券商“與時間賽跑”籌謀北交所先機

券商為合格投資者開通北交所交易權限，正在加速推進中。

近期，《國際金融報》記者通過採訪獲悉，多家券商新開通北交所權限客户數已過萬户。為推進客户北交所交易權限開通，多家券商積極開展動員，相關部門做了諸多推廣及內部準備工作，高效推動北交所業務開展。

國慶期間，券商主要精力集中在北交所技術交易改造上，儘早完成北交所從技術到業務的全面支持。

交易權限開通加速推進

伴隨北交所多項政策加速落地，券商為合格投資者開通北交所交易權限，正在加速推進中。

《國際金融報》記者通過採訪多家券商獲悉，中國銀河證券新開通北交所權限客户數3萬餘户；海通證券新開通北交所交易權限客户約2萬户；國金證券進入北交所交易權限開通環節的客户超過2萬户；平安證券已有超3萬名合格投資者預約開通北交所的交易權限；中信建投開通北交所交易權限客户已超1萬户；德邦證券預約北交所交易權限的投資者近1500名等。

潛在客户轉化率較好。中國銀河證券相關負責人表示，截至目前，除存量轉換的合格投資者之外，公司已開通北交所交易權限客户數3萬餘户；公司符合北交所開户條件的客户轉化率約10%（不含存量轉換的合格投資者），按當前權限開通數量來看，潛在客户轉化率較好。公司計劃在年內提升達標客户權限開通率至70%。

對於券商來説，北交所的落地速度超預期，籌備工作亦是一場“與時間的賽跑”。同時，推進力度空前的背後，北交所還將為券商多個業務條線帶來利好。

國金證券相關負責人在接受《國際金融報》記者採訪時表示，北交所的建立，會使大量的創新型中小企業和合格投資者熱情高漲，踴躍參與，交易活躍度將大幅提升，會給券商帶來更多的業務機會，包括投行業務、一級市場投資業務、經紀業務、兩融業務等。預計北交所的建立將顯著豐富投行的客户結構，大量專精特新中小企業將直接成為投行服務客户，補上投行傳統上不重視中小企業的短板。

多維度開展準備工作

為推進客户北交所交易權限開通，多家券商積極開展動員，相關部門做了諸多推廣及內部準備工作，高效推動北交所業務開展。

中國銀河證券相關負責人在受訪時介紹，為推進客户北交所權限開通，公司制定了北交所合格投資者動員實施方案，並完成了公司全體業務培訓及動員。第四季度，公司將以“銀河投教基地”、“銀河APP”、“銀河微信小店”、“銀河微信服務號”等互聯網平台為核心宣傳陣地，全面開展北交所經紀業務宣傳工作，包括“投資者知識庫”北交所詞條的建立和內容擴充、“財富星”投顧產品北交所業務的製作與發佈以及北交所模擬交易平台上線等。

國泰君安證券相關負責人介紹，國泰君安君弘APP上線北交所資訊專欄，即時更新熱點資訊，普及投資者教育，同時君弘APP中的線上真人服務窗口君弘在線也會即時解答投資者有關於北交所的任何困惑，傳遞“有温度”的線上投顧服務，倡導理性投資、長期投資。

光大證券相關負責人表示，公司對財富條線各系統進行產品流程設計、系統改造開發，並基於全網及通關安排組織充分測試驗證，於9月20日正式上線北交所合格投資者前端受理功能，全面支持投資者北交所權限7*24小時受理，並按要求完成存量股轉合格投資者的稽核與遷移上報。公司各系統已提前做好了系統容量評估及應急儲備，可確保相關業務的順利開展。

中泰證券相關負責人表示，公司通過官方網站投資者教育專欄、官方微信公眾號、視頻直播、齊富通APP等方式，向合格投資者宣傳、解讀北交所相關業務規則。北交所業務包括行情、交易、業務辦理已經準備就緒，可隨時配合交易所要求進行正式上線。同時，公司通過組織線上線下全員培訓及建立線上課程等方式，組織開展北交所業務知識學習和培訓，全面提升員工業務技能。

平安證券相關負責人介紹，圍繞北交所交易權限的預約開通，公司配套了多個方面的內容服務，幫助投資者更好地理解市場、理解規則、理解投資價值和策略。其中，在資訊專題層面，精選“北交所”相關熱門資訊，並且加入平安證券投研原創內容，為投資者做全方位的機會解讀。

德邦證券相關負責人表示，公司科技部門配合線上開通的功能實現產品開發，保證開户功能的正常上線；並會同營業部充分利用營業網點、官方網站、手機APP、微信公眾號、投資者教育基地、交易系統客户端及客服中心電話、短信、郵件等線上線下方式，有效開展投資者動員工作，確保實現潛在投資者全覆蓋。

國慶期間不間斷

國慶長假期間，券商備戰北交所計劃並未中斷，相關投教、技術改造等諸項工作，亦同步進行。

光大證券表示，“公司制定了整體動員推廣方案，就北交所開户及投教工作、投行業務協同等進行部署和宣導，並開展內部相關培訓。面對投資者，公司推出多期北交所相關投教推文和宣傳短視頻。國慶期間乃至後續，公司將持續通過線上線下渠道，開展多內容多形式多途徑的投教活動，紮實做好北交所投資者培育工作。

國金證券相關負責人在受訪時透露，“目前，我司儲備項目中符合北交所定位的項目也有很多，得知北交所成立的消息後，公司投行已經開始着手篩選一批專精特新的中小企業，由項目組向企業負責人積極宣講北交所的定位和對企業的意義。等待北交所相關制度落地後，我們會推薦一些優質的企業去北交所上市。”

上述負責人進一步表示，公司已完成北交所適當性相關制度的制定與實施，內部適當性管理工作有條不紊推進；並積極配合北交所進行技術改造和測試；國慶期間重要精力集中在北交所技術交易改造上，儘早完成北交所從技術到業務的全面支持。