深交所：壓實中介機構責 維護債券市場生態

深交所27日消息，深交所於2019年10月發佈《關於“申報即納入監管”相關自律監管措施問題解答》，明確證券公司開展公司債券業務過程中，因以往執業行為可能觸發“檢查/自查措施”或“暫停受理或辦理相關業務”等措施的具體情形。深交所有關負責人介紹，自《問答》發佈以來，在交易所發行審核、存續期監管和各地證監局日常監管中，出現部分證券公司以往執業過程中存在如下問題及受處理情形：一是在債券承銷業務中未勤勉盡責，未充分核查公開發行募集文件的真實性和準確性，涉嫌違法違規被中國證監會及其派出機構立案調查；二是因在盡職調查中未勤勉盡責、未能發現發行人財務數據存在的虛假記載等違法違規行為，被採取行政監管措施、行政處罰；三是因未對其他中介機構出具的專業意見審慎核查、發生募集説明書信息披露不準確等違規行為，被多次採取出具警示函、責令改正等行政監管措施。

上述深交所負責人表示，深交所全力支持企業依法高效利用交易所債券市場融資，同時加大力度壓實中介機構責任，進一步對中介機構在公司債券承接、申報、發行、存續期管理等業務中的執業行為依規執行相關標準要求。