中信證券去年人均薪酬福利77萬 8名高管年薪超900萬

來源：中國經濟網

3月23日消息，3月20日，中信證券(600030.SH) 披露了2019年業績。2019年，中信證券實現營業收入431.40億元，同比增長15.90%；歸屬於母公司股東的淨利潤122.29億元，同比增長30.23%；歸屬於母公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤121.46億元，同比增長34.99%；經營活動產生的現金流量淨額為219.76億元，同比減少61.88%；主營業務毛利率為39.43%，比上年同期增加7.09個百分點。

2019年，中信證券加權平均淨資產收益率為7.76%，比上年同期增加1.56個百分點；扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率為7.71%，比上年同期增加1.77個百分點。

中信證券2019年度利潤分配預案為：每10股派發現金紅利人民幣5元（含税），擬分配現金分紅的數額（含税）為64.63億元，佔2019年度合併報表中歸屬於上市公司普通股股東的淨利潤的比率為52.85%。

2019年，中信證券主營業務分類別情況中，僅經紀業務營業收入較上年同期下降，且毛利率較上年減少。

報告期內，中信證券經紀業務實現營業收入人民幣95.54億元，同比減少3.43%，毛利率21.96%，比上年減少9.19個百分點；資產管理業務實現營業收入人民幣73.75億元，同比增長14.03%，毛利率49.44%，比上年增加5.17個百分點；證券投資業務實現營業收入人民幣122.41億元，同比增長33.62%，毛利率52.63%，比上年增加11.23個百分點；證券承銷業務實現營業收入人民幣43.08億元，同比增長54.52%，毛利率47.93%，比上年增加4.63個百分點；其他業務實現營業收入人民幣96.61億元，同比增長8.43%，毛利率28.56%，比上年增加16.32個百分點。

境內股權融資方面，2019年，中信證券完成A股主承銷項目81單，主承銷金額人民幣2798.03億元（含資產類定向增發）。其中，IPO主承銷項目28單，主承銷金額人民幣451.33億元；再融資主承銷項目53單，主承銷金額人民幣2346.70億元。

境外股權融資業務，中信證券完成香港市場IPO項目17單、美國市場IPO項目4單、菲律賓市場IPO項目1單。

此外，2019年，中信證券債券及資產證券化業務承銷金額合計為人民幣10015.30億元，較去年同期增長31.03%，承銷支數為1981支。其中，企業債33支，公司債301支，金融債141支，中期票據54支，短期融資券21支，定向工具27支，資產支持證券578支，可轉債、可交換債26支，地方政府債800支。

2019年，中信證券信用減值損失為18.92億元。其中，買入返售金融資產減值損失7.91億元，應收款項和其他應收款5.17億元，融出資金減值損失3.60億元，其他債權投資減值損失2.25億元。

2019年，中信證券其他資產減值損失6.99億元。其中，商譽減值損失5.28億元，存貨減值損失6847.58萬元，投資性房地產減值損失6783.73萬元，其他3402.40萬元。

2019年，中信證券董事、監事、高級管理人員報酬合計1.55億元，有14位高管年薪超500萬，其中8高管年薪超900萬。

其中，執行董事、總經理、執行委員會委員楊明輝年薪989.86萬元，執行委員會委員馬堯年薪991.80萬元，執行委員會委員薛繼鋭年薪1016.86萬元，執行委員會委員楊冰年薪1131.80萬元，執行委員會委員李春波年薪916.86萬元，執行委員會委員鄒迎光年薪666.86萬元，執行委員會委員李勇進年薪791.86萬元，財務負責人、總司庫李冏年薪816.86萬元，首席營銷總監張皓年薪894.60萬元，合規總監、首席風險官張國明年薪579.26萬元，高級管理層成員葉新江年薪863.40萬元，高級管理層成員金劍華年薪921.85萬元，高級管理層成員孫毅年薪992.36萬元，高級管理層成員高愈湘1066.86萬元。

2019年，中信證券在職員工15908人，包含母公司在職員工9135人，主要子公司在職員工6773人。全部員工中，博士246人，碩士5554人，本科9131人，大專及以下977人。

2019年，中信證券應付職工薪酬146.08億元，上年同期為120.94億元。

2019年，中信證券支付給職工以及為職工支付的現金為97.55億元，上年同期為101.57億元。

據中國經濟網記者計算，2019年，中信證券員工年度薪酬福利總額為122.69億元，按照在職員工人數計算，人均薪酬福利77.12萬元。

報告期內，中信證券涉及10起股票質押訴訟，共涉及金額33.66億元。

第一宗為公司與帥佳投資股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金6.48億元。因湖南帥佳投資股份有限公司（以下簡稱“帥佳投資”）股票質押式回購交易違約，公司於2018年1月初向湖南省高級人民法院（以下簡稱“湖南高院”）申請強制執行，要求帥佳投資支付欠付本金人民幣6.48億元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，湖南高院於2018年1月8日已受理此案。2018年1月30日、31日，湖南高院對帥佳投資名下相關銀行賬户、所持有的湖南爾康製藥股份有限公司股票進行了凍結。2019年6月10日，公司與帥佳投資達成《債務清償協議》《轉股意向協議》（相關案件信息請參見公司2019年第三季度報告）。2019年7月24日，公司收到第一筆和解款項。2020年1月6日，公司與帥佳投資達成《債務清償協議二》。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第二宗為公司與劉偉股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金2000萬元。因劉偉與公司開展股票質押式回購交易時發生交易違約，公司向公證處申請出具了執行證書，並向北京市東城區人民法院（以下簡稱“東城法院”）申請強制執行，要求劉偉支付欠付本金人民幣2000萬元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，東城法院於2018年7月26日受理本案（相關案件信息請參見公司2018年半年度報告）。截至2020年3月1日，公司通過拍賣處置質押股票及與劉偉和解等方式，回收本項目全部本金、利息及債權實現費用等款項，本案已結案。

第三宗為公司與宋春靜股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金6700萬元。因宋春靜與公司開展股票質押式回購交易時發生交易違約，公司向公證處申請出具了執行證書，並向北京市第一中級人民法院（以下簡稱“北京一中院”）申請強制執行，要求宋春靜支付欠付本金人民幣6700萬元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，北京一中院於2018年8月2日受理此案（相關案件信息請參見公司2018年半年度報告）。截至2020年3月1日，公司通過採取執行措施及與宋春靜和解等方式，回收本項目全部本金、利息及債權實現費用等款項，本案已結案。

第四宗為公司與道樂投資股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金9200萬元。因上海道樂投資有限公司（以下簡稱“道樂投資”）發生交易違約，公司向公證處申請出具了執行證書，並向上海市第二中級人民法院（以下簡稱“上海二中院”）申請強制執行，要求道樂投資支付欠付本金人民幣9200萬元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，上海二中院於2018年8月10日受理本案。因道樂投資安排三個保證人為上述負債提供連帶責任保證擔保，公司向北京市第三中級人民法院（以下簡稱“北京三中院”）提起訴訟，要求前述保證人承擔連帶保證責任，北京三中院於2018年7月30日受理本案，於2018年11月16日、2018年12月10日開庭審理，並於2018年12月29日作出一審判決，支持公司提出的訴訟請求，判決已生效（相關案件信息請參見公司2018年年度報告）。2019年8月8日，公司向南京市中級人民法院（以下簡稱“南京中院”）申請強制執行。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第五宗為公司與金新實業股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金3.95億元。因上海金新實業有限公司（以下簡稱“金新實業”）發生交易違約，公司向公證處申請出具了執行證書，並向上海市高級人民法院（以下簡稱“上海高院”）申請強制執行，要求金新實業支付欠付本金人民幣3.95億元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，上海高院於2018年7月31日受理本案。因金新實業安排三個保證人為上述負債提供連帶責任保證擔保，公司分別向北仲委申請仲裁（一保證人），向北京市高級人民法院（以下簡稱“北京高院”）提起訴訟（兩保證人），要求保證人承擔連帶保證責任，北仲委及北京高院分別於2018年8月2日及2018年8月6日受理本案。2019年1月4日北仲委作出仲裁裁決，公司勝訴，並已於2019年7月16日向南京中院申請強制執行；北京高院的案件於2018年11月16日、2019年1月30日進行兩次開庭審理（相關案件信息請參見公司2018年年度報告），2019年6月26日北京高院作出一審判決，支持了公司的訴訟請求，後袁亞非提出上訴。最高人民法院已於2019年12月4日開庭審理本案，目前尚未作出判決。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第六宗為公司與萍鄉英順股票質押式回購交易糾紛案，涉及本金1.29億元。因萍鄉英順企業管理有限公司（以下簡稱“萍鄉英順”）股票質押式回購交易違約，公司向公證處申請出具執行證書，並向廣東省佛山市中級人民法院（以下簡稱“佛山中院”）申請強制執行，要求萍鄉英順支付欠付本金人民幣1.29億元，以及相應的利息、違約金、債權實現費用等，佛山中院於2018年8月7日受理本案。因拍賣股票兩次流拍，佛山中院於2019年11月14日作出執行裁定，裁定將23,511,019股質押股票（證券簡稱：歐浦智網，證券代碼:002711）作價抵償公司債務。2019年11月28日，案涉股票已過户至公司名下。因陳禮豪為萍鄉英順的上述負債提供連帶責任保證擔保，公司向北京三中院提起訴訟，要求陳禮豪承擔連帶保證責任，北京三中院於2018年7月30日受理本案（相關案件信息請參見公司2019年第三季度報告），並於2019年8月12日、9月5日、12月23日三次開庭審理。2019年12月24日，北京三中院作出一審判決，支持公司的訴訟請求。

第七宗為公司與聚利匯合同糾紛案，涉及金額1.01億元。因廈門聚利匯投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“聚利匯”）股票質押式回購交易違約，公司於2019年1月21日向北京三中院提起訴訟，要求聚利匯償還未付本金、利息、違約金等合計人民幣1.01億元，案件已於2019年1月22日獲正式受理，並於2019年10月8日開庭審理（相關案件信息請參見公司2019年第三季度報告）。2019年12月26日，北京三中院作出一審判決，支持公司的訴訟請求。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第八宗為公司與康得集團保證合同糾紛案，涉及金額14.18億元。因深圳前海豐實雲蘭資本管理有限公司（以下簡稱“豐實雲蘭”）與公司開展股票質押式回購交易時違約，康得投資集團有限公司（以下簡稱“康得集團”）也未能及時履行保證責任，代豐實雲蘭向公司償還相關債務。2019年1月22日，公司向北京高院提起訴訟，要求康得集團承擔連帶責任保證責任，償還欠付公司的資金人民幣14.18億元（相關案件信息請參見公司2018年年度報告）。2019年12月9日，北京高院開庭審理本案，目前尚未作判決。

第九宗為公司與何巧女、唐凱股票質押式回購交易糾紛案，涉及金額2.96億元。2018年4月13日，公司與何巧女、唐凱簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及所附《交易協議書》，何巧女以其所持有的39,700,000股東方園林流通股股票（證券代碼：002310）質押給公司，向公司融入初始交易金額人民幣2.96億元。截至2018年10月11日收市，該交易履約保障比例已經跌破平倉線，因何巧女未按約定履行追保義務，發生實質違約。2018年10月26日，公司向方圓公證處提出申請簽發執行證書。2018年11月22日，方圓公證處依法出具《執行證書》。2019年5月15日，公司向北京三中院遞交強制執行申請，當日完成立案。2019年9月26日，公司已收到何巧女支付的第一筆和解款項。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第十宗為公司與陳鑄保證合同糾紛案，涉及金額2億元。2017年，公司與高玉根、查傳和簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》（簡稱“業務協議”）及兩份《交易協議書》，高玉根將其所持有的部分勝利精密高管鎖定股（證券代碼：002426）質押給公司，與公司開展股票質押式回購交易。2018年8月27日，陳鑄與公司簽署《擔保合同》，為上述合同項下高玉根、查傳和的債務承擔連帶保證擔保責任，擔保上限為人民幣2億元。前述兩筆交易於2018年4月到期，因高玉根、查傳和未履行購回義務，陳鑄未承擔保證責任，構成違約，公司向北京三中院提起訴訟，要求陳鑄承擔保證擔保責任，代高玉根、查傳和償還欠付公司的債務人民幣2億元。本案已於2019年9月25日正式受理，於2019年12月17日、12月30日在北京三中院兩次開庭，目前尚未作出判決。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

中信證券還涉及2起債券質押訴訟，涉及金額1.29億元。

第一宗為公司與上海昇和、國能商業債券質押式回購交易糾紛案，涉及金額9870萬元。2018年1月26日，公司與上海昇和資產管理有限公司（以下簡稱“上海昇和”）所管理的藍花楹私募證券投資基金（以下簡稱“藍花楹私募基金”）簽署《債券質押式回購業務融資回購委託協議》及補充協議，協議約定雙方開展債券質押式回購業務。2018年3月6日，中國結算將質押券的標準券結算率由0.86調整為0.41，藍花楹私募基金資金賬户出現透支。2018年3月7日，中國結算再次將質押券的標準券折算率由0.41調整為0，藍花楹私募基金資金賬户再次出現透支。為履行擔保交收責任，公司使用自有資金墊付人民幣9870萬元。因藍花楹私募基金不履行還款責任，國能商業集團有限公司（以下簡稱“國能商業”）是基金的單一委託人，對基金具有絕對控制力，公司於2018年4月30日向北仲委提起仲裁，要求上海昇和、國能商業共同承擔還款責任。2018年5月10日，北仲委受理本案，並於2019年2月27日開庭審理。本案於2019年4月28日第二次開庭審理。2019年8月15日，公司收到北仲委作出的仲裁裁決，仲裁裁決確認藍花楹基金對公司違約，並應承擔償還墊付資金責任及違約責任，但駁回公司對上海昇和、國能商業的仲裁請求（相關案件信息請參見公司2019年半年度報告）。本案已結案。公司已對該項交易計提了相應減值準備。

第二宗為公司與開源證券、廈農商資管、廈農商金控債券質押式回購交易糾紛案，涉及金額3001.23萬元。因開源證券股份有限公司（以下簡稱“開源證券”）未如期歸還質押式回購交易的本息，合計人民幣3001.23萬元（暫計至2018年10月31日）。公司於2018年11月7日將開源證券、廈農商（上海）資產管理有限公司（以下簡稱“廈農商資管”）、廈門農商金融控股集團有限公司（以下簡稱“廈農商金控”）訴至北京市朝陽區人民法院（以下簡稱“朝陽法院”），朝陽法院於2019年1月2日正式受理本案（相關案件信息請參見公司2018年年度報告）。2019年11月11日，朝陽法院開庭審理本案，目前尚未作出判決。

此外，中信證券資產管理計劃涉及訴訟2起，涉及本金7.03億元。

第一宗為公司與天津鋼管廠、天津鋼管集團就公司管理的定向資產管理計劃產生的兩起金融借款合同糾紛，涉及金額2.08億元。因借款人天津無縫鋼管廠（以下簡稱“天津鋼管廠”）、保證人天津鋼管集團股份有限公司（以下簡稱“天津鋼管集團”）發生違約，2018年7月20日，公司將天津鋼管廠以及天津鋼管集團訴至北京市第四中級人民法院（以下簡稱“北京四中院”），要求天津鋼管廠償還本金、利息、罰息等各項費用共計人民幣2.08億元，天津鋼管集團承擔連帶保證責任；並向北京四中院提交財產保全申請。2018年7月4日，法院已受理該案件以及保全申請。2018年12月18日，北京四中院做出一審判決書，支持公司的訴訟請求。2019年1月3日，本案被告已經上訴。2019年5月17日，北京高院作出終審判決，駁回本案被告的上訴請求（相關案件信息請參見公司2019年半年度報告）。2019年9月，公司向天津市人民政府國有資產監督管理委員會提交了《關於天津鋼管集團股份有限公司擔保的天津無縫鋼管廠債權處置方案的訴求函》，隨後申請北京四中院解除對被申請人天津鋼管廠、天津鋼管集團名下已經被保全的財產的保全措施，並與天津鋼管集團、上海電氣集團股份有限公司、天津鋼管制造有限公司等各方簽署了重組協議書。

第二宗為公司與中民投定向發行協議糾紛案，涉及金額4.95億元。因中國民生投資股份有限公司（以下簡稱“中民投”）定向發行協議違約，公司代表所管理的資產管理計劃向貿仲委提起仲裁，要求中民投償還債券本金人民幣4.95億元及相應利息、違約金等。本案於2019年8月27日獲得受理（相關案件信息請參見公司2019年第三季度報告）。2019年12月4日，中民投向北京四中院提起仲裁條款無效之訴。2019年12月24日，法院作出終審裁定，駁回了中民投的申請。目前仲裁開庭時間待定。