證監會2021年首張罰單：兩人操縱股價虧損3.24億元

近日，證監會開出2021年第一號罰單。記者從證監會網站了解到，熊模昌、吳國榮利用相關證券賬户操縱“華平股份”，在操縱期間賬户組虧損3.24億元，證監會對二人處罰390萬元。同時，對吳國榮採取3年證券市場禁入措施。

行政處罰決定書內容顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下稱操縱期間或涉案期間），吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬户和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信託”等10個機構賬户，共計196個證券賬户（以下稱賬户組）。在操縱期間內，吳國榮使用其控制的賬户組，利用資金優勢、持股優勢，採用盤中連續交易，在自己實際控制的賬户之間進行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價格及成交量。其中，2017年7月24日至2018年6月26日共有217個交易日，賬户組在213個交易日交易了“華平股份”，佔總交易天數的98.16%。操縱期間賬户組虧損32372.33萬元。

熊模昌系“華平股份”原始股東，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量佔流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作賬户實施交易。熊模昌通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”。操縱期間，熊模昌本人持有“華平股份”原始股佔總股本比為9.78%，賬户組2018年2月2日持股佔流“華平股份”通股20.04%，與熊模昌本人合計持股佔流通股約達30%，2018年2月2日後賬户組存在多個連續20個交易日買賣股份數達到該證券同期總成交量的30%，最高達到45.88%。

證監會指出，操縱期間，吳國榮控制的配資賬户存在多次小單多筆拉抬股價行為，賬户組多次出現申買價格大於申買前最新市場成交價情形，拉抬股價意圖明顯。熊模昌虛假減持“華平股份”，違反了《上市公司信息披露管理辦法》、《證券法》等相關規定。因此，對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款；對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。