證監會修訂 期貨市場客户開户管理規定

本報記者 孟 珂

11月20日，中國證監會就《期貨市場客户開户管理規定（徵求意見稿）》（以下簡稱徵求意見稿）公開徵求意見。據證監會新聞發言人高莉介紹，為適應期貨市場發展，並貫徹落實證監會證券期貨規章制度系統性清理工作，證監會對《期貨市場客户開户管理規定》進行了修訂，並同步廢止《關於開展期貨市場賬户規範工作的決定》（以下簡稱《決定》），將其中部分規定納入徵求意見稿。

徵求意見稿共八章五十一條，主要修訂內容為：一是新增賬户休眠管理章節，吸收《決定》中賬户休眠管理相關內容；二是優化實名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運營成本，將期貨公司分支機構保存開户資料的要求，調整為確保可以查詢開户資料即可；四是增加遵守有關反洗錢和投資者適當性的原則性規定。

所謂休眠賬户，是指截至休眠認定日，同時符合開户時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、休眠認定日結算後客户權益在1000元人民幣以下(含1000元)四個條件的賬户，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客户資料不完整或者關鍵信息不準確的賬户。

徵求意見稿顯示，期貨公司激活休眠賬户時，應當向監控中心提交賬户激活申請，期貨公司和期貨交易所應當在休眠賬户激活成功後的下一個交易日解除其開倉限制。

此外，徵求意見稿在減輕期貨公司運營成本方面也有所完善。明確期貨公司應當按照監控中心的規定以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客户影像資料，並隨其他開户資料一併存檔備查。各營業部、分公司等分支機構應當確保可以查詢所辦理的客户影像資料等開户資料。

在業內人士看來，本次修訂有助於期貨公司減輕其運營成本，加強期貨市場監管，保護客户合法權益，維護期貨市場秩序，防範風險，提高市場運行效率。