證監會發布公募基金銷售機構監督管理辦法

近日，證監會發布《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（下稱《銷售辦法》）及配套規則，自2020年10月1日起施行。

本次《銷售辦法》及配套規則修訂主要涉及以下內容。

一是強化基金銷售活動的持牌准入要求，釐清基金銷售機構及相關基金服務機構職責邊界。明晰基金銷售業務內涵外延，釐清基金銷售機構與互聯網平台合作的業務邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機構規範利用互聯網平台拓展客户。

二是優化基金銷售機構准入、退出機制，着力構建進退有序、良性發展的基金銷售行業生態。調整優化資格註冊程序，實行“先批後籌”；整合各類金融機構註冊條件，進一步完善獨立基金銷售機構及其股東准入要求；引入基金銷售業務許可證有效期延續制度，強化停止業務、吊銷牌照等制度安排。

三是夯實業務規範與機構管控，推動構建以投資者利益為核心的體制機制。突出強調基金銷售行為的底線要求，細化完善投資者保護與服務安排；推動基金銷售機構構建以投資者利益為核心、促進長期理性投資的考核體系；強化私募基金銷售業務規範；增設“內部控制與風險管理”專章，要求各類基金銷售機構健全與基金銷售業務相匹配的內部制度。

四是完善獨立基金銷售機構監管，促進獨立基金銷售機構專業合規穩健發展。完善對獨立基金銷售機構股權管理與內部治理的要求，強調展業獨立性，並在合規風控、分支機構管理、展業範圍等方面提出針對性要求。

《銷售辦法》及配套規則自2019年2月22日至3月24日向社會公開徵求意見。同時，證監會通過書面徵求意見、召開座談會等形式充分聽取了各方意見。徵求意見過程中，基金管理人、基金銷售機構、行業自律組織和社會公眾給予了廣泛關注。各方整體上對本次修法的基本思路和主要內容表示贊同，並提出一些具體反饋意見。證監會逐條認真研究，合理意見建議均予以吸收採納，並相應修改完善了《銷售辦法》及配套規則。

本次《銷售辦法》修訂將進一步完善基金銷售行為規範、加強基金銷售機構合規內控，對於強化投資者權益保護、優化基金市場生態、促進基金行業良性發展具有積極意義。證監會將不斷加強對基金銷售機構及基金銷售業務的監管，着力培育以投資者利益為核心、以長期理性投資為導向的市場環境，進一步發揮基金行業增強居民財富效應、支持實體經濟發展的功能作用。