宋國友:調整限制出口技術目錄，勢在必行

日前，商務部和科技部聯合公佈了新版的《中國禁止出口限制出口技術目錄》，對2008年版本的《目錄》進行了一定範圍的修訂。

應該説，此次調整勢在必行。首先是與全球和中國技術發展現狀相適應。過去12年，全球和中國的科學技術都顯著發展，既有科技進步明顯，新興技術不斷出現。這就要求《目錄》要反映變化了的最新現實，更具針對性。例如，在新版限制出口技術中，製造業類和計算機服務業類佔據多數。在製造業類，通用設備製造業、專業設備製造業、交通運輸設備製造業和通信設備製造業共增加了12項限制技術。計算機服務業類增加了5項。這兩大類限制出口技術領域，中國過去十多年發展迅速，在全球的競爭力也顯著增強。

其次是與全球技術貿易政策發展相適應。當前全球技術貿易政策發生了新的變化趨勢，不少國家或者收緊了技術出口範圍，或者增加了技術限制領域。例如美國在2018年就將14類新興技術列入出口管制範圍。在這14項技術中，非常熱門的人工智能、無人駕駛、3D打印和量子信息等技術均包括在內。就在本月27日，美國商務部還發布公告，擬就限制半導體制造等基礎技術出口徵求公眾意見。如果實施，美國技術限制出口範圍將會進一步擴大。在這種情況下，調整《中國禁止出口限制出口技術目錄》也是為了更好保障我們企業的合法利益。

再次，與中國保護知識產權趨勢相適應。近年來，中國越來越重視知識產權保護。這種保護是雙向的，既包括對外國進口技術的嚴格保護，也包括對本國出口技術的嚴格保護。之前不少人可能過於重視前者，忽視後者。如果中國政府不從國家層面對若干具有競爭優勢的本國技術出口加以限制性保護，一些國內企業或個人可能就會把這些技術非常低廉地賣到國外，事實上損害了中國技術應有的知識產權。這種限制對於客觀發現中國先進技術的真正價值，無疑具有重要作用，也更有利於激發國內科研創新熱情。

最後，與中國維護國家安全相適應。不同於軍民兩用技術或者軍事技術，限制出口類技術看起來似乎沒有直接的軍事用途。但某些技術加以改進，就可能具有軍事用途。而且，國家安全不僅僅是狹義的軍事安全，還包括經濟安全、社會安全、文化安全和科技安全。新調整的部分技術顯然具有廣義國家安全屬性。限制恰恰表明對國家安全負責任態度，要認真評估相關技術出口安全後果，避免個別國外勢力用中國技術破壞中國國家安全。

部分人可能認為新版《目錄》表明中國技術對外出口控制程度加深，這種理解是不正確的。一是與2008年版《目錄》相比，這次調整保持了較強的延續性，調整的技術內容很少，難以得出控制收緊的結論。二是在禁止出口技術領域，新公佈的《目錄》非但沒有增加，反而減少了4類。三是限制類技術確實有所增多，但如前所述，對這些技術進行限制有恰當理由。而且，這些技術只是限制出口而非禁止出口。在審核基礎上，相關技術仍然可以出口。這充分反映中國希望擴大和外界技術交流與合作。         對比美歐等發達國家已經長時間存在的技術出口限制實踐，中國技術出口管理制度總體上仍處於起步階段，需要結合技術發展本身、國際通行做法和中國國家安全進行完善。只要符合法制化、市場化和國際化原則，中國技術出口政策就一定能夠在中國利益和全球利益之間達成平衡。（作者是復旦大學美國研究中心副主任、教授）