滬市進一步規範內幕信息知情人報送行為

上交所28日發佈《上海證券交易所上市公司內幕信息知情人報送指引》（簡稱《指引》），自發布之日起施行。上交所表示，近年來，隨着各項市場改革措施的落地和深化，對防範和打擊內幕交易也提出了更高要求。上交所本次制定《指引》，是在前期監管成效的基礎上，適應近年內幕交易防控情勢和市場變化，根據新證券法相關要求，進一步規範內幕信息知情人報送行為。

首先，《指引》落實分階段披露理念，與停復牌等制度實現有效銜接。《指引》在銜接停復牌制度改革要求的同時進一步強化內幕交易的防控，主要是明確了上市公司籌劃重大資產重組、回購股份、高送轉、要約收購、發行證券等事項的，應當及時報送內幕信息知情人檔案信息；在重大資產重組方案發生重大變化或披露重要要素的，也應補充提交內幕信息知情人檔案。同時，規定上市公司在發生其他可能對股價有重大影響事項的，上交所可要求公司按《指引》規定報送內幕信息知情人。

其次，《指引》完善了內幕信息知情人報送相關要求，細化實務操作安排。依據新證券法、證監會《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等相關要求，結合監管實踐，明確上市公司披露重大資產重組、高送轉、回購股份等七類情形，應報送內幕知情人名單；披露其他可能對股價產生重大影響的情形，上交所也可要求公司報送。

再次，是進一步規範報送行為，提高報送信息質量。為了提高內幕信息知情人等信息報送的質量，根據證監會相關規定，《指引》更加突出上市公司和中介機構的責任，明確了上市公司董事會是內幕信息報送的第一責任人，證券服務機構應當積極督促、協助上市公司及相關主體依法履行信息報送義務。同時，《指引》也明確了對未按要求和規定報送的相關懲戒措施。

《指引》規定了內幕信息的責任人及相關懲戒機制。上市公司董事會是保證所填報信息真實、準確、完整以及報送及時的第一責任主體，公司董事長是主要責任人；證券服務機構應當督促、協助公司及其他義務主體嚴格按照《指引》要求完成報送工作。在懲戒機制方面，《指引》明確了上市公司及相關主體未按要求及時報送，報送信息存在虛假記載、重大遺漏和重大錯誤，以及相關主體拒不配合上市公司報送等行為，上交所將視情節和後果嚴重程度，對相關責任主體採取監管措施或紀律處分措施。

上交所強調，將按照《指引》要求，指導上市公司及相關方真實、準確、完整、及時地報送內幕信息知情人等信息，加強內幕交易核查力度，維護市場交易秩序。對未按要求報送，或者故意瞞報、漏報的，將嚴格按照相關要求追究責任。同時，在疫情防控期間，上交所也將繼續保持對內幕交易的高壓打擊力度，切實保護中小投資者利益，淨化市場生態環境。