓。美國以知識產權和技術轉讓為藉口，利用其國內法對中國高科技企業發起調查，濫用其國家安全理由對中國科技企業進行制裁和投資審查，密集出台出口管制政策加緊封堵中美技術合作，通過驅逐、拘捕、拒籤等手段切斷中美科技人員交流互訪等，這一系列對華政策動向被普遍研判為“脱鈎”戰略，由此，“中美科技大脱鈎”論在政策界和學術界產生了普遍影響。

從國家間科技各領域互動而言，即使是“大脱鈎”，也無非是帶來兩國科技交流中斷、技術合作停止、科技產業鏈切割等後果，各國間的科技交流與合作仍然可以廣泛開展。隨着美國對華戰略遏制方向和框架日漸明晰，可以明顯地發現，美國對華科技領域遏制遠遠超出“脱鈎”論的戰略目標和邏輯，“脱鈎”論與美國不斷加碼的對華科技遏制戰略並不在同一空間維度。

美國對華科技進行戰略遏制，目標主要有三個層次。

**首先，美國要維護其在新科技革命中的霸權地位。**美國在上一次科技革命中抓住了巨大的發展機遇，奠定了其世界科學中心的地位和科技霸權。美國已將高科技領域競爭上升至國家安全戰略優先事項，通過《美國人工智能倡議》《國家量子計算法案》《國家頻譜戰略》《5G安全戰略》《國家戰略性計算計劃》《國家機器人計劃化2.0》《國防空間戰略》《無盡邊界法案》《國家先進製造戰略計劃》《21世紀治癒法案》等一系列國家戰略，重點圍繞人工智能、量子信息科學、5G、超級計算、航空航天、半導體、先進製造、生命科學與生物醫藥產業、綠色能源等領域加大投入，爭奪各產業技術和價值鏈制高點，再圖世界科技霸權。

**其次，美國要全面遏制和打壓中國科技創新競爭力。**中國的科技創新和產業發展逐漸融入全球創新體系，通過自主創新、合作創新等模式，實現了科技領域的追趕，尤其依靠市場優勢孕育出很多新的技術和業態，科技創新的價值鏈和產業鏈也與全球實現了高度融合，尤其在5G、量子信息、航天科技、互聯網、人工智能等領域培育出市場優勢。

這一發展變化刺激了一些美國政客的神經，他們稱“中國取得的科技進步成就主要得益於美國的幫助和技術轉讓，威脅到美國的國家利益”。《2019年美中經濟和安全審查委員會報告》稱，與過去的技術現代化相比，中國的科技發展舉措對美國利益構成了更大的挑戰。因此，美國對華髮起的貿易制裁實質是針對“中國製造2025”等科技發展計劃的遏制與封殺。隨着美國全政府對華戰略的實施，通過更嚴格技術出口限制，出台行政令和法案，加大對ICT領域的審查，加強對數字平台的審查和監管，利用國內法對中國企業發起調查，調整全球供應鏈“去中國化”，通過切斷人員交流阻礙人才發展，加大中資科技企業投資審查，禁用中國企業應用程序並強行收購，聯合盟友推動和主導國際規則和準則等，美國對華科技打壓閉環正逐步形成。

**再次，美國最終企圖達到遏制中國和平發展的戰略目標。**美國對中國科技創新發展的擔憂，本質上是對中國和平發展成就的不滿，對中國發起科技打壓實質是企圖遏制中國發展的硬實力，構築創新圍欄，遏制中國的和平發展進程。

2020年5月19日發佈的《美國對中華人民共和國的戰略方針》中，美國認為其40年的對華接觸戰略“失敗了”，美國將對華展開長期戰略競爭。2020年7月22日，美國國會參議員提出《加強貿易、區域聯盟、技術以及關於中國的經濟和地緣政治舉措》法案，其中就包括制裁中國“竊取知識產權”“通過加強與盟友和合作伙伴的技術合作應對技術競爭”等關鍵內容。美國參議院外交關係委員會主席裏希稱，該法案將是第一套全面為美國提供2020年後對華戰略競爭的方案。2020年4月，美國防部國防創新小組（DIUx）聯合發表《為中美超級大國馬拉松做準備》報告認為，技術和創新是中美之間的超級大國競賽核心制勝要素，美國政府高層已形成以“對抗為主線”的對華戰略共識，未來或調動更多力量在貿易、人才、技術創新、國際標準制定等方面與中國進行直接對抗。

從美國對華戰略遏制目標的三個層次可以看出，美國一系列對華科技打壓措施和步驟不是簡單的科技“脱鈎”，而是為實現其對華大戰略目標的系統性戰略設計和科技霸權體系。

美國“分層金字塔”結構科技霸權體系

美國正在建構的科技霸權體系並不是要迫使世界形成兩大技術生態並存的“平行宇宙”，而是要搭建可嚴格阻隔技術創新要素流動的“分層金字塔”結構體系，這一結構體系主要由四大支柱組成。

**第一，安全規則標準體系。**美國對華科技戰略打壓以5G領域最為突出，為了對中國5G技術產品和公司進行打壓和封鎖，美國於2019年5月聯合北約、歐盟成員國及瑞士、日本、韓國等32個國家，以5G安全規則和供應鏈的安全為核心推出《布拉格提案》，拉開了美國企圖主導全球5G安全規則的行動序幕。2020年3月，總統特朗普簽署《美國保護5G安全國家戰略》明確強調，美國要評估5G基礎設施面臨的網絡安全風險並確定其核心安全原則，通過“布拉格5G安全會議”機制參與國際5G安全原則制定。美國的“網絡空間日光委員會”提出“分層網絡威懾”戰略，計劃在ICT領域直接派遣外交官參與安全標準制定，力求讓美國在高技術標準領域擁有絕對話語權。

在人工智能領域，圍繞倫理規則主導權的競爭也甚囂塵上，美國國防部針對未來智能化戰爭已推出人工智能倫理準則。在基礎設施領域，美國計劃重點圍繞ICT、交通以及電力和能源領域創建“全球基礎設施互聯互通聯盟”，以主導建立國際規則、標準和治理體系。在太空探測領域，美國航空航天局（公佈了月球探索國際合作的“阿爾忒彌斯協定”，該協定要求參與“阿爾忒彌斯”探月計劃的國家遵循其一系列原則。科技戰略競爭既是創新力的比拼，更是規則話語權的較量，而掌握安全規則標準主導權就容易建立科技霸權“軟”約束條件。

**第二，政治意識形態劃分標尺。**美國主導的安全規則標準並非對全世界所有國家一視同仁，而是基於不同的政治體制和意識形態建立的多重標準，是一把可變長短的“尺子”。2020年5月，美國戰略與國際研究中心根據美國國務院要求，發佈了《電信網絡和服務的安全性和信任標準》，該標準劃分了電信設備供應商可信賴性的評估標準，將供應商所在國劃分為10個等級，分別是民主選舉政府國家、具有獨立司法機構國家、具有明顯法治指導國家、安全合作伙伴國家、具有明顯保護個人數據記錄國家、遵守國際人權承諾國家、政府對公司干預和情報合作國家、法律強制特權國家和從事掠奪性貿易政策國家等。政治意識形態的劃分，成為美國選擇科技產品供應商的主要標準，也為構建分層結構的科技霸權體系做好了鋪墊。

**第三，分層結構供應鏈體系。**在政治意識形態劃分的結構框架下，科技產品供應商將被打上不同的政治標籤，被劃分為不同“安全信任等級”，這導致原有緊密交織的全球供應鏈網絡被打碎和割裂，形成分層供應鏈梯級，這些分層供應鏈因安全規則約束而只能在同一層級網絡內流動，層與層流動變得困難，跨越多層流動基本被隔絕。這一戰略趨勢已非常明顯：“分層網絡威懾”戰略要求，將中國企業封殺在關鍵IT和通信設備供應鏈之外；《外國直接產品規定》規定，使用美國芯片製造設備的外國公司，在向華為供應半導體芯片和敏感組件之前必須獲得美國許可證；美國還施壓台積電赴美建廠。分層結構的供應鏈或使前沿高科技技術約束在同一層內流動擴散，從而對供應鏈中的技術流動構成“硬”約束條件。

**第四，新技術聯盟體系。**美國正在主導建立新技術聯盟，這一聯盟互動已非常活躍。“分層網絡威懾”戰略計劃在IT和通信技術領域形成類似北約的“數字聯盟”；布拉格5G安全大會的最終目的也是以5G安全規則和供應鏈安全為核心，建立數字版的“北約同盟組織”；《美國保護5G安全國家戰略》明確強調，美國要與最緊密的合作伙伴和盟友共同領導全球安全可靠的5G通信基礎設施開發、部署和管理；美國和歐盟正在探討“跨大西洋人工智能防禦合作”，計劃在AI標準制定和應用方面建立深層戰略關係，形成對全球AI標準規則的制定，在獲取數據規模和數據治理和價值觀上領先於中國。特朗普政府推出的“數字互聯互通與網絡安全夥伴關係”，通過提供2650萬美元資金，為印度太平洋合作伙伴國家提供技術援助和能力建設。這一新技術聯盟正在塑造若干對華支點國家，美日正在聯合建立全新的5G網絡安全和採購的國家間合作框架；美國太空軍與英國測試“天網”衞星系統的兼容性，為美軍及其盟國提供衞星通信系統服務；在美國驅使下，英國改變對華為的態度，宣佈2027年年底前徹底清除其5G網絡中的華為設備。另外，美國還發起七國集團加澳大利亞、韓國和印度等國的“D10俱樂部”，以減少對中國電信技術的依賴。為實現科技霸權體系，美國將通過軍事、安全、金融等各種手段不斷培植新技術聯盟，這一技術聯盟正與“印太戰略”融合。

綜合看，以安全規則標準為依據，以政治意識形態劃分為“軟”約束條件，以分層結構供應鏈為“硬”約束條件，美國企圖主導構建的“分層金字塔”科技霸權體系，將對全球科技供應鏈網絡、科技交流合作網絡、全球科技治理秩序構成巨大沖擊，也將嚴重阻礙全球科技的發展與進步，這些負面作用遠遠大於“科技脱鈎”帶來的影響，因為，“科技脱鈎”只是美國構建科技霸權進程中一個維度的體現。