易評估：印象中的安德魯·馬歇爾_風聞

印象中的安德魯**·**馬歇爾

——在《最後的武士》中譯本發佈暨研討會上的發言

遠望智庫淨評估中心主任、首席專家 易評估

（二○一八年一月三十一日）

能夠參加今天的活動我感到十分榮幸。祝賀《最後的武士：安德魯·馬歇爾與美國現代國防戰略的形成》中譯本正式出版，這是戰略管理與戰略評估領域的一件大事；感謝會議主辦方北京大學國際安全與和平研究中心和世界知識出版社關係研究院的邀請，到這裏來學習和交流機會難得。

正如《戰略研究》雜誌張露總編所言，對於今天的議題，我們在專業科研機構中曾經搞過一個小團隊“淨評估辦公室”，進行過較長時間的研究和思考，相關積累還算厚實。到了遠望智庫以後，也沒有放下，我們又搞了一個“淨評估中心”，相關工作正在起步和運行。得到會議通知後，不敢怠慢，進行過認真準備。但是對於大家關切的要點與程度畢竟不太摸底，因此着實不知從何説起。受前面各位啓發，我結合個人研究心得作個發言。

安德魯·馬歇爾因超人智慧、超前預測、超常任期等與眾不同的原因而漸次進入國人的視野。特別是在國家安全與防務的“圈子”裏，馬歇爾的大名已經與淨評估術語、淨評估辦公室成為“同一體”或“同義詞”，差不多家喻户曉，可以説如雷貫耳。

現在，討論馬歇爾的人越來越多，人們關注馬歇爾的傳奇人生、成才之路、智慧之旅或職業生涯；關注馬歇爾的為人處事、治學精神與習慣偏好；關注馬歇爾思考的問題、馬歇爾的研究方法和馬歇爾開發的淨評估及其思想淵源；關注馬歇爾執掌的淨評估辦公室，馬歇爾培養的“絕地武士”們，馬歇爾對於美國國防戰略的塑造，馬歇爾對於美蘇長期競爭的觀察和思考，馬歇爾對蘇聯解體和中國崛起的預言以及對“中國威脅論”的推波助瀾……

十多年前，我也在不知不覺中稀裏糊塗地加入了關注者的行列。期間，也曾得到過在座一些老師特別是呂德宏同志的指導幫助。我感到最為打動我或者説給我印象最深的主要是以下幾點，概括起來10個字：執着、獨到、簡單、深刻、方法。

    第一，執着。馬歇爾強調對於競爭/對抗雙方交互作用機理的探究，可以説他數十年來就抓住這一件事情不撒手。好聽一點講就是“咬定青山不放鬆”，難聽一點講就是“死磕”。這與一些研究人員“蹭熱點”和“跟風頭”不明就裏的作派，是絕然不同的。他是個非常執着的人。

馬歇爾研究探索戰爭與和平競爭的制勝機理，可謂經年日久、樂此不疲。最能打動我的是他那種“刨根究底”、“打破砂鍋問到底”的精神和做法。我把它歸結為：“是什麼、為什麼和為什麼的為什麼”。意思是，作為戰略研究者特別是戰略評估者——“戰略診斷師”，我們不僅要致力於弄清楚“是什麼”和“為什麼”，更要研究回答“為什麼的為什麼”，儘可能找到更深層次的“基因”所在。

我關注到，馬歇爾早在七十年代初的一份備忘錄中鄭重指出：“國家政策制定者希望瞭解美國在不同競爭中所處的位置（即：是什麼），他們對我們所處的相對位置以及有何種趨勢或因素可以影響到它——這個問題感興趣（即：為什麼）。更進一步説，瞭解上述因素和趨勢產生的原因顯得極端重要（即：為什麼的為什麼）。

今天發佈的這個譯本第108頁中就有類似的表述，大家可以查到的。

按照馬歇爾的“知其然”與“所以然”的思路“追根溯源”，不難發現淨評估的“基因”，由近及遠就是毛澤東“去粗取精、去偽存真……研究雙方的對比和相互的關係”的論斷，就是馬列辯證唯物主義“對立統一”、“量變質變”和“否定之否定”規律，就是克勞塞維茨“動態分析重於靜態分析”的觀點，就是孫子的“知彼知己”和“度、量、數、稱、勝”。

第二，獨到。馬歇爾之所以是馬歇爾，必有其異於常人之處。僅就研究開發淨評估的基本線索或主軸而言，我感覺非常獨到清晰。單從這一點來講，他的成功就是必然的。

馬歇爾因淨評估而聞名遐邇。人們好奇的是，他沿着哪些線索或者圍繞什麼主軸來研發淨評估的？今天這個譯本的291頁談到了6條。

一是資源限制在國家安全決策中的重要性。因為相較於我們所希望達成的目標，任何國家的資源都是有限的，必須慎重抉擇、有所為有所不為。如果沒有資源限制，我們可以做任何想做的事情，也就無所謂戰略管理與戰略評估了。

二是理解對手的重要性。就是站在對手的角度思考問題，換位思考、反覘以求。不能設想對手總是像我們一樣看問題、做事情。一些判斷上的失誤，就是源於用自己的心思去猜度別人。

    三是尋求軍事競爭的思考框架。強調研究競爭雙方的行為模式，將互為對手的雙方完全同等地看待。就是置身事外，從第三方的視角來研判，強調“不持立場”或“沒有屁股”。

    四是以長期競爭的視角看待特定問題的重要性。1972年4月馬歇爾為此撰寫了《對蘇長期競爭戰略：一種全新的分析框架》。在座有專家（卓越研究員）參與翻譯了這篇著作。正是這個框架改變了馬歇爾後來看待許多國防議題的方式，並一直是他從事淨評估研究的核心方法。

五是重視人類行為的非理性方面。也就是所謂“有限理性”問題，認為人類和組織行為並非完全出於理性。比如，他發現蘇聯的領導層常常就戰略核力量的發展作出一些次優選擇，而不是最優選擇。

六是思考未來的難度。馬歇爾一刻也沒有停止對於未來的思考。他研究新興戰略問題與機遇，並以此幫助美國贏得競爭優勢。他關注未來的不確定性，並就如何前瞻性的看問題，提出了時間跨度、情景想定和兵棋推演等三個方面的建議。

第三，簡單。有一個非常著名的説法講到：“聰明人的工作是直面難題，而非常聰明的人則要面對看似簡單的問題。”馬歇爾正是後者。

一直以來，馬歇爾都與一系列看似簡單、但卻困難而且極具啓示性的問題相伴。這與當前一些“炒家”總是提出貌似複雜重大其實不痛不癢的邊際問題的作法形成鮮明對比。也讓我反思自己是不是也曾“舉輕若重”或“大愚若智”？

馬歇爾總是思慮或質疑那些人們司空見慣的平常問題，或者人們認為根本不值得勞神和費心去琢磨的問題。    

**比如，**什麼樣的度量、換算、兵棋推演、場景推演以及分析方法可以用來評估美國在各類軍事競爭中的相對位置？

**再如，**冷戰的最後十年，與美國相比，蘇聯的國民生產總值狀況如何？蘇聯的軍事力量建設對其經濟構成了什麼樣的負擔？

**又如，**中國的崛起對於美軍以及西方而言意味着什麼？中國軍事理論家們認為在未來的危機與衝突中，奪取信息優勢將愈發重要，這一觀點是否正確?

**還如，**世界是否朝着由三個或四個“玩家”構成的多極競爭方向發展？果真如此，那對戰略穩定意味着什麼？

這本譯著中梳理了15個這樣的問題。馬歇爾總是不厭其煩地提出和思考這些問題，並堅持為其尋找更好的答案。因為在他看來，這些問題對於五角大樓或白宮來説，有着持久不衰的重要性。

第四，深刻。馬歇爾的淨評估最為核心的部分是軍事力量評估。他曾將軍事力量評估劃分為三個層次，真正抓住了軍力評估的本質和要害。

早在上世紀八十年代，馬歇爾在評估北約和華約之間的軍力平衡時，針對軍力評估就提出了“質、量、行”三層次的劃分。要求掌握各方情況、重視交互作用的效果，絕不同於一般靜態的數、質量分析。

**其一，****比較每一方可以運用的人員和坦克、火炮等裝備數量。**即“量”的比較或物質力、編成力評估。這一點，我們今天的不少的軍力評估基本做到了，雖然不一定準確。

**其二，****找出雙方人員和裝備之間的質的差異，如火力、機動性和生存能力等有何不同。**即“質”的比較或結構力、編組力評估。在這一點上，不嚴格的講，我們境內一些比較好的評估也都做到了。

**其三，****納入無形的、不確定變量，如地理、氣象、後勤、預警時間、突然性、不對稱性等。**即“行”的比較或行為力、行動力評估。在這一點上，我們境內一些評估還存在相當大的距離，或者説還有相當大的發展空間。

這是馬歇爾的在《軍事力量評估的相關問題》中講到的，今天發佈的這個譯本中也有提到。我曾經連續作過多年的軍力評估，閲讀過軍內外許多的軍力評估報告，我從這個領域裏感受到馬歇爾的深刻。在軍力評估問題上，説得狠毒一點，如果説馬歇爾在“掘井”或“打深井”的話，那麼我們很多的人其實僅僅是在“掃地”或“刨坑兒”。

第五，方法。“淨評估”一詞早在馬歇爾進入國防部或國家安全委員會之前就出現了。現有資料看，在五十年代初“淨評估”就是既有名又有實的了，馬歇爾自然也為此作了貢獻，不過不是他個人的發明創造。人們之所以把馬歇爾與淨評估相提並論，不僅是因為七十年代初馬歇爾相繼創建了美國國家安全委員會的淨評估小組和國防部淨評估辦公室，或在位時間之長，更重要的是因為他提出了理解和運用淨評估的基本原則，成就了美國淨評估的方法論。

七十年代初，馬歇爾還在組建國家安全委員會淨評估小組的日子裏，他在一份題為《淨評估的本質和範圍》的備忘錄中，簡潔地提出了理解和運用淨評估的基本原則，共有7個主題：

**一是多學科比較的廣度。**強調對於關切的領域，要進行廣泛、綜合的考察。涉及的是與最廣義上的國家安全相關因素，包括政治、經濟、科技問題以及純粹的軍事問題。

**二是關注相互的“行動——反應”對抗性態勢和趨勢。**強調綜合關注對手和相繼發生的各種類型的競爭。什麼意思呢？就是：知道它的過去，就知道它的現在，知道它的過去和現在，就知道它的未來。

**三是並列的比較應該被置於作戰的環境、衝突的戰場和偶發事件的背景中。**簡而言之，就是具體問題具體分析。因為沒有條件的命題無解或有無窮解

**四是對參戰方有效性做出的結論需要根據生產和支援的效率進行調整，因為這是維持長期優勢的關鍵。**強調應該比較包括美國在內的各個國家進行競爭的效率。在那些效率顯然更高或更低的領域……淨評估應該予以解釋。

**五是公開的競爭效率應該被解構分析，這樣就可以更好的瞭解、借鑑或作為目標。**突出美國和其他國家做事的效率，以及相對對手具備競爭優勢的領域。

六是****包括一系列潛在競爭對手，不只是美國——蘇聯關係，還應包括盟友以及我們敵人的敵人。強調應該考察多個對手和多組平衡，而不是兩極的簡單狀況。

**七是為了給安全政策和國防計劃帶來最大的好處，淨評估應該是判斷性的，而不是預測性的。**旨在對問題和機會做出判斷，而不是提出行動建議。

關於這些“原則”或“規則”，書中也有提到。雖然成型於冷戰時期，但是在冷戰之後的環境中不僅依然管用有效，而且被發揚光大。它的闡釋者就是書中提到的菲利普·卡伯博士，他受聘為馬歇爾作過數據庫。相關條目在他的著作《為國防部長服務的淨評估和戰略發展：初期的形成及對未來的啓示》和《國家淨評估的起源》中都有比較詳細的闡述。

不僅如此，我還關注到馬歇爾對最優戰略分析方法和分析工具的不懈追求，以及他為美國營造的戰略文化與戰略評估話語體系；關注到馬歇爾的淨評估與《孫子兵法》、與《戰爭論》、與《辯證唯物論》和《毛澤東軍事思想》的淵源關係；關注到馬歇爾為人的謙遜平和與低調超脱，以及這些與其輝煌成就所形成的巨大反差；特別是關注到馬歇爾辦公室基本設施的因陋就簡和其居家生活的隨遇而安。誰能想到，馬歇爾團隊將近20人，只有幾間小辦公室，大一點的房間是馬歇爾的辦公室兼會議室，他們的大部分用具都是在折扣店淘來的便宜貨？誰又能想到，鼎鼎大名的馬歇爾與其夫人瑪麗·斯皮爾（Mary Speer）在華盛頓幾十年如一日，一直住着租來的房子、用着租來的傢俱？這對我們一些機構空有宏偉建築、精美設施、先進設備……不作事兒、不出活兒，是一個多大的諷刺啊！

最後還想説的是，現在“名人”“名嘴”頻出，而“大師”“大作”少見，健全完善戰略評估機制、形成科學有效的戰略評估體系任重道遠，在新的時代我們越發需要淨評估。

前面，我把發言時間都給了美國的馬歇爾，而且説了太多的“好話”，沒有歷數他的“不是”。現在，我更為期盼的是，中國的馬歇爾！中國的評估大師！中國的戰略大師！同時，我也堅信他或者他們距離這裏不遠，或許就在我們中間——戴着眼鏡、喝着茶水、冷靜地審視着這裏正在發生的故事！