監管加碼多地證監局連續下發私募整改令

針對私募行業的監管舉措正在層層壓實。近段時間，針對挪用基金財產、與投資者約定最低收益、未按規定辦理備案手續、未落實投資者適當性管理要求等違法違規現象，廣東、海南多地證監局連續下發針對私募機構的警示函、行政處罰或“責令整改”通知。

11月8日，深圳證監局向深圳奧義資本投資有限公司及梁光澤採取出具警示函措施的決定。其違規事項包括私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金等。同日，針對深圳前海國誠資本管理有限公司的行政處罰書也隨之落地，其違法違規事項包括部分私募基金產品未按規定辦理備案手續、向投資者承諾最低收益等。

此前的11月4日，海南證監局官網連續披露了《關於對數巫（海南）資產管理有限公司採取責令改正措施的決定》等六份基金監管通知，責令對象包括數巫（海南）資產、中投瑞銀、國信國投、中證聯合、海南華實和海創百川6傢俬募，其主要違規事項包括挪用基金財產、使用私募基金管理人賬户代私募基金收取基金財產、與投資者約定預期年化收益率或業績比較基準、未落實投資者適當性管理要求等。

同日，廣東證監局也發佈了一份行政處罰書，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司挪用3億元規模的基金財產至公司關聯賬户和個人賬户，還將公司財產、他人財產混同於基金財產從事投資，公司被處以6萬元處罰，另一名直接負責的主管人員也被罰6萬元。

今年以來，私募基金監管進一步強化和完善。1月，證監會發布了《關於加強私募投資基金監管的若干規定》，重申和細化了私募基金監管的底線要求，引導私募基金行業真正迴歸“私募”和“投資”的本源，促進行業規範可持續發展。私募基金規模也出現穩健提升，中基協最新數據顯示，截至2021年9月末，我國存續私募基金管理人24512家，管理基金規模19.18萬億元，相比去年12月底的15.97億元增長20%。