用天干地支紀曆分析股票走勢,國盛證券分析師劉富兵被採取監管談話措施
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江西證監局網站12月30日消息,江西證監局日前發佈決定,對國盛證券劉富兵採取監管談話措施。
江西證監局稱,經查,江西證監局發現劉富兵制作併發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題:一是製作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件,實質構成研究報告,而未按法規要求製作,未向國盛證券申請入庫、審核、發佈,私下交流外傳,導致該研究報告被媒體廣泛轉載,致使該報告事實上被髮布;二是未經國盛證券審核,未進行登記、備案,將研究報告提供給特定第三方,未公平對待發布對象;三是利用天干地支紀曆分析股票市場走勢,研究方法不專業審慎,研究結論不客觀科學。
江西證監局指出,上述行為違反了《發佈證券研究報告暫行規定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關規定。根據《發佈證券研究報告暫行規定》第二十二條的規定,江西證監局決定對劉富兵採取監管談話的行政監管措施。
江西證監局決定書寫道,劉富兵如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

截圖自江西證監局網站


網傳劉富兵所製作併發布的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT