上交所修訂發佈科創板發行上市審核規則

12月4日，上交所發佈新修訂的《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則（2020年修訂）》（簡稱《審核規則》）和《上海證券交易所科創板上市委員會管理辦法》（簡稱《上市委管理辦法》）。修訂後的《審核規則》、《上市委管理辦法》均自發布之日起施行。

上交所表示，修訂發佈《審核規則》《上市委管理辦法》是為貫徹落實新證券法要求，持續推進科創板試點註冊制改革，進一步規範和完善發行上市審核工作，從源頭上提高上市公司質量。

落實新證券法

《審核規則》本次修訂主要包括以下內容：

落實新證券法規定。將審核內容與意見表述為對發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求進行審核，並出具相應的審議或審核意見；明確審核時限為自受理發行上市申請文件之日起，交易所審核和中國證監會註冊的時間總計不超過三個月；完善審核時限需要扣除事項的相關規定，將暫緩審議、處理會後事項、要求進行專項核查，並要求發行人補充、修改申請文件等情形的時間增補為扣除事項；明確發行人應當將信息披露文件刊登在上交所網站，並按照規定在符合中國證監會規定條件的網站刊登。

與新修訂、新發布的其他規則銜接。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定，將原審核規則中限制資格措施調整為“認定為不適當人選”；根據《科創屬性評價指引（試行）》《上海證券交易所科創板發行上市申報和推薦暫行規定》相關規定，就科創板定位相關條款同步進行修訂；根據《關於修改〈科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）〉的決定》，明確科創板財報有效期可延長3個月，即最長為9個月。

新版上市委管理辦法發佈

《上市委管理辦法》主要修訂了以下幾個方面：一是落實新證券法相關要求，將上市委審議內容明確為對發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求進行審議；縮短召開上市委審議會議的提前公告時限等。

二是擴充上市委審議內容，增加科創板上市公司申請向不特定對象發行股票、可轉換公司債券、存託憑證並上市和重組上市等業務中涉及上市委審議工作的相關配套內容。

三是調整上市委人數上限，將上市委人數增加至不超過60人，不設下限。

四是增加暫停會議和暫緩審議機制，規定審議會議過程中，出現不可抗力、意外事件或者其他特殊情況，導致會議無法繼續召開的，可以暫停會議。待暫停事由消除後及時安排上市委審議會議；審議會議過程中，發現發行人存在發行條件、上市條件或者信息披露方面的重大事項有待進一步核實，無法形成審議意見的，經會議合議，上市委可以對該發行人的發行上市申請暫緩審議，暫緩審議時間不超過二個月。

五是明確兼職委員買賣股票的相關監管要求，規定受聘期間兼職委員本人及其配偶、父母、子女、子女的配偶持有所審議、複審發行人的股票，不得買入或者受讓股票，但因上市公司送轉股、實施股權激勵計劃新增持有股票的除外。上述主體新增或者賣出股票應當在交易完成後二個工作日內向上交所備案。