格力前董秘泄露內幕助人獲利百萬，3個月前突遭解聘CFO

觀察者網·大橘財經訊（文/呂棟 編輯/尹哲）今年8月，在格力電器工作18年、曾被視作董明珠接班人之一的望靖東，在沒有任何徵兆的情況下被董事會解聘財務負責人，隨後又“裸辭”該公司所有職務。

由於當時公告中並未提及具體原因，外界對此也一直眾説紛紜。而董明珠也對“望靖東被投資人擠走”的説法予以澄清。

就在昨天（11月2日），廣東省證監局發佈的一份《行政處罰決定書》（下稱：《決定書》）披露，望靖東在辭職前曾捲入一起內幕交易案，其被認定向一位名為“喻筠”的關係密切者泄露內幕消息。

後者通過違法買賣海立股份股票，獲利近百萬元。而這次處罰也再次引發市場對望靖東“裸辭”原因的關注。

截至發稿，格力電器方面尚未就上述處罰作出公開回應。

中國證監會官網截圖

“有錢買海立，明天公告了”

《決定書》披露的細節顯示，這起內幕交易發生在兩年前格力電器增持海立股份期間。

2018年4月20日，格力電器董事長董明珠告知時任公司副總裁、董秘望靖東，希望增持海立股份，以實現降低持股成本、增加持股話語權的目的。

同日，格力電器召開總經理辦公會議，考慮繼續增持“海立股份”，董明珠、望靖東等均參加該會。

海立股份是一家生產壓縮機的企業。這家總部位於上海的公司成立於1954年，國內眾多空調企業都是其下游客户，包括格力也採購其產品，該公司1992年在上交所上市。

“會後，望某東要求廖某雄、李某晶負責在二級市場增持‘海立股份’事宜。當年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬户在二級市場持續增持‘海立股份’，持股比例由5%變更為10%。”《決定書》中提到。

值得一提的是，在望靖東被格力董事會解聘財務負責人後，其接班人名為“廖建雄”，後者歷任格力電器（重慶）有限公司財務部部長，格力電器財務部部長、總裁助理兼財務部部長等職。

《決定書》指出，格力電器此次增持構成2005年《證券法》所稱“重大事件”，屬於《證券法》所指的“內幕信息”；內幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望靖東為內幕信息知情人，不晚於2018年4月20日知悉該內幕信息。

而在格力增持期間，喻筠疑似通過望靖東得知內幕消息。

《決定書》提到，喻筠與內幕信息知情人望靖東關係密切，二人在內幕信息敏感期內存在4次電話聯繫，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

不過，望靖東和喻筠具體是什麼關係，讓前者不惜冒着違法的風險多次告知內幕信息，《決定書》中並未作出更多説明。

《行政處罰決定書》截圖

觀察者網梳理發現，喻筠與格力電器有着密不可分的關係。早在2006年，喻筠就曾擔任四川格力電器銷售公司總經理，該公司由董明珠擔任法定代表人，由格力電器持股86%，在2011年註銷。

啓信寶信息顯示，喻筠目前擔任四川新興格力電器銷售有限責任公司（下稱：四川新興格力）、四川格力電器售後服務有限責任公司、成都格瑞投資有限公司等6家公司的法定代表人，還在成都豐邁科技有限責任公司、成都途騰暖通設備有限公司等17家公司擔任股東。

而四川新興格力持有京海互聯網科技發展有限公司5%的股份，後者又持有格力電器8.2%的股份。

啓信寶截圖

2018年5月30日-7月2日敏感期內，喻筠合計買入海立股份93.03萬股，買入金額1003萬元。隨後，在6月27日-7月9日期間，喻筠將這些股票全部賣出，交易盈利93.6萬元，扣税後獲利92.2萬元。

觀察者網注意到，2018年4月20日至7月5日，海立股份股價累計上漲16.84%。

而在當年7月7日（週六），海立股份發佈《簡式權益變動報告書》公告此次增持行為。隨後在下一個交易日（7月9日），海立股份股價直接漲停，這也是喻筠清倉的最後一天。

廣東省證監局認為，喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；“喻筠”賬户在內幕信息敏感期內集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續加強，交易行為明顯異常，並且喻筠對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

“以上事實，有相關公告、會議紀要、相關人員詢問筆錄、微信記錄、銀行及證券賬户資料等證據證明，足以認定。”《決定書》指出。

對於喻筠“沒有直接證據證明當事人獲取內幕信息”的申辯意見，廣東省證監局複核後認為，現有證據可以認定喻筠交易“海立股份”構成內幕交易：

一是喻筠關於其與望某東聯絡接觸的解釋，並不能排除望某東向其傳遞內幕信息的可能性。

二是喻筠手機留存的微信聊天記錄顯示其對內幕信息相關內容較為確定。

三是賬户集中交易“海立股份”的資金變化、交易時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致，且存在突擊轉入資金的行為，交易明顯異常。

《決定書》指出，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》規定，廣東省證監局決定沒收喻筠違法所得92.2萬元，並處276.5萬元罰款，合計罰沒368.7萬元。

《決定書》截圖

12年****財務負責人突遭解聘

值得一提的是，這份決定書並未提及對望靖東的處罰。

而根據證券法關於內幕交易的規定：

證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款；

單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；

證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

簡歷顯示，2002年11月至2006年4月，望靖東歷任格力財務部部長、採購部部長、審計部部長；2006年4月至2009年9月，任格力總裁助理；2008年1月至2020年8月6日，任格力財務負責人；2009年7月至今，任格力董事會秘書；同時，在2009年10月至2020年8月，任格力副總裁、董事會秘書。

今年8月17日晚間，格力電器發佈公告，當天其董事會收到該公司董事、副總裁、董事會秘書望靖東的書面辭職報告，望靖東因個人原因申請辭去董事、副總裁、董事會秘書職務。

而在此10天前，格力電器發佈公告，該公司董事會審議通過了《關於解聘望靖東先生財務負責人的議案》，因內部工作崗位調整，望靖東不再擔任該公司財務負責人職務。

公告披露，上述董事會由格力電器董事長董明珠主持，應出席會議董事9人，實際出席會議8人，望靖東因個人原因未出席本次董事會，表決結果為8票同意、0票反對、0票棄權。

作為格力電器的老將，望靖東曾被外界視作董明珠的接班人之一。

在今年6月底談及接班人話題時，董明珠強調人選標準：“我很想有個人能冒上來，我隨時都可以把位子讓出來。所以不是我想和不想，而是他能幹不能幹，做不做得出來。”

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