非洲最大數據泄露揭示中國資金在卡比拉剛果掠奪中的作用 - 彭博社

2019年1月，剛果時任總統約瑟夫·卡比拉的廣告牌被燒燬。

攝影師：休·金塞拉·坎寧安/EPA-EFE/百度圖片儘管明確指示要阻止這種情況發生，這位中國商人還是帶着13,624張一百美元的鈔票、10,001張五十美元的鈔票和43,000張更小面額的美元紙幣走出了金沙薩的一家銀行。

“賬户最終被清空了，”剛果首都一家內部審計團隊的負責人伊萬·杜霍爾在那天，2018年7月5日的一封電子郵件中寫道，在注意到這筆提款後。“我無言以對，”同事在第二天回覆道。

顯示CCC賬户最終提取的單據，總值超過250萬美元的66,625張美元紙幣。來源：PPLAAF，Mediapart根據銀行記錄，前一個月，剛果Groupe BGFIBank的合規部門凍結了這位商人的公司剛果建設公司（CCC）的賬户，因為客户檔案缺少關鍵文件。彭博新聞對一份審查的交易歷史顯示，這是非常嚴重的問題：它的政治關係。

在五年的時間裏，數千萬美元流經CCC的賬户，流向與剛果時任總統約瑟夫·卡比拉有密切關聯的人和公司，而這家銀行部分由他的妹妹擁有，並由他的兄弟塞萊曼尼·弗朗西斯·姆特瓦萊經營。但一系列醜聞迫使總部位於加蓬的母公司重新考慮對總統家族的支持。它於2018年5月撤換了塞萊曼尼的首席執行官職務，然後收回了卡比拉妹妹持有的40%股份，稱她從未支付過。

Douhore的同事們在他對Selemani的任期進行屍檢時封鎖了賬户。然而，銀行裏仍有人在授權交易，直到2018年7月進行了最後一筆250萬美元的現金提取。文件暗示了原因：Douhore正在目睹CCC作為中國礦業集團和卡比拉家族之間中介角色的收尾行動。

BGFI在剛果首都金沙薩的主要辦公室。攝影師：Lisa Murray/Bloomberg六個多月以來，彭博社分析了BGFI的350萬份銀行文件，這些文件提供了一個前所未有的視角，揭示了幾個個人和公司在卡比拉總統任期期間中國公司接管剛果礦業大部分的過程。這些信息是由總部位於巴黎的反腐敗組織非洲保護告密者平台和法國新聞組織Mediapart獲得的，並與歐洲調查合作網絡和五個非政府組織協調的媒體機構共享。

該財團的調查，被稱為“剛果搶劫”，展示了該國最有權勢的家族如何利用銀行為其私人利益服務，以及至少1.38億美元的國家資金如何通過BGFI流向卡比拉的親屬和同事。新信息還揭示了中國公司在世界上最貧困國家之一的礦產財富中如何以前所未見的方式取得主導地位。

中國資金如何流向剛果前總統家族

總部位於華盛頓的反腐組織“哨兵”利用銀行數據撰寫了一份關於卡比拉家族與中國礦業公司財務關係的報告。在報告發布之前，彭博社獲得了該組織的文件和調查結果。在接下來的幾個月裏，彭博社獨立獲取了額外的文件，並與五大洲的數十人進行了交談，以確認和補充信息。

11月23日，在首批聯合報道出現後，BGFI在其網站上發佈了一份聲明，稱雖然譴責了泄露行為並質疑文件的真實性，但“強烈譴責可能在過去發生在其BGFIBank RDC SA子公司內的違法和違反道德行為，其員工可能是行為人或共犯。” 該銀行補充説，2018年已重組了其剛果單位的所有權，進行了內部審計以確定可能用於規避控制的方法，進行了新的管理層任命，並向檢察官辦公室提交了投訴，以確定誰對所謂的行為負責並對其進行制裁。

這並不是BGFI第一次成為剛果腐敗指控的焦點。五年前，一名前合規官員向包括彭博社在內的媒體透露了數千份銀行文件，顯示塞勒馬尼將數百萬美元的公共資金轉移至該銀行和一家由卡比拉親信擁有的公司。新的文件泄露顯示這只是故事的一部分。

2001年接替被暗殺的父親併成功結束殘酷內戰後，卡比拉向國際投資者開放了剛果的大量銅和鈷儲備。最初對卡比拉的剛果充滿熱情的西方公司如今卻在穩步撤退。BHP集團、英美資源公司的戴比爾斯和自由港-麥克莫蘭公司都出售了礦山或放棄了項目。那些留下來的公司往往形成了高風險的合作伙伴關係，現在成為腐敗調查的對象，包括美國司法部對嘉能可公司的一項調查，以及英國嚴重欺詐辦公室對嘉能可和歐亞自然資源公司的兩項調查。嘉能可表示正在配合當局。歐亞自然資源公司否認有不當行為。

2001年，29歲的約瑟夫·卡比拉成為剛果總統後不久。攝影師：讓-馬克·布朱/AP這使得中國公司越來越多地控制了在剛果同時開採的兩種金屬的供應，這兩種金屬是電動汽車新興革命的核心。在不到十年的時間裏，中國公司已經從較小的貢獻者發展為佔剛果鈷產量的一半和銅產量的約70%的主要參與者，根據剛果主要商業遊説團體的説法。

這一轉變的核心是一項價值62億美元的礦產換基礎設施協議，這是剛果歷史上最大的投資，由中國中鐵集團和中國電建集團領導。

2008年，兩國同意，中國公司將為價值30億美元的基礎設施提供融資，並建設一個價值32億美元的銅和鈷項目，名為Sicomines，其免税利潤將償還這兩項投資。支持者將其譽為中國新的“雙贏”發展融資模式的驕傲象徵，這是對西方主導的世界銀行和國際貨幣基金組織貸款附加的嚴格條件的一種替代方案。

中國公司Sicomines運營的露天銅鈷礦，是與剛果達成的價值62億美元的礦產換基礎設施項目的一部分，位於2019年11月科爾韋齊外。攝影師：Michael J. Kavanagh/Bloomberg卡松巴萊薩的卡車排隊，這是一個與贊比亞接壤的剛果小鎮。攝影師：Lucien Kahozi/AFP/Getty Images剛果政府還授予中國鐵路的子公司一份無競標合同，重建和維護從礦業中心盧本巴希到贊比亞邊境的公路，收取通行費用以資助工程。這條高速公路是剛果銅和鈷出口的主要通道，是非洲最賺錢的路線之一。每年，數萬輛裝滿金屬的卡車支付特許費，目前為300美元，進行往返行程。根據彭博社看到的未公開政府審計，這條收費公路在2010年至2020年間共產生了3.02億美元。

卡比拉成立了一個政府機構 — 中剛項目協調和監督局 — 來監督中剛關係，並任命盟友莫伊斯·埃坎加來負責。據彭博社審查的公司文件和合同顯示，埃坎加實際上還是卡比拉家族擁有的一傢俬人公司的首席運營官。這家公司名為戰略項目和投資公司，簡稱SPI，從中國日益增長的存在中獲利頗豐。

SPI持有高速公路業務的40%股權直到2015年，然後完全接管了該業務。根據現任政府下屬的一家反腐機構的審計報告，自中國鐵路六年前退出以來，這家收費公司據稱挪用了近1.21億美元。彭博社無法獨立驗證這一指控。

中國商人叢茂懷擁有金沙薩酒店，中剛公司在該酒店設有辦公室。他告訴財團，他在2016年11月控制了這家收費公司。然而，剛果公司註冊信息仍然將SPI列為唯一股東。叢拒絕提供證明所有權變更的文件，稱這涉及保密要求。他對審計報告的發現提出異議，稱“我重申，在特許合同中從未發生過挪用行為”。中國鐵路和卡比拉的弟弟佐埃，也就是SPI的創始股東，均未回覆多次要求置評。

佐埃·卡比拉。攝影師：Junior D. Kannah/AFP/Getty Images不清楚SPI在2015年向中國鐵路支付了多少費用，如果有的話。批准股份轉讓的董事會會議記錄中沒有提到任何補償。但公司用部分賺來的錢做了些什麼的痕跡：它將錢發送給了CCC。

根據BGFI的記錄顯示，從2013年6月到2016年1月，這家收費公司進行了41筆轉賬，價值780萬美元，幾乎全部以現金提取。

CCC的所有者是一位1979年出生於中國遼寧的有抱負的學者，名叫杜偉。他在2000年代初開始在非洲工作，並於2016年8月為武漢大學國際研究所撰寫了一篇文章，抱怨中國公司傾向於使用“不道德手段”贏得重大項目，根據Sentry在其報告中引用的杜偉寫的一篇文章。

杜偉在剛果用“大衞”這個名字工作，為Sicomines工作了三年，直到2012年，當時他成為卡比拉的中國機構的顧問，根據他的LinkedIn個人資料。那也是他與當時29歲的剛果律師蓋伊·洛安多共同創辦CCC並在BGFI開設公司賬户的年份。

杜偉的護照。來源：PPLAAF，Mediapart2013年2月至7月期間，CCC，沒有已知的建設項目，從四家在英屬維爾京羣島註冊的離岸公司在中國和香港的銀行賬户中收到了1800萬美元。BGFI的記錄列出了“建設費支付”，“其他轉賬”和“其他”作為理由。那家收費公路公司還在當年6月向CCC匯款了100萬美元。杜偉通過一系列相同的現金提取和存款，而不是直接轉賬，將這1900萬美元中的大部分發送給了卡比拉的中國機構，記錄顯示。

Ekanga，該機構的負責人，隨後迅速償還了辦公室向BGFI借款的1400萬美元，以造福於與卡比拉有關或將與卡比拉有關的公司。據銀行記錄顯示，該機構將借款資金的一半匯入另一個BGFI賬户，該賬户隨後向卡比拉即將購買的一個牛業企業提供了同樣金額的資金。它還將600萬美元轉賬給了兩位當時總統的合作伙伴擁有的一家建築公司。

Ekanga和該機構發言人均未回覆財團發來的多封電子郵件、短信和電話要求評論的請求。中國中鐵和四川銅礦公司的其他中國股東也未回覆有關他們最終是否向CCC提供資金或擁有那些由同一家總部位於香港的公司服務提供商創建的BVI公司的問題，這些公司是由中國中鐵用來設立子公司以持有剛果礦山股份的。

四川銅礦公司後來在2016年6月至9月期間向CCC支付了三筆大額款項，總計2500萬美元。銀行記錄顯示，杜將大部分資金分發給了與總統家族有關的公司和個人，其中包括750萬美元用於一家股東為卡比拉的妹妹和塞勒曼尼的妻子的公司，160萬美元用於一家運輸動物（包括斑馬、長頸鹿和角馬）到卡比拉私人自然保護區的船舶所有者，以及100萬美元匯給一家船運公司的董事。代表該船舶當時所有者的律師拒絕回應評論請求。

CCC還向杜在剛果和香港的個人賬户轉賬了超過170萬美元，BGFI文件顯示。

中國建設銀行從錫科米納斯獲得的2500萬美元做了什麼？

2016年6月至9月轉移資金的分配

來源：PPLAAF；Mediapart；彭博社

注：除了正威技術合作公司表示遵守剛果法律運營，其他公司和個人要麼拒絕置評，要麼未回應詢問。正威技術合作公司稱來自中國建設銀行的支付是“正常的商業活動”。

錫科米納斯沒有回應質詢。中國駐金沙薩大使館表示，中國政府“一直要求在剛果（金）工作的中國公司嚴格遵守當地法律法規”，並“以雙贏方式開展合作項目”。大使館發言人在電子郵件中表示，中國投資者“絕不干涉剛果政治事務”。

杜沒有回應問題。在財團多次努力聯繫他後，他的WhatsApp和其中一個電子郵件賬户被刪除。

錫科米納斯於2015年投入生產，但要達到每年25萬噸銅的全產能，必須有可靠的電力供應。為了確保這一點，該公司提出在布桑加村附近修建一座水壩。這項價值6億美元的項目最初應該是礦產品換基礎設施協議的一部分。但是在2016年7月，中國中鐵和中國電建與剛果國有礦業公司吉卡米納斯（擁有錫科米納斯32%的股份）合作成立了一家新公司，用於持有240兆瓦的水電站。這一次，國家股份的15%轉給了一個以前不為人知的實體，名為剛果管理有限責任公司，簡稱Coman。

聯繫Coman的兩位股東的努力未能成功，但該公司與卡比拉的親信有密切聯繫。Coman由前總統的前個人律師代表，由卡比拉的中國機構的前僱員管理。此外，Coman和CCC的賬户中發生了看似相互對應的財務交易。2016年11月，CCC的杜從公司賬户中提取了43萬美元。同一天，同等數額的存款出現在Coman在BGFI的賬户中。記錄顯示，一年後，由卡比拉的姐姐和嫂子共同擁有的一家公司的董事長提取了類似數額的款項。

一塊標誌着剛果與中國合作的Sicomines銅鈷特許權的標誌，2019年11月在科爾韋齊外。攝影師：邁克爾·J·卡瓦納/彭博社一個不久將成為Coman子公司經理的男子於2017年5月從CCC那裏收到了100萬美元 — 銀行記錄顯示，這筆款項來自Sicomines。

卡比拉的前律師兼Coman的法律代表諾伯特·恩庫魯和該公司的經理克勞丁·帕尼未回覆聯合會發送的問題。2018年，卡比拉任命恩庫魯，他還是一名前部長，擔任剛果憲法法院的法官。

杜於2017年3月開始重組CCC。首先，該公司接管了Allamanda Trading Ltd.擁有的磷礦採礦許可證，該公司的代表與管理卡比拉農業公司的人共同擁有幾家公司。然後，杜收購了剛果律師洛安多擁有的CCC 20%股權，並將所有公司股份轉讓給了一家在英屬維爾京羣島註冊的名為Harefield Overseas Ltd.的公司。

2018年1月，中國鉬業公司以4000萬美元購買了CCC及其磷酸鹽許可證。中國鉬業最近通過以超過30億美元的交易收購了剛果的天鵝風谷銅鈷礦的控制權而進入了剛果。去年，這家中國公司支付了5.5億美元收購了剛果另一個大型銅鈷礦牀。

交易各方均未回應有關CCC是否向Allamanda支付了許可證費用，或者剛果家族成員是否是該公司的受益人的問題。中國鉬業表示，杜在2017年某個時間得知了他們對磷酸鹽礦牀的興趣，並且他是持有CCC的離岸公司的唯一股東。該公司表示將在未來的適當時間開發該項目。

到2017年底，隨着腐敗報道不斷增加，BGFI意識到需要採取行動以避免潛在的嚴重美國財政部制裁，銀行文件顯示。首先，它將剛果分支機構與總統家族保持距離。

接下來，該銀行指示金沙薩首席審計師Douhore審查Selemani對剛果分支機構的領導。Douhore的評估於2018年7月完成，結論是治理“不可接受”，並且在利益衝突的聲明方面存在“缺乏誠信和透明度”。根據審計，從Sicomines和收費公路公司等公司向CCC賬户的數百萬美元支付，以及從該賬户支出的款項，要麼沒有必要的文件，要麼使用了可疑真實性的文件。Douhore沒有回應評論請求。

塞萊馬尼·弗朗西斯·姆特瓦萊的護照。來源：哨兵即使中國寶礦收購了CCC，杜仍繼續控制其在BGFI的賬户，記錄顯示。2018年5月，CCC收到了來自一家部分由卡比拉的姐姐和嫂子控制的公司的770萬美元。同一月，剛果中央銀行的一個屬於BGFI的賬户向CCC匯款近190萬美元。

2018年5月，杜將150萬美元轉賬給了一家在阿拉伯聯合酋長國註冊的公司，然後他和另一個人以現金形式取走了剩下的資金，包括當年7月的最後一筆250萬美元的提款。至少有兩筆交易發生在BGFI的合規團隊試圖凍結CCC賬户之後。

根據文件，杜責怪當時的CEO — 他曾與塞萊馬尼密切合作 — 覆蓋了凍結，審計部門通知了BGFI總部，卡比拉家族擁有的兩家公司與CCC同時在清空他們的賬户。這兩家公司在2018年中期的兩個月內共取走了超過2300萬美元的現金。

中國寶礦表示“不知道CCC的銀行賬户的存在”，也不知道杜通過其子公司執行的活動。BGFI的前CEO表示，他與杜沒有關係，他無法在沒有必要的理由的情況下授權在凍結賬户上提取現金。2013年至今年早些時候擔任中央銀行行長的德奧格拉提亞斯·穆通博沒有回覆聯合體發送的問題。

總體而言，2013年1月至2018年7月期間，約有6500萬美元通過CCC的賬户流動，其中4100萬美元以現金提取，使得無法追蹤所有資金的受益人。然而，銀行記錄顯示，至少有3000萬美元通過轉賬或現金流向與卡比拉家族直接相關的人員和實體，或者流向總統家族擁有的公司。

2018年6月，Sicomines（中剛銅礦公司）向CCC轉賬800萬美元，這是三筆付款中的第一筆。資料來源：PPLAAF，彭博社杜的前商業夥伴洛安多於2018年底當選為剛果參議院議員，成為卡比拉聯盟的一員，併成功地應對了前總統與他的繼任者費利克斯·齊塞克迪之間協議的惡化。今年4月，他成為區域規劃部長。對於他在CCC的角色，洛安多表示他只是一名法律顧問，不參與公司的日常管理。他表示自己不被告知公司的商業活動，因此對其交易一無所知。

卡比拉在2019年初辭職，結束了18年的執政，此前在美國和非洲聯盟的壓力下舉行的延遲選舉中，齊塞克迪被宣佈為贏家。

剛果即將卸任總統約瑟夫·卡比拉（左）和新就職總統費利克斯·齊塞克迪於2019年1月。攝影師：Tony Karumba/Getty Images仍然沒有改變的是中國公司對剛果礦山的控制。然而，蒂舍凱迪已經啓動了對礦產換基礎設施協議的調查，包括布桑加水電站，以及中國有色礦業是否履行其合同義務。目前尚不清楚這些調查何時會公佈結論。

從中國公司承諾的30億美元基礎設施融資中，大部分資金仍未到位。蒂舍凱迪政府在九月份表示，迄今只建成了價值約8.25億美元的項目。

新總統的反腐敗高官朱爾斯·阿林蓋特一直在調查涉及BGFI的涉嫌腐敗醜聞。該銀行的高管們“擅長偽造賬目，”他在接受財團採訪時説。“他們捏造，捏造，捏造，捏造事情。”

杜和一名同事在2018年中期從銀行提取近1000萬美元時，杜霍雷還批評了BGFI接受他們提供的解釋的意願。他在給上司的一封電子郵件中寫道，這些只是“為了允許圍繞可疑的[財務]活動進行不合理提取的藉口。”他在給金沙薩辦公室的另一位同事寫道，“我們真的處在另一個世界。”