中美觀察 | “軍民融合”視角下的跨國管制•制裁與風控合規【走出去智庫】_風聞

△走出去智庫（CGGT）特約法律專家、金杜律師事務所跨境監管業務貿易•出口管制顧問陳起超在演講

走出去智庫觀察

近來，在美國對中國企業的打壓中，涉及“軍民融合”的企業成為重點關注對象********。拜登上任不到半年，就以“應對中國軍工企業威脅”為由，將華為、海康威視、中芯國際、中國航天科技集團等59家中國企業列入投資“黑名單”。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、金杜律師事務所跨境監管業務貿易•出口管制顧問陳起超在********7月15日《拜登政府對華半導體、光伏政策分析推演和法律合規應對》研討會上的主旨演講中指出，當前********美國對中國“軍民融合”高度關注，據不完全統計，僅2020年中國因涉軍被加入實體清單總數就佔據55%。中國相關企業需重點關注美國出口管制相關規則的最新變化，避免因違反美國出口管制規則而導致鉅額罰款、相關人員被刑事監禁、被列入制裁清單等嚴重後果。

中國涉軍企業如何應對美國的管控？今天，走出去智庫（CGGT）刊發陳起超顧問********演講的主要內容，供關注“軍民融合”企業合規管理的讀者參考。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、美國商務部工業與安全局（BIS）有權********將有合理理由相信已經參與、有重大風險參與或者即將參與有悖於美國國家安全或外交利益的活動的實體列入實體清單。

2、軍事最終用户清單是“非窮盡式”清單，********最新的EAR規則將軍事最終用户分為兩類********。第一類是傳統軍事組織；第二類是其他軍事最終用户，包括其它任何試圖支持軍事最終用途的個人或實體。****

3、針對供應鏈安全，主要包括物項分類********、黑名單篩查、警示紅旗篩查、具體交易合規風險評估、********法律文件起草（對外函件與合規條款）****等手段。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

(一) “軍民融合”視角下的跨國管制·制裁

**1.**中國軍民融合政策的發展

軍民融合的概念最早可以追溯到20世紀50年代， 60年代由於嚴峻的國家安全形勢一度中止，在改革開放後又繼續發展。2007年，黨的十七大首次將“軍民融合”寫入報告，我國正式開始推行“軍民融合發展”的概念。2015年3月12日，習近平在十二屆全國人大三次會議解放軍代表團全體會議上，第一次明確提出“把軍民融合發展上升為國家戰略”。2017年1月22日，中共中央政治局設立中央軍民融合發展委員會，確立了軍民融合發展頂層領導機構。

2.美國對“軍民融合”的高度關注****

美國政府層面上負責武器控制和國際安全的助理國務卿講話，立法機關層面上美中經濟與安全審查委員會2019年年度報告，及智庫層面上美國高級國防研究中心（C4ADS）的報告中都展現了對中國“軍民融合”的高度關注，也形成了政府、智庫、輿論及立法機關的政策閉環。

3.涉軍清單

據不完全統計，僅2020年中國因涉軍被加入實體清單總數就佔據55%。目前主要有實體清單等四類涉軍清單，具體如下：

****第一類是實體清單（Entity List），目前包括約409家中國實體。****美國商務部工業與安全局（BIS）有權將有合理理由相信已經參與、有重大風險參與或者即將參與有悖於美國國家安全或外交利益的活動的實體列入實體清單。被列入清單後，獲取特定涉美物項需要事先獲得BIS許可。實踐中，被列入實體清單的企業通常很難順利獲得屬於EAR管轄的物項。其管制理由包括軍民融合政策、竊取商業秘密用於軍品研發、涉及與中國軍工複合體進行相關活動等。

第二類是軍事最終用户清單（MEU List），目前包括約58家中國實體。****對於EAR第744部分附件2列舉的物項，即知曉（knowledge）全部或部分物項將用於“軍事最終用途”或“軍事最終用户”，則需要向BIS申請相應許可，且許可審批政策為“推定拒絕”。

軍事最終用户清單是“非窮盡式”清單，最新的EAR規則將軍事最終用户分為兩類。第一類是傳統軍事組織；第二類是其他軍事最終用户，包括其它任何試圖支持軍事最終用途的個人或實體（如涉及軍事活動的政府組織或國有企業）。

實體清單與MEU清單的移除程序上，需要最終用户審查委員會（ERC）成員機構一致同意才能做出清單實體的移除或修改的決定。具體程序上，須經ERC代表提案及投票表決決定，如果代表對第一次投票有異議，則提案需上升到出口政策建議委員會（Advisory Committee on Export Policy，ACEP）進行表決，如果代表仍有異議，則繼續上升至出口管制審核委員會（Export Administration Review Board，EARB），如果代表還有異議，可以上升至總統。

第三類是中國軍工複合體企業清單（NS-CMIC List），目前包括約59家中國實體。****具體的列入標準是1）在或者曾經在中國國防及相關物資，或者監控技術的經濟領域運行的；或者2）直接或間接擁有或控制1）中所述實體或第14032行政令列明的59家實體，或者被1）中所述實體或第14032行政令列明的59家實體直接或間接擁有或控制的實體。限制措施主要為禁止美國主體買賣清單主體的公開交易證券，或者其公開交易的衍生證券或為其提供投資機會的證券。

第四類是中國涉軍企業清單（CMC List），目前包括約47家中國實體。****CMC僅包含從事商業服務、生產、製造及出口的非自然人實體，具體包括：1）人民解放軍或中共中央軍委下屬組織的直接或間接所有、控制、實際受益的實體或其行動代表；2）中國國防領域的軍民融合有“貢獻”的企業。雖然被列入這份清單目前不導致直接的法律後果，但未來可能成為出口管制中的“警示紅旗”。

(二) 企業合規應對措施

1.整體建議

****一是加強交易前審核。****審核的內容主要包括是否涉及管制物項的轉移；行為是否構成美國出口管制法規所稱再出口或境外轉移行為；客户是否屬於美國出口管制所制裁/管制的對象；客户取得商品後的用途是否屬於管制的用途等等。

****二是關注最新管制動態。****重點關注美國出口管制相關規則的最新變化，避免因違反美國出口管制規則而導致鉅額罰款、相關人員被刑事監禁、被列入制裁清單等嚴重後果。

****三是重視內部合規控制。****提高對美國出口管制的合規意識，積極尋求外部律師的幫助和專業建議，推動內部合規體系的完善。

2.未來合規應對

針對供應鏈安全，主要包括物項分類、黑名單篩查、警示紅旗篩查、具體交易合規風險評估、法律文件起草（對外函件與合規條款）等手段。

針對交叉監管下的合規，主要包括提供各國出口管制法律和政策監控更新服務，逐步建立並完善合規體系，嵌入各業務開展所在國的監管要求，提供定期/專項合規培訓，提高管理層/業務人員等的出口管制合規意識等手段。

3.供應鏈合規應對

對於交易相對方，可採取黑名單篩查、具體匹配項應對、警示紅旗篩查，具體合規風險應對、最終用户聲明等合規文件更新等措施。

對於合規體系維護及審計，可採取合規體系測試審計及外部審計、合規體系改進完善等措施。

對於物項，可採取評估物項供應鏈風險、進行疑難物項受控屬性識別與歸類、對物項分類出口管制動態進行更新等措施。

對於具體交易評估，可通過常態化的常法諮詢、疑難國家/地區交易合規風險評估、關注往來聯絡、重視相關函件設計等措施。