提升專利質量推進知識產權強國建設

歐洲專利局近期發佈的2019年專利指數報告顯示，2019年中國向歐洲專利局申請的專利數量達12247項，創下新高，比2018年增長29.2%，這也是10個主要專利申請國家中的最高增幅。報告顯示，2019年，歐洲專利局共收到了超過18.1萬份專利申請，比2018年增長4%，創歷史新高。申請數排行榜上前三名分別是美國、德國和日本，中國由去年的第五名提升為第四名。專利是科技成果的重要形式之一，提高專利質量，增強專利的轉化與應用，是當前亟須推進的要務。一方面，專利質量的提升對建設知識產權強國意義重大；另一方面，專利質量也是創新水平的直接反映，是彰顯國民創新能力的核心指標之一。

與此同時，在落實和推進提升專利質量的過程中，我們需要技術未動、檢索先行，認清強化技術情報分析的全過程；產研協同、創新務實，注重專利技術的轉化與應用；對專利的質量需綜合判斷，不能唯技術論。

技術未動、檢索先行

強化技術情報分析全過程

專利源於技術，專利是技術從科技成果到產權的轉變，因此提高專利質量離不開高質量的創新成果，即先有好的技術成果才可能有高質量的專利。從技術演變史來看，任何一項技術從無到有，從初級到精尖，都是一個緩慢積累和循序漸進的過程。任何一項技術攻關可能都需要幾代人甚至幾十代人的不懈努力，因此研究並且知曉技術發展史或者説背景技術是非常重要的。

技術情報分析或者專利檢索就是最直接和有效地獲知背景技術的方式和手段，“知己知彼”才能發現真正的技術問題，從而通過解決現有的技術問題獲得真正的優質創新成果。從技術創新與社會需求的辯證關係來看，滿足社會需求是創新的第一動力，技術情報分析是發現需求的過程，是尋找創新目標的必然選擇，正所謂“創新因需而動，研究應有的放矢”。此外，強化技術情報分析的全過程，也是“以問題為導向”的必然要求。

具體而言，一方面，技術情報分析和專利檢索，應當在技術立項前開展，通過檢索獲得研究或者設計的參考，從而規劃出技術研究的路線，確定研發的基礎和起點。另一方面，在技術研究的整個過程中也需要持續更新檢索和情報分析，適時調整研究方向和技術路線，為技術成果獲得專利保護提供必要的決策支撐。此外，提升專利質量的目的在於運用和實施，在於促進成果的轉移和轉化，無論是運用還是轉移轉化都需要規避專利侵權的風險，而侵權分析和迴避同樣依賴於專利檢索。簡言之，提升專利質量，就是要改善科技成果的質量，需要掌握精準的背景技術，所以技術情報分析工作與專利質量息息相關。正因如此，我們在提升專利質量的方案落實中應當建立和完善專利導航工作機制，強化專利信息和情報分析的重要性，並且將其貫穿於技術項目開展的全過程。

產研協同、創新務實

注重專利技術轉化與應用

產研協同，指應強調理論研究與工程應用相結合，科技成果要轉換為工業成果。這是一個漫長和複雜的過程。因為從科技成果到可以量產的產品，還需要歷經應用性和工程化等多個階段，最後才是產業化。提升專利質量不能侷限於優化理論成果，還應當重視和優化後續的工程性技術創新，否則專利技術可能無法真正產業化或者商業化。毋庸置疑，提升專利質量是一種手段，“強化轉化運用”才是最終的目的，並且還要“突出轉化應用”的導向性作用。換言之，轉化和應用必然是衡量專利質量的重要指標，提升專利質量就是強調專利技術的轉化與應用，產研協同在提升轉化和應用的同時也將提升專利的質量。

創新務實，意指專利技術“接地氣”，專利技術的創新源於實際的需要，需要能夠真正解決現實的技術問題。從微觀角度來看，專利質量必然要求專利具有較強的穩定性（即專利權授權後對抗無效請求的能力），專利的穩定性是專利技術產業化和轉化應用的前提和基礎。此外，專利技術的轉化和實施，可以倒逼專利質量的提升，通過此項過程可以剔除一些質量不高、穩定性不高的專利。此外，設置專利申請前的評估程序是提升專利質量的重要保障，同時專利能否被產業化或者轉化應用應當要成為專利申請評估中重點考量的因素，評估程序的本質就是“注重專利技術的轉化與應用”。通過專利申請評估淘汰一些不具有良好實施前景的技術成果，放棄一些不優質的科技成果，從而儘可能地提升專利申請的質量，乃至後續授予專利權的質量。

層次分明、體系完備

需綜合判斷專利質量高低

專利質量有其豐富的內涵，從宏觀的角度，可以從以下兩個方面加以理解。從技術角度看，發明專利的質量理應高於實用新型專利。但是，從商業產業化的角度看，通常實用新型專利較易實現商業化，從而使實用新型專利更容易獲得商業價值。所以專利質量優劣與專利類型在“一般的意義”上無必然的因果關係。

從經濟學理論角度分析，簡單易實施的實用新型專利更容易形成大規模生產，這樣生成中的邊際成本趨於最低，而規模效應又能夠極大地減低銷售成本和上下游產業的配套成本，這樣就更容易獲得市場競爭力和商業利潤，因此能夠普遍實施的實用新型專利往往更具有商業價值。與此相反，發明專利因為涉及新興的前沿性技術，決定了其實施成本往往很高，對於實施者的技術和成本也隨之拔高，至少不能被普遍性地實施，因此其被產業化的難度也就相對較大。

此外，從科技成果的具體專利保護來看，提升專利質量不應當只注重於保護專利本身，其他邊際性保護措施同樣不可或缺。就此而言，我們強調專利佈局和多層保護的重要性，即重視專利申請與商業秘密保護相結合的保護策略，加強知識產權的綜合佈局。正因如此，在專利申請的實務操作中，發明和實用新型專利同時申報，甚至還輔以外觀設計的保護方式，形成多維度、立體式的專利保護體系，這應當是提升專利質量的不二之選。況且，能夠為創新成果構建起無懈可擊和層次完備的專利保護體系，其本身就是衡量專利質量的重要指標。

毋庸置疑，只有準確把握瞭解了提升專利質量的諸多因素，理清決定或者影響專利質量的關鍵問題，才能給專利質量的提升精準把脈問診，才能針對問題對症下藥，否則難免會不得要領而事倍功半。

簡言之，理順技術情報分析與創新的關係，突出轉化的導向，善於運用專利申請規則和邊際性措施，是當前各項創新主體理應重視且認清楚的問題。我們需要直面將科技成果轉化為推動經濟社會發展的現實需要，提升專利質量不僅是一項有意義的實踐要求，更是一種責任和使命。

（作者系北方工業大學法律系副教授）