華為到了生存關頭，自主產業鏈該下定決心了_風聞

【文/餘鵬鯤  柳葉刀】

大家好，我是觀察者網《科工力量》欄目主播，冬曉。9月15日，120天的緩衝期結束，美國對華為的芯片管制令正式生效。台積電已停止為華為代工生產麒麟芯片，高通、三星、美光、SK海力士都將不再供應芯片給華為。這下不僅設計的芯片沒有人代工了，而且還買不到別人的CPU和存儲芯片了。

華為作為中國科技水平最強的民營企業之一，已經和美國貿易保護主義者戰鬥了很久。

華為和美國剛開始博弈時，海思總裁曾表示：“今天，是歷史的選擇，所有我們曾經打造的備胎，一夜之間全部轉‘正’”。華為早就在為“極限生存”做着計劃和準備。華為的憂患意識，不僅幫助它在鬥爭中獲得了主動，而且鼓舞了國內民眾的信心。有媒體曾評價道，“在一定意義上説，華為是一面鏡子，也是一個標杆”。

華為的芯片找台積電生產，定製性很強，封了少數幾家公司，華為確實沒辦法。但是英特爾的芯片、英偉達的顯卡，國內還有大量的企業可以拿到成品。在美國沒有全面封禁中國公司的情況下，華為通過其它渠道拿到成品芯片，還是有可能的。但華為再怎麼努力，畢竟只是一家企業。發展到今天，我們需要的是一個自主產業鏈。那麼，中國產業鏈為何不能給華為提供全方位支撐呢？

實事求是地説，在以“核高基”、“大基金”為代表的國有資金持續投入下，中國在芯片的設計和製造領域都取得了長足的進步，出現了一批龍頭企業。一個完整的半導體產業鏈在國內已經初步成型，將來還要發展成自主產業鏈。

其中存儲芯片的國內產業鏈，已經取得可觀的成績，紫光的存儲芯片，被用在固態硬盤和內存條上，而且有價格優勢。搭載紫光芯片的產品已經進入民用市場，在網上就能方便買到。

芯片製造方面，中芯國際曾經為高通和華為的中低端手機芯片做過代工。目前已經擁有了成熟的28nm工藝，14nm工藝也已經開始了產能爬坡。對於手機而言，14nm曾經是市場的絕對主流，華為的中端手機對應的麒麟650系列，曾經用的都是台積電的16nm工藝，而麒麟710用得是12nm的工藝。麒麟935及之前多款曾經的旗艦級芯片，用的則是28nm工藝。

從工藝的性能來衡量，如果華為能用上中芯國際的14nm，將有助於緩解危機。但是中芯國際的14nm代工能力，市場接受度無法和紫光的存儲芯片相比。為華為代工可能需要更多的磨合，可能比不上其他廠商的14nm工藝。

有總比沒有好，但可惜的是中芯國際不能給華為代工。今年6月，中芯國際在A股上市，招股書上寫到“若干自美國進口的半導體設備與技術，在獲得美國商務部行政許可之前，可能無法用於為若干客户的產品進行生產製造”，這個若干客户中就包括華為。中芯國際已按照相關規定向美方申請繼續供貨華為，並重申將嚴格遵守相關國家和地區的法律法規。

中國的芯片代工企業，製造中國企業設計的芯片訂單，居然要看美國的臉色，受美國的節制，甚至還要“遵守相關國家和地區的法律法規”。這樣一家企業甚至還是中資股份佔主體，並得到國家大基金長期扶持，但面對現實環境，確實無奈。中芯國際的股權大部分屬於中國，但來自海外的資本也佔了不可忽視一部分，甚至一度有傳聞，新加坡特許半導體要併購中芯。

業內人士還透露了別的原因。一是原材料受制於人，並非有了光刻機就能生產芯片。以光刻膠為例，2019年本土企業光刻膠銷售額約為70億，佔全球10%左右的市場。但是其中有94%是技術含量較低的PCB電路板光刻膠，只有2%為急需的半導體光刻膠。而在國際上，兩種光刻膠的市場份額接近1：1。 二是設備受制於人，在引進部分先進生產設備時，必須簽訂附加條款。保證不向條款中所禁止的國家、地區和實體出售服務。中芯國際為華為代工，為什麼要獲得美方許可，這就是原因。另外，沒有獲得許可，中芯私下為華為代工，可能會觸發美國的長臂管轄，購買含有美國技術的設備，將失去保修和技術指導，今後失去購買新設備的機會。

説CPU被斷供，可能會有人不接受。華為明明自己就能做CPU，比如麒麟系列，這是混淆CPU和芯片的關係。在手機的SoC芯片裏，CPU體現為一個IP授權。

華為的麒麟芯片為了商業上的通用性，購買的是ARM設計的CPU架構。接下來華為做的，一是對ARM的架構進行改進，主要是進行物理設計，保證順利流片；二是將CPU核心與周圍器件如基帶、陀螺儀、DSP、GPU相連，集成進同一個芯片裏。

能夠做芯片，並不意味着就掌握了CPU。現在華為已經可以用ARM指令集創作自己的CPU了，類似於用英文寫文章，自主化程度大大提高。但最近英偉達與軟銀達成了收購ARM的意向，如果收購成功，美國未來干預華為續費ARM的授權將非常容易。

如果華為沒有ARM授權，首先是不能海外銷售，然後華為的指令集會落後於市場主流的ARM指令集，系統適配、軟件移植成本會越來越大。如果華為採用自己定義的指令集，那麼絕大多數安卓應用未經重新編譯和修改，都將無法正常使用。

截止到7月5日,今年中國半導體企業的融資額約1440億元人民幣,刷新了歷史記錄，僅半年時間就達到2019年全年的2.2倍。集成電路投資又掀起了新的高潮。

過去的20年，國家和社會資本在集成電路、計算機產業鏈投資巨大。這些錢有的失敗了，有的則被背後操盤的手割韭菜了。但還有很多孵化出了技術先進、具備一定市場競爭力的龍頭企業，在生態各個環節佔據一席之地。

這麼多錢投進去，為什麼就砸不出保障國家信息安全的堅強屏障呢？一個主要的原因就在於，我們過去建設的是，西方主產業鏈的某個環節，而不是完整的自主產業鏈。

過去的這種現象，與計算機產業的特點是有關係的。民用高性能通用芯片，是大宗戰略性的商品。核武器是戰略的，但不是大宗商品，沒有哪個國家爭着往外賣。衣服和水果是大宗商品，但不是戰略性的，沒聽説過哪個國家把禁售衣服和水果當作制裁手段的。

民用高性能通用芯片既是戰略的，又是大宗的。這就決定了：第一，相關產業聚集效應明顯，企業合作伙伴之間的物理距離越小越好。第二，智力投入大，產業競爭激烈，馬太效應非常明顯。

民用信息產業聚集效應之強，就連大部分賣電腦的都要集中到中關村這樣的電腦城裏，而馬太效應又使得這些電腦城裏的企業利潤微薄。龍芯總裁胡偉武曾説過：“現在中關村賣個人電腦的企業利潤率，比賣豬飼料的還要低得多”。

這使得扶持起來的頭部企業，不能不想辦法，儘快融入成熟的產業鏈。最底端的App開發者，不願意為不成熟的系統寫應用，哪怕是Windows Phone這樣由微軟主推的系統，因為市場佔有率太低，都被開發者拋棄了，移動端App聚集的是Android平台。在Android平台是主流的情況下，華為做手機肯定傾向於和Android適配最好的ARM的指令集和CPU核心。中芯國際也是因為類似的原因變成了現在這樣。

9月15日前,華為已經包飛機到台灣,從台積電及其它廠商運回了目前最後一批芯片。有網友提出疑問：“華為不是有‘備胎’嗎”？其實，所謂的“備胎”更像是民兵和預備役，雖然基本瞭解武器的操作，但不夠熟悉武器的性能，更沒有大規模協同武裝活動的經驗，短時間內是沒有辦法充當戰爭主力的。

該怎麼建設自主產業鏈呢？我們擁有產業鏈各主要環節，卻無法達成自主可控的目標。想要自主可控，首先就是要下定決心用國產的，過去哪怕是政府部門採購，也不太喜歡用自主可控的產品，因為性能上有時確實不如國外的。

自主可控產品每多一個環節，每擴大一個使用者數量級，就會放大存在的問題。這些問題必須要在使用中解決，不使用，則沒有機會解決。過去龍頭企業遇到這些問題，是內部協同解決。但各龍頭企業之間，甚至同一個企業的各個“備胎”，想要協同和磨合，必須在使用中解決，要給自主產業鏈這樣的機會。

建設自主產業鏈，必須適度掌握應用開發者。過去我們説到卡脖子，往往談的是芯片、操作系統、中間件、編譯器等高科技的內容，很少考慮應用。因為中國的App開發能力確實很強，中國人手機上流行的幾乎都是中國軟件。而且在一些人看來，App不是產業急需的。

但是一個操作系統的好，是需要App來證明的，國產系統起步為什麼難？一個重要原因，缺乏APP生態。反過來思考，如果在國產操作系統上，開發自己的App，就算更新速度慢一點，也能從芯片、編譯器等多個角度優化軟件，從底層設計開始，讓應用更流暢。

這就是倪光南院士最近強調的“中國體系”的優勢所在。某雷達顯控應用，海量目標場景下，X86商業CPU只能達到每秒10幀的速率，而使用龍芯CPU，經過應用開發單位聯合龍芯公司的深度優化，達到了每秒20幀，就是一個很好的例子。

從中也衍生出一個問題，國家應該如何扶持關鍵領域的這些項目？直接用錢扶持是可以的，但也留下了太多的教訓。比如説，最近的武漢弘芯事件、福建晉華事件、貴州華芯通事件等。

給政策，應該給怎樣的政策？扶持國產系統的App生態，是重要的一點，有了自己的生態，才能有持續的動力，支持國產系統更新換代。這次華為被斷供，可能也是一件好事情，大家期盼在高科技領域實現自主可控的呼聲，從來沒有這麼強烈過。正如中科院院長白春禮所説：“把美國卡脖子清單變成科研任務清單”。

這並不是一句空談，自從2018年開始，每個省的科技廳，每個市的科技局，乃至於每個開發區的主管部門，都會向該管的科研院所、組織、公司和個人徵集“卡脖子”的技術問題。比爾蓋茨近期接受採訪時曾説“現在迫使中國自己製造芯片，意味着美國將失去一批高薪工作，讓中國完全實現自給自足，這樣做真的對美國有好處嗎”？

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