跨境合規管理 | 美國第一批“軍事最終用户”清單落地，如何移除？_風聞

走出去智庫觀察

時隔1個月，美國商務部工業與安全局在11月底修訂《出口管理條例》“軍事最終用途”、“軍事最終用户”限制規則（MEU規則）下增設“軍事最終用户清單”（MEU清單）後，將公佈第一批清單，包括58個中國實體**（詳情請見附件）與45個俄羅斯實體。**

**走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合夥人蔡開明認為，****“MEU清單”企業可向最終用户審查委員會（ERC）提出移除請求，並提交相關材料以證明該企業非“軍事最終用户”或涉及“軍事最終用途”。ERC要求申請者提供的材料信息極其詳細，不僅包括涉及美國物項的進口、銷售以及最終用户，也可能涉及申請者的公司架構、股東、員工信息及商業秘密等。建議此次被列入“MEU清單”**的中國實體積極申請移除程序。

被列入**“MEU清單”實體如何應對？今天，走出去智庫（CGGT）刊發蔡開明律師團隊關於美國“MEU清單”**的分析文章，供關注跨境合規管理的讀者參閲。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

**1、**目前未被列入的其他實體（公告特別提及“中共涉軍企業”清單實體）依然可能受到MEU規則的管制，因此有關交易相對方仍有義務對有關交易進行充分的盡職調查，以避免違背EAR的許可證要求。

2、根據此次增設MEU清單的公告可知，MEU清單中實體的列入、修訂與移除將與實體清單的相關程序保持基本一致，並同樣由ERC決定。具體而言，MEU實體的列入適用ERC多數決的方式，而移除則需ERC全體一致同意。

3、建議此次被列入MEU清單的中國實體積極申請移除程序，通過專業人士與BIS和美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。此外，若其供應鏈涉及美國出口管制受控物項，則應儘早考慮着手優化自身供應鏈。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開明 阮東輝 陳怡菁劉紅梅****馮毓茜

美東時間2020年12月21日，美國商務部發表公告稱，工業與安全局（BIS）將公佈第一批“軍事最終用户”清單（以下簡稱“MEU清單”）。該清單共計包含103個實體，其中有58個中國****實體（詳情****請見附件）與45個俄羅斯實體。與11月18日流傳出的MEU清單相比，此次名單內容有所調整和減少（減少了31個實體），其他內容基本一致（詳情請參見我們此前撰文《美國“軍事最終用户清單”的設立與應對策略》）。美國商務部長表示，此舉旨在打擊中俄兩國利用美國先進技術發展自身軍事實力的行動。

該清單原擬定12月22日正式刊登於《聯邦公告》官網（直至發稿時，《聯邦公告》剛刊登該清單）。

一、背景情況

今年11月底，據外媒報道，BIS曾擬定了有關美國《出口管理條例》（EAR）修訂的最終規則，即在EAR的“軍事最終用途”、“軍事最終用户”限制規則（以下簡稱“MEU規則”）項下增設MEU清單，並列入了共計117個“軍事最終用户”（MEU），其中包括89箇中國實體與28個俄羅斯實體。

在此次公告中，商務部表示，儘管最初擬定的MEU清單包括103家實體，但最終用户審查委員會（ERC）[1]最終決定將部分實體從該擬定MEU清單中予以刪除。

二、法律後果：受MEU規則限制

（一） MEU規則的具體內容

根據MEU規則，除《商品管制清單》（CCL）中指定項目的許可要求外，在出口、再出口或進行（國內）轉讓時，若“知悉”出口物項的全部或部分將用於在中國、俄羅斯或委內瑞拉的“軍事最終用途”或“軍事最終用户”，則不得將列於第744部分附錄2中所列EAR受控物項在沒有許可證的情況下出口、再出口或（國內）轉讓到中國、俄羅斯或委內瑞拉。

特別地，“知曉”不僅包括對這種情況存在或實質上肯定會發生的肯定認識；而且還包括對這種情況存在或將來發生的可能性很高的認識，這種認識可以從有意識地無視所知道的事實的證據中推斷出來，也可以從故意迴避事實的情況下推斷出來。

（二）管制物項的範圍

根據前述11月MEU清單的增設修訂規則，向被列入實體出口、再出口或（國內）轉讓第744部分附錄2中的物項，需申請出口許可證（與上述MEU規則中744.21(a)項下的通用禁令管制範圍一致）。我們注意到，此次商務部公告並未特別明確管制物項的範圍。但我們判斷，針對新發布的MEU清單，其管制物項範圍仍將與通用禁令管制範圍保持一致。

具體而言，第744部分附錄2中所列物項主要包括以下九類：材料、化學品、微生物和毒素；材料加工；電子器件設計、研製和生產；計算機；通訊與信息安全；傳感器與激光；導航與航空電子學；海事；推進系統、航天器及相關設備。

三、MEU清單的性質：非“盡述清單”

此次商務部公告指出，MEU清單並非“盡述清單”（a non-exhaustive list），目前未被列入的其他實體（公告特別提及“中共涉軍企業”清單實體）依然可能受到MEU規則的管制，因此有關交易相對方****仍有義務對有關交易進行充分的盡職調查，以避免違背EAR的許可證要求。

具體而言，BIS可依據744.21(b)的規定，通過向出口商發佈獨立通知的方式向出口商告知由BIS判定為“軍事最終用户”因而受制於MEU規則的實體，並針對任何物項的特定出口、再出口或（國內）轉讓設置出口許可證要求，而不將相關受制實體列於MEU清單。因此理論上而言，BIS可能會因希望施加的管制範圍不適當（甚至例如管制範圍大於第744部分附錄2物項）的原因，而不將某實體列入MEU清單。

四、MEU清單實體列入、移除程序：與實體清單一致

根據此次增設MEU清單的公告可知，MEU清單中實體的列入、修訂與移除將與實體清單的相關程序保持基本一致，並同樣由ERC決定。具體而言，MEU實體的列入適用ERC多數決的方式，而移除則需ERC全體一致同意。

MEU清單企業可向ERC提出移除請求，並提交相關材料以證明該企業非“軍事最終用户”或涉及“軍事最終用途”。根據我們在業務中協助企業進行實體清單移除的經驗**，ERC要求申請者提供的材料信息極其詳細，不僅包括涉及美國物項的進口、銷售以及最終用户，也可能涉及申請者的公司架構、股東、員工信息及商業秘密等**。

五、對中國企業的應對建議

（一）對MEU清單實體而言

我們建議此次被列入MEU清單的中國實體積極申請移除程序，通過專業人士與BIS和美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。此外，若其供應鏈涉及美國出口管制受控物項，則應儘早考慮着手優化自身供應鏈。

（二**）對其他企業而言**

1、審查相關交易的受限風險

鑑於EAR對於“軍事最終用途”以及“軍事最終用户”的定義十分廣泛，並不僅侷限於傳統意義上的“涉軍”，因此供應鏈中存在美國物項與技術的中國企業，應根據EAR相關定義，**結合自身所從事的業務領域、自身的商業夥伴，研判是否存在可能與MEU規則相關的“軍事最終用途”或“軍事最終用户”元素，**以確認相關交易是否存在受限風險。

2、跟進MEU清單的發展

鑑於MEU清單非盡述清單，相關中國企業應當就現有被列入MEU清單的中國實體所從事的業務範圍，與自身業務進行差異性分析，從而判斷自身業務是否受限於MEU規則，並開展自身被列入MEU清單的風險分析。特別地，鑑於此次被列入MEU清單的企業與美國國防部的“中共涉軍企業”清單存在一定的關聯性且明確被商務部****提及，我們建議被列於中共涉軍企業清單的企業審慎研究MEU規則相關內容以及立法動態，並亟早就應對決策的作出考慮。

3、降低對美國物項、技術的依賴度

對於經上述研判後認為存在風險的中國企業而言，其供應鏈若涉及美國出口管制受控物項，而該受控物項具有可替代性，則該等企業應儘早就美國物項進行替換，例如採購美國之外第三方的相關物項，優化自身供應鏈。另外，企業還應通過增強自主研發能力，提速對美國依賴性較高的相關軟件、技術的研發進程，從根本上降低美國出口管制可能對企業產生的風險。