收到證監會罰單 九鼎集團表示將積極整改

曾引起業界廣泛關注的九鼎集團被證監會立案調查事件有了最新結果。根據九鼎集團1月14日披露公告，公司收到了中國證監會行政處罰預先告知書，九鼎集團因2014年二次定增中信批違規而受處罰，罰款60萬元；同時，公司控股股東因涉及小股東替大股東代持股份違規而被罰沒6億元。

對於本次證監會處罰決定，九鼎集團表示誠懇接受，將認真落實整改。

過去幾年來，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院關於資本市場監管執法的決策部署，按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的總體要求，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，深化“依法、全面、從嚴監管”，提升監管執法效能，只要違反證券期貨法律法規，無論大小，嚴查嚴處，全力維護資本市場健康穩定發展。數據顯示，2017年至2019年，證監會公佈的行政處罰決定書數量逐年提高，分別達到108件、131件和145件，這表明證監會在執法方面保持高壓態勢，為我國資本市場健康可持續以及更好的改革發展保駕護航。

九鼎集團曾是新三板龍頭企業，證監會此次依法依規對九鼎集團作出嚴格處罰，有助於引導市場主體知敬畏、明底線，無疑將給整個新三板市場帶來示範效應，也彰顯了證監會構建更加規範有序資本市場的堅定決心。

《證券日報》記者連線了九鼎集團董秘王亮，王亮表示，“我們誠懇接受證監會的處罰結果，會積極整改，這次處罰對我們是一個深刻警醒，有助於公司未來長遠的健康發展。公司將以此為戒，全面完善公司的合規和信披管理，堅持合規經營和陽光透明，嚴格遵守資本市場法律法規和各項規章制度，踐行合規穩健的高質量發展。”