34+8！美國商務部“實體名單”與財政部“中國涉軍企業名單”的差別_風聞

2021年12月16日，美國商務部產業與安全局（BIS）調整**“實體名單”，將中國34家實體納入**。

此次被納入的中國實體有：

12月16日，美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）發佈新聞，將8家中國企業納入“中國涉軍企業名單”（NS-CMIC）。

這兩份名單之間有什麼區別，今天我們做詳細的解釋。

“實體名單”的英文為Entity List，簡稱EL；而“中國涉軍企業名單”的英文為 NON-SDN CHINESE MILITARY-INDUSTRIAL COMPLEX COMPANIES LIST，直譯為“非SDN中國軍工複合體企業名單”，簡稱NS-CMIC或CMIC，在美國財政部網站體現為“Chinese Military Companies Sanctions”，直譯為“（對）中國軍事企業制裁”。結合兩個直譯名，我們認為，對名單稱為“中國涉軍企業名單”更為貼切。後面我們還會對“軍工複合體”的理解作出解釋。 

商務部“實體名單”與財政部“中國涉軍企業名單”的相同之處

美國商務部產業與安全局和美國財政部外國資產控制辦公室都對“美國人”和與美國“有連接點”的活動（交易、活動等）有管轄權。

所謂“美國人”，不僅包括個人，還有法人，甚至包括在美國的外國分支機構。

**所謂與美國“有連接點”**是指：

--使用了美國金融系統，包括用美元結算；

--與美國管制物項相關，包括美國零部件，美國軟件和技術的直接產品；

--有美國人蔘與；

--企業由美國人擁有或控制；

--交易活動所使用的運輸渠道（飛機或船舶）、資金等**，****源自美國或美國的金融市場或投資**等。

“實體名單”與“中國涉軍企業名單”的不同之處

美國商務部產業與安全局通過《出口管理條例》，對兩用物項實施出口管制，“實體名單”為《出口管理條例》744部分的附件4。

美國財政部外國資產控制辦公室，以在官網發佈新聞及名單的形式，提示金融風險，要求金融機構實施凍結資金並彙報等措施。

不同之處有：

（1）出台時間不同——“實體名單”歷史悠久，自1996年美國修改執行出口管制的法規，即《出口管理條例》後，1997年就將國外實體納入；而“中國涉軍企業名單”始於時任總統特朗普簽署的13959行政令；

（2）負責機構不同——“實體名單”由商務部產業與安全局公佈；而“中國涉軍企業名單”由財政部外國資產控制辦公室發佈；

（3）法律依據不同——“實體名單”的依據是《2018年出口管制改革法》和《出口管理條例》744.11，原因是所謂“違反美國國家安全或外交政策利益”；而“中國涉軍企業名單”是基於《國際緊急狀態權力法》《國家緊急狀態法》的總統授權，2020年11月時任總統特朗普簽署13959行政令，發佈“中國軍事公司名單”；2021年6月拜登總統簽署14032行政令，發佈“中國涉軍企業名單”；

（4）對象不同——“實體名單”涉及全球多個國家，美國商務部的實體名單共納入1700多個實體，涉及中國的有436個；而“中國涉軍企業名單”只針對與中國企業相關的投資，目前有68家中國企業被納入；

（5）範圍不同——“實體名單”涉及《出口管理條例》管轄物項的貿易、服務等相關活動，而物項既包括有形產品，也有軟件和技術，可以説是針對物流、技術流的管控，是供應鏈層面的管控；而“中國涉軍企業名單”主要涉及資金來源（於美國）和金融投資等活動，是資金鍊、投資層面的管控，明確禁止“美國人”投資名單上的企業，並要求在列入後的60天到365天內，從任何公開交易證券及此類證券衍生品或此類證券的投資敞口中，撤資；

（6）許可政策不同——對於“實體名單”的許可，**每個實體的政策不同，**絕大部分情況下，BIS實施推定否決（Presumption of denial ），即不批准，但也有逐案審查的情況（Case-by-case review）；而“中國涉軍企業名單”在特朗普時期實施過許可，以便美國企業在既定時間內撤資，拜登上台後沒有發佈過相關許可；

（7）被納入的原因不同—— “實體名單”納入原因為“從事違反美國國家安全和外交政策的活動”；而“中國涉軍企業名單”是因為是所謂“涉軍”；

（8）移除途徑不同——“實體名單”移除程序複雜、代價高，但有企業曾經被成功移除過；而“中國涉軍企業名單”旨在切斷資金鍊，特朗普時期曾有企業通過司法程序從“中國軍事公司名單”中撤出。拜登時期將“中國軍事公司名單”改為“中國涉軍企業名單”後，並未明確移除辦法，也就不會有被移除的，如果何時能看到移除的辦法出台，就可見移除的一絲曙光了……

無論兩份名單區別如何，目前美國政府雙管齊下、同時發佈，也可看出其有意形成措施聯動，並造成在特定領域實施精準管控，實施物流、技術流、服務流、資金流切斷的事實。此次財政部發布名單中的8家企業此前就已經在“實體名單”中。

關於所謂“中國軍工複合體企業名單”的命名不敢苟同

2021年6月3日，美國總統拜登簽發14032行政令，對時任總統特朗普簽署的13959行政令進行修改，用所謂“中國軍工複合體企業名單”（Chinese Military-Industrial Complex Companies）替換此前的“中國軍事公司名單”（Communist Chinese military companies），名單縮寫改為NS-CMIC。

在14032行政令簽署前，美國財政部外國資產控制辦公室對“中國軍事公司”實施投資限制，而“中國軍事公司名單”由美國國防部公佈，依據是《1999年國防授權法》第1237條款。2020年以來，美國國防部多次發佈該名單，但由於涉及國防部和財政部兩個部門，法律程序不明確，企業疑問較多。我國相關企業通過司法程序成功從國防部名單中撤出。但2021年6月以後，國防部不再發布該名單，而是根據《2021年國防授權法》第1260H條款發佈另一份名單，目前並未明確限制措施。

為解答投資限制中存在的疑問，美國財政部外國資產控制辦公室以問答的形式發佈FAQ，目前，涉及**所謂“中國軍工複合體企業名單”**的問答有15個。

所謂“中國軍工複合體企業名單”，其英文全稱是 NON-SDN CHINESE  MILITARY-INDUSTRIAL COMPLEX COMPANIES LIST ，即直譯為“非SDN中國軍工複合體企業名單”。

所謂“軍工複合體”的概念來自於冷戰時期，時任美國總統艾森豪威爾在1961年1月17日的告別演説中説：“我們今天的軍事組織與我的任何一位前任在和平時期所瞭解的組織，甚至與第二次世界大戰和朝鮮戰爭中的戰士們所瞭解的組織，幾乎沒有什麼關係……我們被迫建立了一個規模龐大的永久性軍事工業。我們必須認識到其嚴重的影響。我們必須防止軍事工業複合體獲得不合理的影響，無論是有意還是無意。”

美國的軍工複合體，是指由軍事部門、軍工企業、部分國會議員和國防研究機構組成的龐大利益集團。由於軍工複合體不僅涉及軍方，還涉及到國防企業，更牽涉到國會，影響是極其深遠的。

“軍工複合體”這個名詞極少在美國的主流聲音中出現，除了偶爾會有膽大的媒體提出。美國國內甚至沒有一本專門研究軍工複合體的學術書籍。這並不是説軍工複合體沒有在美國客觀存在，事實上正是因為美國政府和軍工企業以國家安全、涉密等正當理由極少披露深層次的數據，導致可信的學術文章少之又少。

綜上，軍工複合適用美國語境，**所謂“中國軍工複合體企業名單”**是用美國的軍工體制和邏輯來衡量中國，給中國企業扣上美國軍事體制的“帽子”，對此，我們不敢苟同，而美國財政部所謂“中國軍工複合體名單”納入的主要理由就是“涉軍”，故我們強列建議使用“中國涉軍企業名單”，而非“軍工複合體”！同意的，請點贊……

（機工智庫研究員/趙秋豔）