被美國“拉黑”後，華為中芯國際仍獲上千億美元出口許可

【文/觀察者網 呂棟 編輯/陶立烽】

10月22日，路透社獲得的一份美國商務部文件顯示，儘管中國科技企業華為和中芯國際接連被美國列入所謂“實體清單”，但這兩家公司的供應商在去年11月至今年4月期間仍獲得價值上千億美元的出口許可，以向兩家公司出售產品和技術。

“美國在高科技領域的對華出口管制，看起來一邊倒的強硬，實際上鬆鬆垮垮。”同一天，《日本經濟新聞》在一篇專欄文章中以“看熱鬧不嫌事大”的口吻寫道，美國國會3年前就要求編制對華“新興及基礎技術”管制清單，但美國商務部至今仍拒絕編制該清單。

“議員並不理解商業”，針對美國鷹派議員要求以技術為單位擴大出口管制的行為，美國產業界人士表達強烈反對。他們認為，出口管制將導致美國企業營收下滑，進而研發資金也將減少，競爭力不可避免出現下降，還將面對中國加快自主研發的壓力。

路透社報道截圖

鷹派議員要求拜登解釋

10月22日，路透社獲取的一份文件顯示，在去年11月至今年4月期間，美國政府向華為供應商共批准113項出口許可，總價值610億美元；同期，美國政府還批准了188項針對中芯國際出口的許可，價值近420億美元。

這份文件是美國眾議院外交事務委員會今年5月從美國商務部獲得。當地時間10月21日，該委員會批准共和黨眾議員邁克尓·麥考爾（Michael McCaul）公佈許可文件的要求。隨後，該委員會的共和黨人在獲授權後向路透社提供了這些文件，文件或將很快公佈。

這份文件還顯示，中芯國際供應商的許可證申請有90%獲得批准，而同期向華為發貨的申請有69%被批准。不過，大多數許可證都沒有授權出口敏感物品。數據顯示，對華為的113項出口許可中，有80項是針對非敏感物品的，只是因為接受方被列入“黑名單”而需要許可證，對中芯國際188項出口許可中有121項針對非敏感物品。這些許可證的有效期一般為四年。

路透社指出，這份文件的披露可能會激怒華盛頓的一些對華鷹派人士，他們一直在“齊心協力”阻止中國企業獲得美國的先進技術。

麥考爾在一份聲明中聲稱：“在我們國家如何向對手轉讓技術方面提高透明度和加強公眾監督，顯然符合我們的國家利益。”而共和黨參議員盧比奧則聲稱，這份文件是拜登政府沒有認真對待“中國經濟和安全威脅”的一個案例，拜登需要解釋為什麼兩家公司繼續獲得“豁免”。

美國商務部在一份聲明中回應稱，任意發佈許可證批准簡況“有可能使許可證發放過程政治化，並歪曲美國政府做出的國家安全決定”。該聲明還強調，獲批的許可證申請並不代表實際出口量，所有許可證中約有一半被使用。聲明補充稱，涉及華為和中芯國際的許可證申請是根據特朗普政府制定並由拜登政府維持的政策處理的。

2019年5月和2020年12月，華為和中芯國際先後被美國商務部列入出口管制“實體清單”，供應商向他們出貨需要獲得美國政府的出口許可。今年3月，路透社曾報道稱，在特朗普政府執政期間，華為被列入“實體清單”後仍獲得870億美元的出口許可。

“美國對華技術管制陷入兩難”

美國商務部接連批准對華為和中芯國際的出口許可，並不難理解，因為該部門不僅要面對鷹派議員的指責，還有美國產業界的施壓。

10月22日，《日本經濟新聞》在專欄文章中聲稱，在對華高科技出口管制方面，美國看起來一邊倒的強硬，但實際上鬆鬆垮垮，阻止技術向中國出口的法律修訂已經過去3年時間，但美國政府拒絕編制國會要求的管制清單，耗費討論時間、陷於被動的風險正在提高。

“雖然遭到誤解，但我們不會發布清單”，今年9月上旬，美國商務部主管出口管理的工業和安全局（BIS）負責人、商務部代理副部長傑里米·佩爾特（Jeremy Pelter）在聽證會上斷然拒絕了美國國會的要求。

觀察者網查詢發現，佩爾特所説的清單，應該是美國商務部工業和安全局在2018年11月19日頒佈的“新興及基礎技術”出口管制清單徵求意見草案（Advanced Notice of Proposed Rulemaking），該草案是2018年8月13日《美國出口管制改革法案》簽署生效後的配套行政立法進程。

今年6月，10名美國共和黨參議員向商務部長雷蒙多寫信，要求編制“新興及基礎技術”出口管制清單，但美國商務部只是堅持進行解釋，並未編制清單。

日經在文章中指出，美國政府和國會持續出現分歧是因為對華強硬政策“説起來容易做起來難”。在意見徵集過程中，美國產業界人士的批評蜂擁而至。他們認為，如果以技術為單位擴大出口管制範圍，美國企業的競爭力將出現下降，出口減少還可能導致7.4萬人失去工作。

文章稱，美國產業界擔心，如果只是對美國企業出口施加限制，其他國家可以提供替代技術的企業將趁機擴大營收。而美國企業的營收減少，將導致用於研發的資金減少，技術實力可能出現下降，還將面對中國企業加快自主研發的壓力。

華盛頓的貿易律師不屑地表示，“議員並不理解商業”。

在日經看來，要所謂“安全保障”還是要競爭力，是美國等西方國家多年來面臨的難題。

在冷戰時期，美國提議成立了“多邊出口管制協調委員會（COCOM）”（巴黎統籌委員會），但由於產業界的抵制和局勢的變化，又在1960年代和80年代放寬了出口管制。如今，歷史猶如鐘擺一樣重複，而夾在中美之間的日本，目前仍未找到應對美國長臂管轄政策的最佳答案。

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