警惕！美歐或將加強經濟/金融制裁合作_風聞

2021年10月18日，美國財政部發布制裁審查報告，強調需要持續的多邊合作，採取結構化的政策框架，加強降成本舉措。

在財政部長耶倫的確認聽證會上，承諾由財政部副部長阿德耶莫（Wally Adeyemo）領導對制裁進行全面審查。

財政部副部長阿德耶莫説：“制裁是促進國家安全利益的根本性重要工具。制裁審查表明，這一強大工具將繼續取得成效，但也面臨新的挑戰。美國致力於與合作伙伴和盟友合作，使這一關鍵工具現代化並得到加強。”

明確制裁面臨挑戰

審查報告指出，911事件後，經濟和金融制裁成為解決對國家安全、外交政策和經濟造成威脅相關活動的首要政策工具。該工具根植於美國金融體系和美元的強勢。如果應用得當，制裁有能力擾亂、威懾和遏制破壞美國國家安全的活動。美財政部強調，美國的對手以及一些盟友，已經減少使用美元，降低跨境交易中對美國金融系統的敞口，雖然這並非源於美國金融制裁，但必須注意這些趨勢可能侵蝕制裁的有效性。

制裁規模逐年擴大

執行制裁的美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC)現有37個制裁項目，累計納入12000個實體（含法人、自然人、飛機、船舶），撤出3000個實體，規模龐大。

從報告披露的數據來看，美國OFAC制裁數量從2000年的912個增至2021年的9421個，增幅高達933%。尤其是新增數量直線上升，而撤出數量基本穩定。

承認數字貨幣削弱美元、損害制裁效力

報告指出，數字貨幣、替代支付平台等技術創新隱藏跨境交易的新方法提供了在傳統以美元為基礎的金融體系之外持有和轉移資金的機會，削弱美元的全球作用，損害美國製裁的效力。

為了有效應對這些變化，財政部必須現代化並調整其制裁政策和操作框架。完善的政策標準和財政部制裁基礎設施的現代化將為財政部提供正確的工具應對這些變化，並領先於對手。

為虛擬貨幣提供合規指南

為加強虛擬貨幣行業的合規，2021年10月15日，OFAC發佈“虛擬貨幣行業制裁合規指南”，重點介紹了為虛擬貨幣行業量身定製的合規最佳實踐，概述了OFAC對虛擬貨幣交易規定的合規義務。

此前，美國就對比特幣企業實施過制裁（見微信《數字貨幣也不是“法外之地” 同樣需要金融合規》）；2021年2月18日，位於美國亞特蘭大的加密支付平台BitPay與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就2102項明顯違反制裁的指控達成和解，支付507375美元的罰款，OFAC指控BitPay違反美國製裁法，允許克里米亞地區、古巴、朝鮮、蘇丹、伊朗和敍利亞的個人利用其平台與美國人進行總額為12.9萬美元的比特幣交易。

將加強多邊合作

報告明確，在制裁方面**儘可能進行多邊協調，**鼓勵盟友和合作伙伴協調製裁政策。實際上在美國財政部明確此項目標之前，歐盟和英國已經開始與美國在制裁上保持同步：

2021年3月，美國對俄羅斯高官及企業實施金融制裁；同日，歐盟理事會宣佈對四名俄羅斯人實施制裁，相對歐盟的旅行限制和資產凍結，美國的制裁範圍更廣，力度更大，不僅有資產凍結、交易限制，還涉及貿易環節的出口管制。 

同樣是在3月，美、歐、英、加協同對我國官員實施制裁。

英國和歐盟步美國之後

在人權制裁領域，2016年底，美國基於2012年立法出台人權制裁法。

英國和歐盟參照美國製裁機制設立了各自的制裁項目：

2020年7月，英國將人權制裁作為脱歐後首個自主制裁項目；

2020年12月歐盟發佈全球人權制裁機制。

儘管目前美西方在經濟/金融制裁領域的合作主要體現在人權領域，但未來在聯合國制裁以外的範圍，美國或將聯合盟友加強合作，全球化經營企業需密切跟蹤事態進展。

（機工智庫研究員/趙秋豔）