證監會完成上市公司治理專項行動第一階段自查工作

證監會8月6日表示，上市公司治理專項行動第一階段自查任務已經結束，監管部門全程參與、反覆督導，實現了近年來第一次對中國上市公司治理狀況的全面摸底。

為貫徹落實《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》（以下簡稱《意見》）精神，證監會於2020年12月11日啓動了上市公司治理專項行動（以下簡稱專項行動），擬用2年時間，通過公司自查、現場檢查、整改提升3個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，專項行動第一階段自查任務已經結束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。

自查結果顯示，上市公司治理內部規章制度基本完備，以公司章程、“三會”議事規則、信息披露管理制度、投資者關係管理制度等為基礎的公司治理制度實現應建盡建；上市公司組織架構不斷健全，“三會一層”成為標配，部分公司結合實際設立公司治理專職部門，組織機構間的分工協作更加順暢；“三會”運作日益規範，決策流程更加公開透明，會議程序基本符合法律法規相關要求；上市公司與投資者溝通機制進一步暢通，機構投資者參與上市公司治理的意願有所增強；上市公司回報投資者的意識不斷增強，現金分紅率穩定在30%以上。

但是，也存在一些問題不容忽視，值得關注。本次自查也發現了一些問題亟需整改，主要包括控股股東、實際控制人行為不規範，資金佔用和違規擔保等違法違規問題仍有發生；董監高履職能力和水平有待提高，獨立董事獨立性不夠，董事會秘書缺乏履職保障；公司透明度有待進一步提升，部分公司股權結構不透明不合規，未按規定披露重大事項的現象時有發生；內部控制制度執行不到位，不相容職務分離不夠徹底，一些上市公司對其子公司的控制力較弱甚至失去控制。

下一步，證監會將按照“分類分階段”的原則，推動自查問題得到實質性整改，加強對自查結果的應用，持續加強和改進上市公司治理監管，推動上市公司形成強化規範治理的新格局。