路風：美國打壓之下，政府如何領導中國的產業升級？
【文/ 路風】
本報告（即《新火》第三章“戰略與能力：把握中國液晶面板工業的機會”，完成於2010年。下同）講述了中國TFT-LCD工業（液晶面板工業）發展的歷程及面臨的問題。這個新興高技術工業的歷史在全球範圍內也不過短短的二十年時間，但發展的速度極快，其銷售規模已經直逼半導體工業。它的崛起導致了平板顯示器對CRT顯像管的全面替代，也使規模龐大的中國彩電工業遭遇了一場技術替代危機。由於平板顯示器在最近的六七年裏成為制約中國電子信息產業升級的一個主要瓶頸，所以發展這個工業的必要性已經獲得了廣泛的共識。
為了理解中國發展TFT-LCD工業的戰略和政策問題，本報告回顧了全球TFT-LCD工業從技術研發到產業競爭的歷史。以這個工業的競爭特點和“規律”為背景，本報告對一箇中國企業——京東方——在這個新興的高技術工業領域的發展歷程進行了深度的案例分析。這個英勇的企業在全球金融危機中的擴張觸發了一場“液晶熱”，為中國發展TFT-LCD工業創造出一個重大機遇。如果中國抓住這個機遇使TFT-LCD工業發展起來，將使中國在自半導體革命以來的基礎電子元件領域第一次獲得一個寶貴的產業基礎，對中國電子信息產業的升級具有重要意義。
京東方官網截圖
但正如本報告對“液晶熱”的兩面性所分析的那樣，機遇不會自動變成現實，把機遇轉變為現實需要中國政府實施有效的戰略和政策。由此反映出一個更具普遍意義的主題：領導中國的經濟轉型和產業升級需要政府能力的成長。
中國TFT-LCD工業為中國如何才能實現經濟轉型和產業升級的討論提供了一個生動的、正在發展中的案例。在本報告結束時，我們從中國經濟轉型和產業升級的角度，概括出中國TFT-LCD工業發展歷程對於思考技術政策和產業政策的四點教訓。
第一，經濟轉型和產業升級要求擯棄“三段式”的技術政策，轉而採取有利於自主學習和創新的技術政策。
中國工業三十多年的實踐證明，雖然中國的經濟發展將長期需要吸收、利用和借鑑外國技術，但從引進外國技術到掌握技術並獲得能夠參與技術變化的能力，必須經過以中國企業為主體的技術學習，而自主開發是學習外來技術最有效的途徑。“三段式”思維的錯誤就在於，以為通過購買和使用就可以得到“技術”，卻在政策上忽略甚至排斥了學習這個最重要的變量，所以在實踐中從未達到過自主開發的目標。
以此為教訓，中國對於TFT-LCD工業發展的政策原則應該是支持自主建線的道路。正如京東方的案例所表明的，在自主能力基礎上的擴張儘管存在風險，但中國企業憑藉這個基礎不僅有可能跟上該工業的技術進步速度，還可以進一步參與未來技術變化的過程。相反，引進生產線的道路已經被過去諸多工業的實踐所證明是無助於技術學習的，使中國工業仍然無力應對將來的技術變化。就經濟轉型的需要而言，引進生產線的方式不會使中國工業的經濟活動性質發生變化，而一旦中國的企業普遍走上自主開發的道路，中國經濟轉型和產業升級的發動機就會開動。
全球TFT-LCD工業的歷史經驗也證明，中國只有走自主路線才能發展這個工業：TFT-LCD工業在各國和地區之間“前赴後繼”的發展不是全球“產業轉移”的結果。
最早開發液晶顯示技術的美國企業沒有能夠實現產業化；雖然日本企業進入這個技術領域是從購買美國企業的技術許可證開始，但其卻是依靠自主的開發和創新才使新技術產業化的；雖然韓國企業毫無疑問地“學習”了日本企業的技術，但兩國之間沒有“產業轉移”——韓國企業是以自主能力成長和進取性投資戰略把液晶工業推進到電視時代的；中國台灣的企業進入這個工業領域的重要條件是日本企業同意“轉讓技術”，但台灣企業能夠利用這個機會而使液晶工業崛起的必要條件，還包括它們在此前所做的準備（包括半導體工業的能力基礎和工業技術研究院的研發活動），特別是在進入該工業領域後所採取的進取性投資戰略。
事實上，僅僅是因為TFT-LCD工業的技術進步速度，就沒有任何國家和地區可以依靠“轉讓生產線”式的“產業轉移”來發展這個工業。因此，雖然全球化的條件使技術知識和信息高度流動，但利用這些知識和信息而實現發展仍然只能依靠通過學習而獲得的自主能力。
今天的中國也出現了處於新技術前沿甚至以基礎研究的突破為起點進行創新的企業。可以很清醒地看到，這些企業的開發和創新仍然不可能在封閉的情況下進行，而在知識來源、人員流動和產業鏈關係等方面都處於與外國企業和研究機構互動的過程中。但無論是什麼情況，堅持自主的技術學習和創新都是推動經濟轉型和產業升級的唯一正確道路，所以支持更多的中國企業走上這條道路也是政策的原則和重點。
第二，經濟轉型和產業升級的直接動力是中國競爭性企業的成長，所以支持這種成長應該是產業政策的核心。
中國的競爭性企業——自主進行產品開發的企業——是中國技術學習的主體。強調這一點並非説大學和科研機構不重要，而是指明中國工業普遍缺乏自主開發是中國創新系統的主要問題。只有越來越多的中國企業走上自主開發的道路，大學和科研機構以及政府對基礎研究的支持才能發揮應有的作用。
在過去的二十年間，中國任何一個工業在技術上的長足進步都是由於該工業領域出現了競爭性企業。中國TFT-LCD工業的發展機會也是由中國競爭性企業的出現和成長所帶來的——雖然京東方也是通過獲得外國技術而進入TFT-LCD工業領域的，而且它獲得的技術以及隨後掌握的技術（如北京5代線）都不是當時最先進的，但它以競爭性企業為組織形式的高強度技術學習最終使中國獲得了可以向技術前沿挺進的能力基礎。
競爭性企業對於技術進步的重要性同時説明它們也是經濟轉型和產業升級的主要力量。轉變經濟發展方式的實質是轉變經濟活動的性質——從低附加值的經濟活動轉向高附加值的經濟活動，不僅包括髮展高新技術產業，還包括推動傳統產業的技術爬升和創新。因此，經濟轉型和產業升級要求中國工業和經濟體系發展出從事更高附加值活動的能力，而要達到這個目標，只能通過整個中國工業體系和經濟系統的學習和創新，只能靠越來越多的中國企業走上自主創新的道路。
因此，以經濟轉型和產業升級為總目標的產業政策，應該以鼓勵、鞭策、支持和保護中國企業的技術學習和創新為核心內容。政府應該做得更多的是圍繞這個核心內容發展政策手段和改革管理體制，而不是熱衷於上新項目，更不能把新一輪引進當作調整產業結構和產業升級的主要手段。只有這樣做，政策的重點才能從重新分配現有資源/能力轉向促進新的產業活動和經濟成分的增長上，才能有效地促進經濟轉型和產業升級。
第三，經濟轉型和產業升級需要政府的積極作用，而這種作用應該具有戰略性。
“液晶熱”證明了中國高技術產業的發展離不開政府特別是中央政府的積極作用，而“液晶熱”的兩面性也恰好説明應對它的政策關鍵和戰略原則是對兩條發展道路的區別對待——支持中國大陸競爭性企業的擴張並抑制境外企業在中國大陸建線的勢頭。
對於發展TFT-LCD工業乃至其他高技術產業來説，政府的作用之所以重要，還因為現有的政策體系和體制並不適應以中國競爭性企業成長為主要動力的產業升級的需要。只有政府自己採取目標明確的行動，才可能改變舊的並創造出新的政策體系和管理體制。
要領導經濟轉型和產業升級，政府的行動就不能不具有戰略性，即在明確目標和原則的條件下采取考慮時間、地點的各種手段。需要這種戰略性，是因為中國的經濟轉型和產業升級將改變現有的世界技術和產業結構（必然改變貿易結構），意味着中國工業越來越多地能夠在國內外的高端市場上競爭；這種前景不可能符合現有發達國家的利益，所以將會產生比在粗放發展階段更多的摩擦甚至衝突。但如果不升級、不轉型，中國的經濟就不能持續發展，也就不符合中國人民的利益（例如，中國發展TFT-LCD工業當然不符合日本、韓國的利益，但如果不發展，則中國的電子信息產業就永遠受制於人）。也正是因為存在這種與既得利益的結構性矛盾，所以中國不可能完全依靠自由市場機制來實現經濟轉型和產業升級，必須有國家力量的支持和政府的領導。
第四，以經濟轉型和產業升級為重點的中國經濟發展要求政府能力的成長。
從中國TFT-LCD工業的發展所反映出來的問題看，經濟轉型和產業升級同時要求政府能力的成長。增強政府能力的必要性在於，領導經濟轉型和產業升級要求政府具有獨立的立場和意志——它們由戰略思維帶來的眼光、知識和執行力所支撐。
有效地領導經濟轉型和產業升級，既不能依靠傳統計劃體制下的行政命令方式，也不能依靠粗放發展階段的“袖手旁觀”方式，而應該採取能夠以自己的戰略方向和立場去塑造企業和市場行為的方式——這種方式需要在學習基礎上不斷增長的能力。
為增強領導經濟轉型和產業升級的能力，政府面臨着轉變政策思維、加強學習和重建機構這三重任務。需要把宏觀層次上的理論原則具體化為經濟和產業政策的原則。同樣，重新成立工業行政機構也證明了機構重建的必要，但需要進一步明確國家工業行政職能的長期性，擺脱機構反覆撤併/再成立的怪圈，把工業行政機構的重建當作國家能力建設的一個部分。
政策思維轉變和機構重建是政府為積累知識而進行學習的前提條件。政府的學習也是組織性的學習，需要與工業的實踐互動，需要系統地積累知識和經驗，需要試錯。產業政策的有效性必須建立在工業特定甚至企業特定的知識基礎之上，不僅因為每個工業都有自己的技術軌道和競爭，還因為技術和工業競爭條件永遠處於變化之中。產業政策的微觀特性對政府知識和能力的要求是更高更多，而不是更低更少，所以政府能力的增長與競爭性企業的成長都是中國經濟轉型和產業升級所不可缺少的要素。
這些結論來自對中國TFT-LCD工業發展問題的分析，來自對中國工業三十多年曆史經驗的總結，也來自對中國經濟轉型和產業升級所需條件的展望，它們共同表達了一個被反覆證明了的主題——中國的長期可持續發展只能立足於自身能力的成長。
但是，當全球金融危機帶給中國經濟轉型的機會之窗在猶豫中逐漸悄聲關上時，當中國的企業和創新系統所展示出來的技術突破前景在對外資的退讓中逐漸黯淡下來時，本報告所講述的中國TFT-LCD工業發展問題只不過是在已經足夠充分的證據基礎上再次提醒我們：在中國經濟長期健康發展所迫切需要的經濟轉型和產業升級方面，政府需要提升眼光、增強意志、提高能力。
本文摘自路風新著《新火》，中國人民大學出版社
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