跨境合規觀察 | 美商務部BIS對出口管制部分條款的最新修訂和澄清_風聞

走出去智庫觀察

11月18日，美國商務部工業和安全局（BIS）對《出口管制條例》中的部分條款進行修訂和澄清，其中增加了海外檢查權——對美國境內外的出口、再出口和轉讓（境內）進行搜查、檢查、扣押、沒收及相關權力。

走出去智庫(CGGT)特約專家、大成Dentons（全球規模最大律所）研究美國經濟制裁/金融制裁的蔡開明律師團隊持續跟蹤美國最新政策，為中國企業和金融機構提供“美國出口管制、經濟制裁、反商業賄賂等”內容快報和深度分析。

今天，走出去智庫（CGGT）刊發蔡開明律師團隊關於美國《出口管制條例》修訂的快訊，供關注跨境合規管理的讀者參閲。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開明 阮東輝 馮毓茜 陳怡菁 劉紅梅

2020年11月18日，美國商務部工業和安全局（The Bureau of Industry and Security，BIS）發佈了一項最終規則（Final Rule），對《出口管制條例》（Export Administration Regulations，EAR）中的部分條款進行修訂和澄清，以更好地符合美國政府當前的出口管制要求，和執行《2018年出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018，ECRA）中相關的規定。該最終規則的主要內容有：

1、與ECRA相關的“商務部長職權”修訂

主要包括：

（1）許可證前檢查（PLCs）與裝運後核查（PSVs）

在新版EAR第734.11節中，BIS重申了其在美國境外實施PLCs與PSVs的權力。BIS還修訂了EAR第750.4(b)(2)節以明確，將在法律規定的時間內就PLCs的檢查結果告知相關許可審查官，且在決定是否頒發許可證時充分考量該檢查結果。

（2）檢查賬簿、記錄與其他資料

BIS修訂了EAR第762.7(a)節，要求美國境內主體需遵守EAR的規定，保存相關賬簿、記錄及其他信息，以備檢查。另外，BIS還通過修訂EAR第762.7(b)節，規定除ECRA規定的記錄外，位於美國境外的主體還需出示EAR項下要求保存的賬簿及其他資料以供檢查。另外，修訂後的EAR第762.7(b)還明確，只有BIS指定的美國官員才得以依據ECRA的授權，要求位於美國境外的主體出示EAR要求其保存的賬簿、記錄及其他資料，以供檢查。

**（3）**海外檢查權：對美國境內外的出口、再出口和轉讓（境內）進行搜查、檢查、扣押、沒收及相關權力

根據ECRA的相關規定，BIS在EAR第734部分新增了第734.11節“在美國境外開展的BIS活動”，具體規定了開展相關海外檢查活動的方式。

BIS還根據ECRA在EAR第758.7節新增了第(a)(4)段，以有效限制美國主體參與EAR第744.6節項下規定的，“特定大規模毀滅性武器的最終用途”方面的活動。此外，BIS還修訂了EAR第758.7(b)(2)節，明確BIS下屬出口管制執法辦公室（Office of Export Enforcement，OEE）有權要求所有受商務部長管理或執行的出口法律和條例約束的人，根據ECRA相關規定出示賬簿、記錄及其他資料以供檢查。

（4）違法行為及罰則

鑑於EAR第764.2(f)節“意圖非法出口的持有”以已失效的EAA為基礎且之後未被納入ECRA，BIS已將其刪除。此外，BIS對EAR第764部分的“補充規定一”進行了修訂，即在“標準拒絕令”（standard denial order）條款中新增：禁止向“被拒絕主體”（denied person）或代表其（就受EAR管制物項）實施轉讓（境內）行為。

2、其他修訂

主要包括：

（1）修訂EAR第748.4(d)節的措辭，以明確：任何基於虛假或誤導性失實陳述，或者偽造或隱瞞重要事實而獲得的許可證，自簽發之日起無效。

（2）與其執法實踐相適應，BIS修訂了EAR第764.3(a)(1)(ii)節的例外規定。具體而言，依據EAR被給予相關處罰的主體，可選擇支付行政罰款，作為“授予/恢復任何出口許可證、許可證例外、准予（permission）或優待（privilege）或者維持上述措施有效性”的條件，有效期不得超過兩年（原為一年）。

（3）BIS還修訂了EAR第764.3(c)(2)(ii)(A)節，以明確國務院國防貿易管制局發放/拒絕許可證的具體情形。