曹和平：邁向創新型國家前列，中國該如何幹

2018年，世界知識產權組織發佈全球126個國家創新指數（GII）排名，中國從2017年的第22位進步5個位階，排第17位。2020年，中國又前進3位，超過日本和加拿大，排第14位。連年進入創新型領袖國家羣體，中國的進步引起世界關注。

中共中央關於“十四五”規劃和2035年遠景目標建議中提到，到2035年，中國經濟實力、科技實力、綜合國力將大幅躍升，關鍵核心技術實現重大突破，進入創新型國家前列。創新型國家的標準是什麼？目前世界上有哪些創新型國家？中國處於什麼樣的位置？整個“十四五”期間以及未來15年，我們怎麼努力攻關才能實現“十四五”規劃和2035年遠景目標建議中提出的要求？

中國排位進步快但有短板

GII指數體系涵蓋了全球93%的人口和超過98%的GDP。經過16年的不斷改進和完善，其比較全面地刻畫了不同國家創新的位階及大致特徵。

在全球範圍，GII描述的創新型國家大體上有三個聚類。大尺度國民經濟體系國家為一個類別；人口在3000萬-10000萬為中等科技強國類別；人口在3000萬以下為一個類別。以2020年為例，大國類別中有三個經濟體：美國（3）、中國（14）和日本（16）。由於人口基數大，GDP規模大，國民經濟體系相對完善，大尺度經濟體的創新指數欄目得分相對均衡。以中美日為例，在授權發明專利數量和被引用國際科學論文數量方面，交互出現第一、第二或者較為超前位置的情況。三個國家的研發投入佔國內生產總值的比例也大致相當。

中等尺度國民經濟體系的經濟體有英國（4）、德國（9）、韓國（10）、法國（12）、加拿大（17），這些國家在某幾個類別上有突出表現，但指數分佈不太均勻。令人驚訝的是，有些小尺度經濟體，比如瑞士（1）、瑞典（2）、荷蘭（5）、丹麥（6）、新加坡（8）、以色列（13）等，多數進入到了前10位以內。細則數據觀看下來，這些國家不僅在研發投入和科技指標方面有超高表現，而且在市場和創新環境指數方面表現優異。當然，小尺度經濟體在指標排位方面因細化欄目的統計量優勢，出現了排位過高的偏差。

而中國的短板主要在如下幾個方面：首先，在文化創意產品出口（21）、人力資源與研究的投入（23）、引進國際受高等教育人力資源（97）、基礎設施（29）、GDP能耗（94）等方面存在不足；在市場成熟度（25）、小微貸款（70）、商業成熟度、資本對境內企業研發的投入（94）、監管環境（100）等指標方面差距較大。因指標統計在制度成本上的差異，中國不佔統計量優勢。但一個不可忽視的進步是，近10年來，中國在簡政放權、改善營商環境等方面做了大量的改進調整。

建成創新型國家潛力大

2019年，中國發明專利授權數量首次居世界首位，被引用的國際科學論文數量位居世界第二。全社會研發投入2.17萬億元人民幣，佔GDP2.19%，相當於歐盟國家的平均水平。同年，中國科技進步貢獻率達到60%。

中國在重大科技項目推進和培育戰略性新興產業方面推進更快。2019年，我國集成電路繼實現14納米規模化生產，5G研發和產業化得到全面推進。同年，我國各級各類產業園區達到24000多家，加起來的國土面積有40個台灣省大。國家自主創新園區和高新區已成為培育高新技術產業的主導載體，全國169個高新園區中總產值達到12萬億元人民幣。高新技術企業22.5萬家，中小科技企業15.1萬家。

我國高校科研單位和眾多產業園區，在省市和地方綜合科創部門支持下，建立了覆蓋範圍廣泛的科技創新中心和高新技術創新網絡。數十萬名科技人員成為科創中心的骨幹，帶動了更多的年輕科技人才進入創新行列。在基礎研究和科技創新結合方面，我國在三維量子霍爾效應、非常規新型費米子和原子石墨烯可控摺疊等方面都取得了重大突破。

相對於全球任何一類創新型大國，中國在科技人力資源技術、高校學科和羣落構成、產業羣覆蓋以及文化積澱等方面都有很大發展潛力。

“十四五”及後續10年很關鍵

雖然中國近年來的創新指數排位不斷提升，創新資源相對於其他國家有比較優勢，但創新過程本身還是一個不為人類智慧熟練駕馭的未知世界。經濟學家熊皮特説過，創新發明就像下過雨後的蘑菇一樣，一棵樹下一簇簇的蘑菇湧出，而兩米開外的另外一棵樹下，卻是雜草橫生。大體意義是，創新過程是國民努力和智慧的結果，但它還不像人類的車間生產一樣可控制、可預期。

在競爭性產品發明領域，需要自然科學和技術方面的積累，需要高端人力資源在靈感一閃之間爆發形成的創新力，在這些方面，中國人的潛力還遠遠沒有發揮出來。

“十四五”及後續10年，中國要在新型工業化、數字信息化、智慧城鎮網絡、現代綠色農業等方面建成創新體系，並不是一件輕而易舉的事情。站在世界百年未有之大變局的關鍵節點上，建設創新型國家的努力應該得到我們更多的關注和更加努力地實踐。（作者是北京大學經濟學院教授）