以原創突破論英雄，以“十年磨一劍”論英雄，替代以“頂刊論文數量”論英雄_風聞
西方朔-2021-11-11 05:03
西方視點：
“五唯”，特別是唯“帽子”是加強基礎研究和原始創新的巨大障礙，須儘快“破五唯”“立新標”。“一把劍主義”作為一流人才的新標準，將使大材小用、大材中用的一流人才脱穎而出，將導致一流大學、一流學科重新洗牌！！
中國科訊 昨天
以下文章來源於中國人民大學評價研究中心 ，作者劉益東
中國人民大學評價研究中心.
**劉益東：**中國科學院自然科學史研究所研究員
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一、不立不破：破“五唯”的關鍵是立新標
破“四唯”、破“五唯”已有三年，效果並不顯著，主要原因有三點：一是代表作制度高度依賴同行評議，但同行評議有效運行的條件極為苛刻，它需要學術誠信、創新文化、人才秩序（大材大用、中材中用），而且同行評議本身還存在着主觀性、非共識等嚴重缺陷。二是“四唯”“五唯”的受益者，不少仍然佔據學術界、科教界的高位，不乏“中材大用”者，容易發生防禦性嫉賢妒能。目前的高校官網介紹、薪酬發放等仍然“唯帽子”。三是“新標”空缺，沒有合理可行的新標準，人才“帽子”就無法被替代。
同行評議實際上是“帶病工作”三百多年的主流評價方法。同行評議始於17世紀，是在科學事業還是愛好者事業的時代形成的評價方法，並不適用於大規模職業化的科學事業，但是因路徑依賴一直沿用至今。同行評議的根本缺陷在於對問世不久的創新成果難以及時給出合理評價，對原始創新、顛覆性創新更是如此，這與科研人員、科研事業需要儘快得到承認和運用相矛盾！
加強原始創新，我們需要清楚完成原始創新包括三個環節，做出-發表-獲得承認，在獲得承認之前，它不是原始創新，只是普通成果，甚至被認為是個“錯誤“。在缺乏學術誠信、“中材大用“的情況下，同行評議甚至成為壓制原始創新的一座大山。這是因為：首先，同行評議存在主觀性，非共識，同行相輕，利益糾結；第二，不是伯樂選千里馬，而是老千里馬選小千里馬，可能有利益衝突；第三，普朗克科學定律發揮作用（新的科學理論不是靠説服反對者而獲勝，她最後的勝利是由於反對者們終於死去而贊同她的年輕一代成長了起來）；第四，學術評價的“閨蜜法則”：你可以做得好，但是不能比我做得好。
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二、面向用户的開放評價：
克服同行評議缺陷的新型評價方法
為實現學術評價客觀化，我於2004年提出開放評價法，它繼承了同行評議的優點、克服其缺陷。開放評價包括規範展示、規範確認、規範推薦。它有五個方面的特點：首先，由評價專家和同行專家及相關專家共同組成評議組；第二，評價專家及相關專家負責規範認定、查新和知識地圖前沿定位及多元價值評價，同行專家負責挑顛覆性錯誤；第三，面向用户，在前兩項工作的前提下，用户承認比同行承認更重要，用户不會“同行相輕”，不會嫉賢妒能，用户需要最好的；第四，（網上）規範展示受評成果，用程序化的規範確認代替主觀評價，對特徵鮮明的突破性成果更加有效；第五，開放評價法實現了評價結果可重複與客觀化，即按照開放評價法的規範和流程，不同評議組能得出基本一致的評價結論。關於學術評價，我的策略是“抓大放小”，即用開放評價法甄選出因完成突破性成果的前沿學者作為學術帶頭人，然後由他/她組織和評價團隊成員，因為較少利益衝突，學術帶頭人憑藉眼光和經驗可給出比較客觀的學術評價。
“互聯網+代表作”評價法是開放評價法的簡明版，它包括四個要點：第一，拔尖人才的代表作是突破性成果（包括原始創新、顛覆性創新等突破性成果）；第二，網上規範展示突破性成果及其突破點四要素：突破什麼、怎麼突破的（通過提出和解決什麼問題實現突破的）、突破的結論、突破所開闢的新領域及其意義；第三，通過查新和同行挑顛覆性錯誤進行把關確認；第四，用原創概念、原創問題或一句話作為標誌點來凸顯其突破性成果的核心貢獻。
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三、十年磨一劍：“一把劍主義”
科技史和科研特點都表明，越高水平的學者越能用一項標誌性代表作反映其水平並作為自己的學術招牌，諾貝爾科學獎、菲爾茲數學獎等權威大獎獎勵的都是一項具體的科研成果。美國等發達國家的科學院評選，院士候選人至少有一項成果特別突出。拔尖人才、頂尖人才（即一流人才），就是因為有“尖”，“尖”就是突破性成果。原始創新等突破性成果都是長期鑽研、鍥而不捨、十年磨一劍的結果，特徵突出、鮮明，利用“互聯網+代表作”評價法評價非常有效。今年《政府工作報告》首次強調“十年磨一劍”精神，強調以這種精神在基礎研究的關鍵領域實現重大突破。實際上在任何學術研究、科技創新領域要想取得顛覆性創新、原始創新等重大突破成果都需要長期積累、堅持不懈才可能實現。
強調標誌性成果的重要性由來已久，著名作家丁玲倡導“一本書主義”：意思是一個作家必須寫一部立得住、傳得下去的書，要有一本足以支撐起自己的書。我提出“一把劍主義”，即：一個學者應該潛心研究，十年磨一劍，做出一項突破性的原創成果，在知識版圖上立得住、傳得下去，並作為自己的學術招牌。
“一把劍主義”包括四個要素：第一，“一把劍”是指突破性成果。科技史和科研特點顯示，越高水平的學者越能用一項標誌性成果反映其水平，“一把劍”作為學術招牌足以體現學者的水平和地位。第二，“一把劍”有具體內容，可用一句話加以概括，反映有用的學術信息，便於用户對接，同時接受監督，而人才“帽子”非常籠統，除了是一個頭銜之外沒有任何有用的信息。第三，“一把劍”是長期鑽研的成果，特徵突出，有學術界長期反饋和評議。學術研究只有第一、沒有第二，應倡導“針尖”戰略，在一個研究場點上做到世界第一，當然越重要的領域，這塊金牌的含金量越高。第四，面向用户。用户應該知道一流人才的重要性，知道利用“十年磨一劍”的突破性成果甄選一流人才，做懂行而挑剔的知識用户，珍惜“名劍有主“的機會。
“一把劍主義”是破“五唯”的利器，可以實現“劍”到“帽”除，“十年磨一劍”的“一把劍”是人才“帽子“的有效替代品。“互聯網+代表作”評價法能夠讓“一把劍”及時勝出。實際上，在互聯網上只要列出四項內容：
（1）突破性成果核心貢獻及突破點四要素；
（2）發表的系列論文論著等；
（3）獲獎、轉載、引用、評論、受邀大會報告和學術演講等學界反饋；
（4）國際同類工作的盤點比較。水平高低一目瞭然，”一把劍“脱穎而出。
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****四、破“五唯”—立新標—設特區
它山之石可以攻玉。近年來，我國學者對科技發達國家的科研管理、體制機制、政策戰略、發展歷程及國內外相關比較等做了大量研究，認識層面的問題已基本解決，目前的難題是如何實踐、如何實施。一流人才是原始創新與科技自立自強的決定性因素，正如習近平總書記強調的“全部科技史都證明，誰擁有了一流創新人才、擁有了一流科學家，誰就能在科技創新中佔據優勢。”實現科技自立自強的重中之重與當務之急是儘快解決一流人才的評價、甄選、培養與發揮作用等問題。一流人才包括成名、半成名和未成名三類，這裏所述的一流人才、一流成果均指世界一流。成名的一流人才數量少且國際上競相爭聘，半成名和未成名的一流人才更是新思想的策源地，能否讓後兩者及時勝出並擔任學術帶頭人，是快速提升我國原始創新和基礎研究能力的關鍵所在。
“五唯”，特別是唯“帽子”是加強基礎研究和原始創新的巨大障礙，須儘快“破五唯”“立新標”。“一把劍主義”作為一流人才的新標準，將使大材小用、大材中用的一流人才脱穎而出，將導致一流大學、一流學科重新洗牌。希望後來居上者應抓住三大機遇，以贏得延攬一流人才的競爭優勢：
**（1）一流人才標準迴歸正途的機遇。**以原創突破論英雄，以“十年磨一劍”論英雄，替代以“頂刊論文數量”論英雄。
**（2）一流學科標準改革的機遇。**目前學科評估標準只反映國內相對水平，不能反映國際相對水平，以是否做出前沿突破來衡量學科的國際相對水平作為新標準勢在必行，以做出突破性成果為特徵的一流人才，成為一流學科建設的決定性因素。
**（3）設立基礎研究特區的機遇。**PI制是基礎研究最有效的組織方式，也是最能讓學術帶頭人充分發揮作用的組織方式。設立基礎研究特區是加強基礎研究的突破口，特區的特殊之處就在於甄選學術帶頭人是“以突破論英雄”“以十年磨一劍論英雄”；就在於率先採用反映國際相對水平的前沿突破作為一流學科評估的新標準，兩者相輔相成、相互加強，引領人才制度改革、引領學科評估改革。設立如此的基礎研究特區，新人新辦法，可讓一流人才及時勝出並充分發揮作用，儘快實現科技自立自強。