證監會：對新時代證券等3家公司實行接管，接管期限一年

證監會網站7月17日消息，證監會依法對新時代證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國盛期貨有限責任公司實行接管。

證監會稱，鑑於新時代證券股份有限公司（以下簡稱新時代證券）、國盛證券有限責任公司（以下簡稱國盛證券）、國盛期貨有限責任公司（以下簡稱國盛期貨）隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規定，中國證監會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日,對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。

根據法規規定，證監會分別組織成立了相應公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經營管理權，同時證監會分別委託中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國泰君安期貨有限公司成立相應公司託管組，託管組在接管組指導下按照託管協議開展工作。

接管後，三家公司正常經營，客户交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。接管組及託管組將採取有效措施，保持公司穩定經營，依法維護證券期貨市場投資者等相關方的合法權益。

隨後，上述網站還發布了“中國證監會有關負責人就接管新時代證券、國盛證券、國盛期貨事宜答記者問”。

一、為什麼對新時代證券、國盛證券、國盛期貨實施接管？

答：**鑑於新時代證券、國盛證券及國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，**為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》《證券公司風險處置條例》《期貨交易管理條例》規定，證監會依法對新時代證券、國盛證券、國盛期貨實施接管。

接管目標是保持3家公司的經營穩定，規範公司股權和治理結構。接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，期限屆滿確需繼續接管的，可依法決定延長接管期限。

二、接管工作將如何開展？

答：自接管之日起，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監事會及經理層停止履行職責。接管期間，接管組及託管組將採取有效措施維護客户資金安全，繼續保持公司經營穩定，規範公司股權和治理結構。新時代證券、國盛證券經紀業務、資產管理業務、投資銀行業務、融資類業務、債券回購、同業業務等各類業務以及國盛期貨期貨經紀等業務照常經營。客户證券交易、期貨交易不受影響，客户資金轉入轉出正常進行；公司與客户之間的各類業務合同繼續履行，資管產品的申贖正常進行。

三、目前，新時代證券、國盛證券、國盛期貨情況如何？

答：目前，除上述公司治理問題外，新時代證券、國盛證券、國盛期貨經營總體正常，員工隊伍穩定，各項業務風險控制指標符合監管要求。

據三家公司2020年5月的月報，截至2020年5月底，新時代證券總資產221億元，淨資產95億元，淨資本71億元，風險覆蓋率275.50%，流動性覆蓋率1156.08%，淨穩定資金率165.22%。

截至2020年5月底，國盛證券總資產308億元，淨資產98億元，淨資本83億元，風險覆蓋率370.25%，流動性覆蓋率366.67%，淨穩定資金率183.53%。

截至2020年5月底，國盛期貨總資產7.46億元，淨資產0.89億元，淨資本0.71億元，淨資本與風險資本準備總額比例272.30%，流動資產與流動負債比例974%。

四、新時代證券、國盛證券、國盛期貨客户資產是否安全？

答：新時代證券、國盛證券、國盛期貨的經紀業務客户資金、資產安全完整。證券客户資金按規定存放於第三方存管銀行，並納入全市場客户資金監控系統的監控，客户持有的證券資產按規定存管於中國證券登記結算有限責任公司，期貨客户的保證金、客户權益按規定納入全市場期貨保證金監控系統的監控。三家公司各類資管產品依法託管，資產安全充分保障。

五、證券期貨行業整體情況如何？接管相關證券、期貨公司對證券市場有何影響？

答：截至2020年5月底，證券行業總資產7.91萬億元，淨資產2.10萬億元，淨資本1.68萬億元，風險覆蓋率270.45%，流動性覆蓋率246.50%，淨穩定資金率150.06%。期貨行業總資產7832億元，淨資產1228億元，淨資本677億元，淨資本與風險資本準備總額比例312%，流動資產與流動負債比例640%。總體來看，證券期貨行業整體運行規範，資本充足，具有較強的抗風險能力。

新時代證券、國盛證券、國盛期貨被接管屬於因隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡被實施風險處置的個案，對其接管是為了規範相關公司股權和治理結構，防範風險外溢，更有利於證券期貨行業的健康穩定發展。

證監會會同有關部門依託證券投資者保護基金，已建立流動性支持長效機制。下一步證監會將加強市場監測，積極應對，穩妥推進接管工作，切實維護證券市場健康穩定發展，守住不發生系統性金融風險的底線，確保金融和社會穩定。