股東違規減持29億元 藥明康德收上交所監管工作函

【編輯/觀察者網 劉騫】

6月16日，千億白馬股藥明康德（603259.SH）發佈公告稱15日收到上交所的監管工作函，上交所要求藥明康德股東上海瀛翊説明違規減持公司股份17,249,686股的決策過程、責任主體和發生原因，要求上海瀛翊在3個交易日內提交自查報告，聯合執行事務合夥人制定補償措施，保護投資者合法權益，並提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

上交所藥明康德16日公告截圖

上海瀛翊是指上海瀛翊投資中心（有限合夥），在違規減持前，其持有的藥明康德A股股份約佔後者總股本的0.8381%。

此前，藥明康德在6月11日晚間公告中稱，今年5月14日至6月8日，上海瀛翊減持藥明康德A股股份1724.9689萬股，佔總股本的0.6962%，減持價格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至本公告日，上海瀛翊持有公司4,174,619股A股股份，約佔公司總股本的0.1419%。

上交所藥明康德12日公告截圖

藥明康德稱，上海瀛翊在實施本次減持之前未能遵守其作為委託投票方作出的有關減持藥明康德股份的相關承諾，未提前通知藥明康德，也沒有提前 15 個交易日通過藥明康德披露減持計劃履行公告等相關程序。

上海瀛翊做出的解釋是：上海瀛翊減持前持股佔總股本的0.8381%，未達總股本的1%，相關工作人員未能意識到作為委託投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，應適用中國證監會等相關規定，導致了本次違反承諾減持行為。

2018年4月23日，上海，藥明康德。圖自視覺中國

從公佈的處理情況可知，此次違規減持是藥明康德發現的。

藥明康德6月8日因實施2020年度權益分派而取得最新股東名冊，注意到上海瀛翊所持股份數量發生變化，於是通過發函以及電詢的方式向上海瀛翊進行核查並提示相關規則與其已作出的承諾事宜。上海瀛翊在自查確認上述違反承諾的減持行為後，已立即停止減持行為，並已責令相關人員重新鞏固學習相關法律、法規和規範性文件。

藥明康德在6月11日的公告中致歉：“上海瀛翊已意識到上述減持行為違反了其對上市後減持公司股份事項所做之承諾，也進行了深刻的自查反省，並就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。”

不過監管方和投資者都需要更詳細的“自查”。

上交所在監管工作函中要求，上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。另外，藥明康德應核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為，並根據核查結果履行信息披露義務，全力維護上市公司及廣大股東的利益。。