證券公司新人有多難？中信證券工作人員為拉業績幫人替考被抓_風聞

雷達財經出品 文|吳豔蕊 編|深海

近日，雷達財經從中國裁判文書網獲悉，中信證券公司一工作人員為業績替人蔘加研究生招生考試雙雙被捕。

判決書顯示，被告人興某某，1982年9月20日出生於遼寧省遼陽市，大學文化，無業。被告人李某某，1996年5月23日出生於黑龍省哈爾濱市，大學文化，中信證券股份有限公司大連五五路營業部工作人員。

公訴機關指控，興某某報考參加全國研究生招生考試，因害怕考試不通過，找到李某某要求其代替自己參加考試。興某某瞭解到，被告人李某某是證券行業新人，客户少、銷售業績不佳，就對李某某承諾，如果其同意代替被告人興某某參加考試，就給其拉客户購買證券，以提高李某某的年底銷售業績，李某某遂應允。

2020年12月26日，李某某替考時被考務室監考老師發現並帶至淩河分局派出所執勤民警處。經核實李某某代替興某某進行考試的情況屬實，將李某某當場抓獲。2021年1月15日興某某投案自首。李某某被抓獲兩日後被取保候審，興某某於自首次日被取保候審。

2021年6月18日，遼寧省錦州市淩河區人民檢察院向法院提起公訴。法院於同日立案，依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭審理了本案。現已審理終結。

經審理查明的事實、證據與公訴機關指控一致。2021年6月29日，法院判決：李某某犯代替考試罪，判處管制一年，並處罰金人民幣6千元；興某某犯代替考試罪，判處管制十個月，並處罰金人民幣5千元。

“券商現在也這麼捲了嗎？券商不是最多金的嗎？新人真的好難。”該案例曝光後，許多網友覺得不可思議。

雷達財經查詢中國證券業協會官網，中信證券股份有限公司當前從業人員數為12520人，一般證券業務8270人。其中證券經紀業務營銷1人、投資主辦人60人，證券投資諮詢分析師149人、證券投資諮詢投資顧問3529人，證券經紀人6人，保薦代表人505人。

天眼查資料顯示，中信證券股份有限公司大連五五路證券營業部成立於2015年2月。其中，2020年年度報告顯示，該營業部繳納保險人數為30人。

在中信證券2021年中報中，遼寧地區營業收入9658.98萬元，比上年同期增加64.35%；營業利潤率為16.91%，比上年同期增加16.59個百分點。

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